【正文】 指定區(qū)域，任何場所不應(yīng)嚼口香糖、進食或吸煙 ? 車間內(nèi)不得佩戴珠寶或手表 ? 車間內(nèi)禁止員工戴假睫毛、假指甲、首飾，搽濃烈的香水及指甲油 ? 員工穿戴腰部以上沒有口袋的工作服，或口袋內(nèi)不得有任何物品 ? 員工不得戴類似于棒球帽風(fēng)格的帽子 ? 耳塞應(yīng)能固定，不易滑落（首選方式）或具有鮮艷的顏色 以上適用于所有與原料、包裝材料、成品相接觸的生產(chǎn)、倉儲、運輸裝卸區(qū)域。 注：。較小的不符（15分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 一到三件員工未遵守GMP的事例? 一到三件參觀者、承包商不遵守GMP的事例? 發(fā)現(xiàn)一到三件不得在生產(chǎn)車間內(nèi)使用的餐具、飲水容器 較大不符合（6分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 存在多于三件員工不遵守GMP的事例? 存在多于三件參觀者、承包商不遵守GMP的事例? 發(fā)現(xiàn)多于三件不得在生產(chǎn)車間內(nèi)使用的餐具、飲水容器 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 沒有建立GMP程序或明顯的沒有完全遵照執(zhí)行 制定工作服著裝規(guī)定（程序－觀察） 滿分（10分）：對直接接觸食品、食品接觸表面、食品包裝材料的人員，工廠制定了外衣著裝規(guī)定。員工在工作區(qū)域必須穿著干凈的工作服（不得離開工作區(qū)域）。程序包括： ?? 員工在與裸露的食品、食品接觸表面、食品機械、食品包裝材料接觸時，應(yīng)穿干凈工作服。工作服必須能罩住員工自己的衣服?? 員工在與裸露的食品、食品接觸表面接觸時，應(yīng)戴袖套，遮蓋住手臂皮膚 ?? 員工離開工作區(qū)域時應(yīng)脫下工作服，如：去廁所、休息室或離開廠房，回到工作區(qū)域時再穿上?? 不允許員工隨意地從可能造成產(chǎn)品交叉污染的一類加工區(qū)進入另一類加工區(qū)，而不換工作服（如：從原料加工區(qū)到熟品加工區(qū)） 員工接班時工作服包括帽子必須是清潔的 較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合有兩到三個不遵守上述規(guī)定的事例 較小不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合有多于三個不遵守上述規(guī)定的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 沒有建立工作服著裝規(guī)定，或明顯沒有完全遵照執(zhí)行 個人物品存放處應(yīng)遠(yuǎn)離加工區(qū)域（觀察） 滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查： ?? 所有的生產(chǎn)加工區(qū)域，原料、包裝材料、成品儲存區(qū)不得存放個人物品，例如扇子、收音機、衣、帽等?? 由廠方提供的或批準(zhǔn)存放在工廠的物品不算私人物品，如臺式收音機 必須給員工提供存放個人物品的地方或帶鎖的柜子 較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合存在一個違反以上要求的事例，但不會對食品或包裝材料造成污染 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合?? 在食品和原料加工區(qū)域或食品和其他原料包裝或儲藏區(qū)域，存在一個不遵守上述要求的事例存在兩個或兩個以上違反以上要求的事例，但不會對食品或包裝材料造成污染零分：遇到以下情況則給予零分?? 在加工/包裝/儲藏食品原料或其他原材料的場所中，存在多于一個不遵守上述要求的事例?? 沒有提供員工儲放個人物品的場所 不存在由于員工的疾病而導(dǎo)致的污染（觀察） 滿分（10分）：員工若生病、有外露的傷口、創(chuàng)傷或其他可能引起微生物污染的問題，在病愈前不得繼續(xù)從事可能因此對產(chǎn)品產(chǎn)生污染的操作。若員工手部纏有繃帶或邦迪，則必須帶上不滲水手套，如乳膠或塑料手套。評估時針對上述問題進行檢查的目的是確定是否存在因上述疾病可能對食品造成污染，而不是要探明生病員工的狀況。較小不符：本條目檢查沒有“較小不符” 較大不符：本條目檢查沒有“較大不符” 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 有一個或多于一個因員工生病，其情形可能會導(dǎo)致對產(chǎn)品造成污染的危險?? 只要發(fā)現(xiàn)任何對產(chǎn)品、原料或包裝材料的直接污染，或任何與產(chǎn)品接觸表面的污染的事例，將導(dǎo)致檢查自動失效 有足夠的可供使用的洗手設(shè)施（觀察） 滿分（10分）：洗手設(shè)施應(yīng)滿足以下條件?? 廁所有洗手設(shè)施 ?? 員工從廁所返回生產(chǎn)區(qū)域時，在進入車間前的地方設(shè)有洗手處（不包括廁所中的洗手設(shè)施） ?? 從生品加工區(qū)進入熟品加工區(qū)時，設(shè)有洗手處 ?? 有非手接觸型開關(guān)裝置（膝蓋頂推式、腳踏式、感應(yīng)式等） ?? 有足夠的干手器 ?? 提供熱水和肥皂（含皂液，洗手液），最好是抑菌肥皂。熱水指能在30秒內(nèi)達到85華氏度（29攝氏度），或滿足當(dāng)?shù)厥称贩ㄒ?guī)要求?? 若使用消毒水浸手池，必須保持清潔并經(jīng)常更換，以保證消毒水保持在有效濃度范圍（注意：） 不能用毛巾或任何棉質(zhì)用品作為擦手用品。擦手紙分配器內(nèi)的紙應(yīng)能自動輸送下一張紙而不需要用手接觸分配器才能取出擦手紙。如果生產(chǎn)區(qū)域附近有洗手池，且張貼有正確的洗手示意圖，則生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)可以不必配備洗手裝置。較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合?? 一個洗手處不能滿足上述要求 ?? 一個手消毒浸手池沒有得到良好的維護 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合?? 兩個或兩個以上洗手處不能滿足上述要求 ?? 兩個或兩個以上消毒水浸手池水不干凈或濃度不能滿足要求 ?? 兩個或更多浸手池沒有正常維護 ?? 兩到三個員工進入生產(chǎn)區(qū)域未洗手，或沒對手進行消毒 ?? 除了廁所有洗手處外，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)或生產(chǎn)區(qū)域附近沒有洗手處 ?? 無熱水供應(yīng) 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 洗手設(shè)施使用不方便 ?? 洗手設(shè)施不能使用 適當(dāng)?shù)貜堎N洗手步驟示意圖（觀察） 滿分（5分）：審核員應(yīng)檢查： ?? 張貼洗手示意圖，示意圖必須用合適的語言或圖案描述 ?? 在所有的廁所（辦公室和生產(chǎn)區(qū)）、休息室以及更衣室必須張貼“洗手”標(biāo)識 ?? 生產(chǎn)加工區(qū)也應(yīng)張貼洗手標(biāo)識，提示員工在工作前、中間休息后、及當(dāng)他們的手弄臟或污染時洗手并消毒較小不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合有一到三處洗手示意圖不符合要求 較大不符（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合有三處以上洗手示意圖不符合要求 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 沒有張貼洗手示意圖 ?? 大多數(shù)洗手示意圖明顯不符合要求 ?? 廁所沒有張貼洗手示意圖 工作區(qū)井然有序，工具及加工用品均妥善保管 （觀察） 滿分（10分）：工作場所（包括維修車間/維修區(qū)域）必須保持整潔，包括?? 設(shè)備使用間隔期間，應(yīng)對設(shè)備進行清潔并妥善保管 ?? 保持現(xiàn)場整潔，不得妨礙員工操作妥善保管工具 較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合一到三個現(xiàn)場雜亂的事例，但不致造成食品及包裝污染 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合三個以上現(xiàn)場雜亂的事例，它雖不致造成食品及包裝污染，但防礙工人的操作 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 零備件放在食品接觸的設(shè)備表面，或由于工具和備件保管不當(dāng)，工作場所雜亂使設(shè)備的食品接觸表面被污染 實驗室設(shè)施和實驗員操作滿足實驗室良好操作規(guī)范（GLP），所有的實驗員能正確理解GLP。所有的溶劑、試劑和化學(xué)藥品的接收、制備和保管滿足GLP要求（觀察－記錄） 滿分（5分）：審核員須確認(rèn)： ?? 實驗室有足夠工作和儲存空間，所有設(shè)施能滿足工作需要 ?? 實驗室布局合理，清潔，無雜物 ?? 實驗室不存放非檢測和試驗用的食品、飲料以及個人物品 ?? 實驗室內(nèi)不允許吸煙、進食、飲水 ?? 微生物實驗室制服或其他防護工作服不得穿到實驗室以外的地方 ?? 實驗室與生產(chǎn)區(qū)域隔離，防止實驗室操作對生產(chǎn)環(huán)境產(chǎn)生不利影響 ?? 實驗設(shè)備保持干凈、維護良好 ?? 培養(yǎng)基、制備的培養(yǎng)基、試劑和化學(xué)藥品均在保質(zhì)期內(nèi)?? 培養(yǎng)基，制備的培養(yǎng)基，試劑和化學(xué)藥品都貼有開封日期或制備日期標(biāo)簽 ?? 實驗室維護記錄和設(shè)備使用說明書等文件得到妥善保管，試驗溫度適合要求 ?? 分裝容器，例如pH緩沖器、填充了培養(yǎng)基的試管等，每個容器上都應(yīng)該有識別標(biāo)志和標(biāo)簽，并寫上保質(zhì)日期?? 所有的培養(yǎng)基、制備的培養(yǎng)基、試劑和化學(xué)藥品容器包括蒸餾水容器都貼有標(biāo)簽 如果工廠的現(xiàn)場檢測實驗室沒有進行實驗，也不采集任何樣品，則本條判定為N/A。如果有樣品，則應(yīng)對培養(yǎng)基和操作技術(shù)進行觀察。如果工廠不具備現(xiàn)場檢測實驗室，則本項判為N/A。較小不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合?? 場地狹窄，限制實驗人員正常工作 ?? 一到三處環(huán)境雜亂 ?? 一到三處設(shè)備、桌面、地板、櫥柜或清洗槽不清潔 ?? 有一條不滿足以上對試驗室的要求較大不符（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合?? 多于三處環(huán)境雜亂的事例 ?? 多于三處設(shè)備、桌面、地板、櫥柜或清洗槽不清潔的事例 ?? 微生物實驗服穿出實驗室 ?? 工廠未提供員工實驗室制服或其他防護服 ?? 待測試的產(chǎn)品未被正確存放，如將凍品存放在冷藏庫中等待測試 ?? 實驗室沒有得到良好的維護 ?? 測試設(shè)備失修 ?? 有兩條不滿足以上對實驗室的要求 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 在實驗室內(nèi)吃食物、飲水或飲料，或吸煙（或有跡象） ?? 實驗室內(nèi)存放與測試無關(guān)的食品、飲料 ?? 實驗室與生產(chǎn)區(qū)域未被隔離 ?? 多于兩條不滿足以上實驗室的要求 產(chǎn)品保護無書面的HACCP程序，則判為自動失效，、 已制定HACCP（危害分析和關(guān)鍵控制點）程序和HACCP培訓(xùn)計劃（程序－記錄） 滿分（10分）：所有生產(chǎn)百勝公司產(chǎn)品的生產(chǎn)線都必須建立書面的HACCP程序，應(yīng)包括： ? 對所有百勝產(chǎn)品的加工流程進行危害分析和風(fēng)險評估，文件需存檔以供復(fù)核 ? 有工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點（CCP點） ? 對每一個CCP點確定控制限（control limits） ? 對每一個CCP點確定監(jiān)控程序（monitoring procedures） ? 對每一個CCP點詳細(xì)說明超出控制極限時的糾正措施(corrective action) ? 建立對HACCP程序的檢查確認(rèn)程序，必要時需進行更新? 對每一個CCP點，建立記錄保存和存檔程序建立HACCP培訓(xùn)程序（至少每年一次） 較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? HACCP程序中缺少上述一項要求HACCP培訓(xùn)記錄中存在一到三個缺失較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? HACCP程序中缺少上述兩項要求? HACCP培訓(xùn)記錄中存在三個以上缺失零分：遇到以下情況則給予零分? 有一個或一個以上百勝的產(chǎn)品生產(chǎn)線沒有建立HACCP程序 ? HACCP的程序中缺少上述兩項以上的要求? 未進行HACCP培訓(xùn) 建立HACCP計劃的年度復(fù)審程序，記錄并存檔糾正行動以供復(fù)核（程序－記錄－文件） 滿分（5分）：回顧現(xiàn)有的HACCP計劃的自審（selfaudit）程序包括： ? 執(zhí)行HACCP年度回顧程序的負(fù)責(zé)人? 對所有HACCP計劃實行一年一度的回顧，不論什么時候，當(dāng)對加工工藝進行調(diào)整時，需確保HACCP計劃也做了相應(yīng)調(diào)整? 保存HACCP計劃歷次修正記錄記錄自我評估時發(fā)現(xiàn)的問題和糾正措施，審核時提交審核員查閱。HACCP程序的改動若涉及到百勝產(chǎn)品，或與現(xiàn)存產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有沖突時，應(yīng)及時告知百勝Q(mào)A聯(lián)系人。較小不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 每年進行了自我評估，但程序中沒有對HACCP的年度回顧或?qū)徍酥付ㄘ?zé)任人? 有一到三個記錄不完整的事例 較大不符合（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 未遵守自我評估及HACCP程序更新的頻率? 有多于三個記錄不完整的事例 ? 一個CCP點已過時零分：遇到以下情況則給予零分 ? 多于一個CCP點已過時? 沒有HACCP程序? 沒有詳細(xì)記錄糾正措施 ? 程序?qū)Ρ３钟涗洓]有作出規(guī)定或明顯沒有遵照執(zhí)行 ? 沒有進行自我評估 根據(jù)HACCP文件規(guī)程對CCP點進行監(jiān)控，采取適當(dāng)?shù)募m正行動并保存記錄（記錄） 滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查： ? 根據(jù)HACCP程序要求的頻率對CCP點實施監(jiān)控? 必須記錄所采取的糾正措施 能夠提供記錄給百勝許可的審核員檢查較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合發(fā)現(xiàn)一次控制點記錄不完全的事例 較大不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合發(fā)現(xiàn)兩到三次控制點記錄不完全的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 糾正措施未寫詳細(xì) ? 對糾正措施是否有效沒有核實 ? 監(jiān)控頻率與程序規(guī)定不符合 ? 有多于三個記錄不全的事例 ? 超出控制標(biāo)準(zhǔn)時，沒有采取糾正行動 ? 沒有對CCP點進行正式的監(jiān)控 員工熟悉他們所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點以及相應(yīng)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，了解當(dāng)發(fā)生問題時如何采取正確的糾正措施 （觀察記錄） 滿分（10分）：員工必須知道他們所在工作區(qū)域內(nèi)的關(guān)鍵控制點，并且知道如果超出監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)該如何采取相應(yīng)的糾正行動。這可以通過對員工的隨機面談和復(fù)核記錄來判斷?？梢栽诮?jīng)供應(yīng)商同意后，詢問現(xiàn)場的員工有關(guān)他/她所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點是什么、相應(yīng)的控制標(biāo)準(zhǔn)和如何采取糾正措施。較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合有一名員工不知道當(dāng)超出極限值時應(yīng)如何采取糾正行動 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合有一名員工不知道他所負(fù)責(zé)的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點或CCP點的控制極限值零分：遇到以下情況則給予零分 ? 發(fā)現(xiàn)一名員工不知道他的工作區(qū)域內(nèi)存在的CCP點和控制極限值及應(yīng)采取的糾正行動 確保采取了防止交叉污染的措施（觀察） 滿分（10分）：必須注意防止交叉污染，可通過以下措施來實現(xiàn)： ? 生、熟食品加工區(qū)隔離（可通過有形的隔斷或其他方式控制人員和設(shè)備的移動。一條簡單的繩子或鏈條不能認(rèn)為是有效的隔斷，因為員工可以很容易地跨過） ? 在不同的加工區(qū)域，使用可識別的專用工具 ? 有手消毒站和浸靴池（根據(jù)需要） ? 穿著不同的工作服，口罩及帽子（建