【正文】 （2）基于地勘資料，開展方案適應(yīng)性研究。 針對(duì)沉管法隧道主要風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策建議如下：（1）進(jìn)行詳細(xì)地質(zhì)勘察，對(duì)沿線區(qū)域地形、地貌、地質(zhì)情況，不良地質(zhì)、 特殊巖土的分布情況進(jìn)行深入調(diào)查與分析，提供翔實(shí)可靠的地質(zhì)資料。（2）基于地勘資料，開展方案適應(yīng)性研究。 初步設(shè)計(jì)階段可能引起的運(yùn)營期安全風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策建議如下： 根據(jù)評(píng)估結(jié)果，要求設(shè)計(jì)單位優(yōu)化完善隧道平面線形及縱坡，完善通風(fēng)、救援、逃生方案，對(duì)于長大隧道開展防災(zāi)救援方案的細(xì)化研究，細(xì)化監(jiān)控方案，對(duì) 隧道車流量實(shí)時(shí)監(jiān)控。10 隧道工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 一般規(guī)定 公路隧道施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)結(jié)合初步設(shè)計(jì)審查意見對(duì)初 步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行細(xì)化，重點(diǎn)對(duì)施工工法、施工方案以及結(jié)構(gòu)方案可能 存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估，并提出相應(yīng)的安全應(yīng)對(duì)措施。當(dāng)鉆爆法隧道安 全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果可能為突發(fā)性事件（塌方、瓦斯、突水、涌泥、大變形等） 時(shí)，施工圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)明確詳細(xì)的施工方案、施工工藝、注意事項(xiàng)、監(jiān)控要求 等，并進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。 當(dāng)初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為 III 級(jí)（高度）風(fēng)險(xiǎn)或者設(shè)計(jì)方案變更時(shí)，應(yīng) 重點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，給出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案。 施工圖設(shè)計(jì)階段，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，評(píng)估小組應(yīng)按照技術(shù)可行性及經(jīng) 濟(jì)合理性的原則，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。 設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)安全評(píng)估提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行修 改完善。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，應(yīng)作為下一階段評(píng)估的重要依據(jù)和 基礎(chǔ)。 評(píng)估流程隧道工程施工圖階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程見圖 101。圖 101 隧道工程施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 評(píng)估方法可綜合采用概率分析法、專家調(diào)查法、層次分析法、事故樹法、 模糊綜合評(píng)價(jià)法等，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容可參考初步設(shè)計(jì)階段。 在施工圖設(shè)計(jì)階段，隧道方案進(jìn)行重大修改或者殘留風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)，應(yīng)進(jìn) 行重點(diǎn)評(píng)估，特別是大斷面復(fù)雜地質(zhì)條件隧道。 當(dāng)初始風(fēng)險(xiǎn)為Ⅲ級(jí)（高度）及以上時(shí)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行再評(píng)估， 確定殘留風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì) IV 級(jí)（極高）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目法人（業(yè)主）。 對(duì) III 級(jí)（高度）殘留風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，制定應(yīng)急預(yù)案，并在 施工階段加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 評(píng)估報(bào)告應(yīng)分別給出不同典型安全事件的概率等級(jí)、損失等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)評(píng)估結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布圖。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)源按重要性進(jìn)行排序， 確定風(fēng)險(xiǎn)措施實(shí)施的重點(diǎn)，優(yōu)化成本。 施工圖設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括設(shè)計(jì)方案的合理性、建設(shè)條 件、施工方案以及結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。 施工圖設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足施工圖階段安全風(fēng)險(xiǎn)控 制的基本要求。附錄 A 表格項(xiàng)目名稱：表 A1 風(fēng)險(xiǎn)源普查表序號(hào)典型風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所處階段描述設(shè)計(jì)階段施工階段運(yùn)營階段1風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)源 11：風(fēng)險(xiǎn)源 12：……風(fēng)險(xiǎn)源 1m：2風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)源 21風(fēng)險(xiǎn)源 22……風(fēng)險(xiǎn)源 2m……………N風(fēng)險(xiǎn)n風(fēng)險(xiǎn)源 n1風(fēng)險(xiǎn)源 n2……風(fēng)險(xiǎn)源 nm填表人：填表日期：注：“典型風(fēng)險(xiǎn)”欄為同類橋梁和隧道工程所存在風(fēng)險(xiǎn)源的歸納總結(jié)；“描述”欄為每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)源可能存在的方式、產(chǎn)生的影響及已有典型事故教訓(xùn)和成功經(jīng)驗(yàn)的簡要說明。 表 A2 檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目是否存在該風(fēng)險(xiǎn)源存在方式產(chǎn)生的影響1風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)源 11風(fēng)險(xiǎn)源 12……風(fēng)險(xiǎn)源 1m2風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)源 21風(fēng)險(xiǎn)源 22……風(fēng)險(xiǎn)源 2m………………N風(fēng)險(xiǎn)n風(fēng)險(xiǎn)源 n1風(fēng)險(xiǎn)源 n2……風(fēng)險(xiǎn)源 nm填表人：填表日期：表 A3 風(fēng)險(xiǎn)源列表序號(hào)典型風(fēng)險(xiǎn)次要風(fēng)險(xiǎn)源主要風(fēng)險(xiǎn)源判斷依據(jù)1風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)源 11風(fēng)險(xiǎn)源 12……風(fēng)險(xiǎn)源 1m2風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)源 21風(fēng)險(xiǎn)源 22……風(fēng)險(xiǎn)源 2m………………N風(fēng)險(xiǎn)n風(fēng)險(xiǎn)源 n1風(fēng)險(xiǎn)源 n2……風(fēng)險(xiǎn)源 nm填表人：填表日期：表 A4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表典型 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 源當(dāng) 前 狀 態(tài)假定采取的（基于 “正常施工”和“正 常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn) 措施風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生 概率 級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)損失級(jí)別評(píng)定概 率和損 失級(jí)別 的理由建議進(jìn) 一步采 取的措 施人員 傷 亡經(jīng)濟(jì) 損 失環(huán)境 影 響風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng) 險(xiǎn)源 11風(fēng) 險(xiǎn)源 12……風(fēng) 險(xiǎn)源1m風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng) 險(xiǎn)源 21風(fēng) 險(xiǎn)源 22……風(fēng) 險(xiǎn)源2m…………風(fēng)險(xiǎn)n風(fēng) 險(xiǎn)源 n1風(fēng) 險(xiǎn)源 n2……風(fēng) 險(xiǎn)源nm注：1. 專家可根據(jù)具體工程實(shí)際情況，增減主要風(fēng)險(xiǎn)源，評(píng)估小組應(yīng)視情研究是否將其補(bǔ)入風(fēng)險(xiǎn)源列表。2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表的編制應(yīng)保證結(jié)構(gòu)完整、風(fēng)險(xiǎn)源完備、信息簡練準(zhǔn)確。3. “典型風(fēng)險(xiǎn)”欄、“風(fēng)險(xiǎn)源”欄、“當(dāng)前狀態(tài)”欄、“假定采取的（基于“正常施工” 和“正常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組在專家調(diào)查前完整制定。4. “當(dāng)前狀態(tài)”欄應(yīng)填寫與對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)的建設(shè)條件和設(shè)計(jì)方案信息，例如某座處 于設(shè)計(jì)階段的橋梁，評(píng)估其鋼橋面疲勞破壞風(fēng)險(xiǎn)，“當(dāng)前狀態(tài)”欄應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)、專題研究、 試驗(yàn)資料，填入工程設(shè)計(jì)方案中與該風(fēng)險(xiǎn)源有關(guān)的荷載參數(shù)、構(gòu)造細(xì)節(jié)、橋梁建設(shè)條件等， 該信息宜具體、詳盡，涉及設(shè)計(jì)方案中對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)有影響的詳細(xì)技術(shù)缺陷。5. “假定采取的（基于“正常施工”和“正常運(yùn)營”）緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄應(yīng)填寫與對(duì) 應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源相關(guān)的施工技術(shù)和運(yùn)營管理信息，例如某座設(shè)計(jì)階段橋梁的鋼橋面疲勞破壞風(fēng)險(xiǎn)， 此處可填寫：精密工廠加工、工地焊接減少應(yīng)力集中、治理超載、加強(qiáng)巡檢。該信息宜概 括而簡練，不涉及精密工程加工、工地焊接、治理和巡檢細(xì)節(jié)。6. “風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級(jí)別”欄、“風(fēng)險(xiǎn)損失級(jí)別”欄、“評(píng)定概率和損失級(jí)別的理由”欄、 “建議進(jìn)一步采取的措施”欄由專家填寫完成。7. 當(dāng)專家已判定并填寫某一風(fēng)險(xiǎn)源的“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率級(jí)別”欄、“風(fēng)險(xiǎn)損失級(jí)別”欄 相關(guān)內(nèi)容時(shí)，則必須填寫“評(píng)定概率和損失級(jí)別的理由”欄和“建議進(jìn)一步采取的措施” 欄。附錄 B 專家調(diào)查法專家調(diào)查法的一般步驟為：（1）編制專家調(diào)查表 專家調(diào)查表的編制從結(jié)構(gòu)上應(yīng)包括六部分：標(biāo)題、說明語、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表、項(xiàng)目基礎(chǔ)資料。 說明語為本次專家調(diào)查的解釋性內(nèi)容，應(yīng)包括目的、指導(dǎo)提示性語言、相關(guān)要求等。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)與判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)與判斷標(biāo)準(zhǔn)可參見 節(jié)、 節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表可參見附錄 A 表 A4 的格式。 參與填寫風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表的專家宜選擇：① 了解該工程建設(shè)情況的國內(nèi)外橋梁工程資深專家，不宜選擇直接參與 工程的項(xiàng)目法人（業(yè)主）單位、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、施工單位、監(jiān) 理單位、養(yǎng)護(hù)管理單位的專家。② 評(píng)估小組內(nèi)部具有豐富風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的專家。項(xiàng)目基礎(chǔ)資料應(yīng)簡要提供與工程方案相關(guān)的信息。（2）選擇專家 采用專家調(diào)查法時(shí)，專家人數(shù)應(yīng)有合理的規(guī)模。專家的人數(shù)取決于項(xiàng)目的特點(diǎn)、規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)而定，一般不宜少于 10 人。 專家的選擇，宜做到評(píng)估小組內(nèi)專家和行業(yè)內(nèi)專家協(xié)調(diào)平衡。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表填寫 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表的填寫可通過現(xiàn)場會(huì)議、寄發(fā)調(diào)查表等方式完成。 專家填寫風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表時(shí)，可從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表中“典型風(fēng)險(xiǎn)”欄、“風(fēng)險(xiǎn)源”欄、“當(dāng)前狀態(tài)”欄、“假定采取的（基于“正常施工”和“正常運(yùn)營”） 緩解風(fēng)險(xiǎn)措施”欄及專家調(diào)查表的“項(xiàng)目基礎(chǔ)資料”部分獲取有關(guān)基本信息， 也可由評(píng)估小組直接介紹相關(guān)信息。當(dāng)專家意見比較分散時(shí)，應(yīng)再次征詢意見，待專家重新考慮后再次提出自己判定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)的理由，調(diào)整等級(jí)判定結(jié)果。（4）整理、統(tǒng)計(jì)調(diào)查表。 在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)查表集中回收完成后，應(yīng)對(duì)調(diào)查表進(jìn)行逐份檢查，剔除不合格的調(diào)查表，然后將合格調(diào)查表統(tǒng)一編號(hào)，以便于調(diào)查數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)。 對(duì)某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)損失，應(yīng)統(tǒng)計(jì)所有合格表格對(duì)該項(xiàng)的判定值，按照加權(quán)平均的方式進(jìn)行計(jì)算。當(dāng)權(quán)值不易判定時(shí)，可按權(quán)值為 1 處 理。附錄 C 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失量化方法（1）概率分析法 該方法用于風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)，概率分析方法包括蒙特卡洛等多種方法。此類方法是根據(jù)有限的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料，利用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法求解風(fēng) 險(xiǎn)發(fā)生概率，以此來衡量風(fēng)險(xiǎn)水平高低的計(jì)算方法，一般步驟為：①確定評(píng)估對(duì)象的數(shù)學(xué)模型。②收集隨機(jī)變量(如風(fēng)荷載、車輛荷載、地震荷載等)的試驗(yàn)、觀測(cè)資料，進(jìn) 行統(tǒng)計(jì)分析，得出各隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)量（均值、標(biāo)準(zhǔn)差和分布類型）。③計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)概率。 該方法能準(zhǔn)確、有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估，但需要建立評(píng)估目標(biāo)的數(shù)學(xué)模型，并確定各參數(shù)變量的概率分布規(guī)律，比較復(fù)雜，需要計(jì)算機(jī)編程輔助分 析。（2）層次分析法 該方法用于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)概率、損失的估測(cè)。層次分析法是按照一定的規(guī)律把決策過程層次化、數(shù)量化，是一種對(duì)多方案或多目標(biāo)進(jìn)行決策的方法，一般步驟為：①構(gòu)造因素和子因素的判斷矩陣。②構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣，從層次結(jié)構(gòu)的第二層開始，對(duì)于從屬于（或影 響到）上一層某個(gè)因素的同層諸因素，用成對(duì)比較法和比較尺度構(gòu)造成對(duì)比較 矩陣，直至最下層。③針對(duì)某一標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，對(duì)于每一個(gè)成對(duì)比較矩陣，計(jì) 算最大特征根及對(duì)應(yīng)特征向量，特征向量即為該比較矩陣中各因素權(quán)重值。④計(jì)算當(dāng)前一層風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)總目標(biāo)的排序權(quán)重。⑤進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。 該方法可以有效地對(duì)影響評(píng)估目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析，并比較各因素之間權(quán)重大小，因此，該方法可對(duì)已知風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行定量分析。（3）事故樹法該方法用于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)概率、損失的估測(cè)。 事故樹分析法起源于故障樹分析法，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因，用它描述事故的因果關(guān)系直觀明了，思路清 晰，邏輯性強(qiáng)，既可定性分析，又可定量分析。該方法可確定每一個(gè)層次的發(fā) 生概率和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的重要性排序，一般步驟為：①調(diào)查分析風(fēng)險(xiǎn)事件。要求在過去類似工程案例的基礎(chǔ)上，分析可能發(fā)生的 所有風(fēng)險(xiǎn)事件。②確定頂上事件。所謂頂上事件，就是所要分析的對(duì)象事件。頂上事件可以 為單一風(fēng)險(xiǎn)事件，也可以為總體風(fēng)險(xiǎn)。③調(diào)查與事件有關(guān)的所有原因事件和各種風(fēng)險(xiǎn)因素。④畫出事故樹。根據(jù)上述資料，從頂上事件起進(jìn)行演繹分析，一級(jí)一級(jí)地找 出所有直接原因事件，直到所要分析的深度，按照其邏輯關(guān)系，畫出事故樹。⑤定性分析。根據(jù)事故樹結(jié)構(gòu)進(jìn)行簡化，求出最小割集和最小徑集，確定各 基本事件的結(jié)構(gòu)重要度排序。⑥計(jì)算頂上事件發(fā)生概率。首先根據(jù)所調(diào)查的情況和資料，確定所有原因事 件的發(fā)生概率，并標(biāo)在事故樹上。根據(jù)這些基本數(shù)據(jù)，求出頂上事件(事故)發(fā) 生概率。該方法能對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和估測(cè)，不僅能分析出事故的直接原因，而 且能深入地揭示出事故的潛在原因。用它描述事故的因果關(guān)系直觀、明了，思 路清晰，邏輯性強(qiáng)，可完成風(fēng)險(xiǎn)的定性、定量分析。（4）模糊綜合評(píng)估法 用于風(fēng)險(xiǎn)的概率和損失估測(cè)。模糊綜合評(píng)