【正文】 食品、飲料 ?? 實(shí)驗(yàn)室與生產(chǎn)區(qū)域未被隔離 ?? 多于兩條不滿足以上實(shí)驗(yàn)室的要求 產(chǎn)品保護(hù)無書面的HACCP程序，則判為自動失效，、 已制定HACCP（危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)）程序和HACCP培訓(xùn)計(jì)劃（程序－記錄） 滿分（10分）：所有生產(chǎn)百勝公司產(chǎn)品的生產(chǎn)線都必須建立書面的HACCP程序，應(yīng)包括： ? 對所有百勝產(chǎn)品的加工流程進(jìn)行危害分析和風(fēng)險(xiǎn)評估，文件需存檔以供復(fù)核 ? 有工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP點(diǎn)） ? 對每一個CCP點(diǎn)確定控制限（control limits） ? 對每一個CCP點(diǎn)確定監(jiān)控程序（monitoring procedures） ? 對每一個CCP點(diǎn)詳細(xì)說明超出控制極限時的糾正措施(corrective action) ? 建立對HACCP程序的檢查確認(rèn)程序，必要時需進(jìn)行更新? 對每一個CCP點(diǎn)，建立記錄保存和存檔程序建立HACCP培訓(xùn)程序（至少每年一次） 較小不符（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? HACCP程序中缺少上述一項(xiàng)要求HACCP培訓(xùn)記錄中存在一到三個缺失較大不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? HACCP程序中缺少上述兩項(xiàng)要求? HACCP培訓(xùn)記錄中存在三個以上缺失零分：遇到以下情況則給予零分? 有一個或一個以上百勝的產(chǎn)品生產(chǎn)線沒有建立HACCP程序 ? HACCP的程序中缺少上述兩項(xiàng)以上的要求? 未進(jìn)行HACCP培訓(xùn) 建立HACCP計(jì)劃的年度復(fù)審程序，記錄并存檔糾正行動以供復(fù)核（程序－記錄－文件） 滿分（5分）：回顧現(xiàn)有的HACCP計(jì)劃的自審（selfaudit）程序包括： ? 執(zhí)行HACCP年度回顧程序的負(fù)責(zé)人? 對所有HACCP計(jì)劃實(shí)行一年一度的回顧，不論什么時候，當(dāng)對加工工藝進(jìn)行調(diào)整時，需確保HACCP計(jì)劃也做了相應(yīng)調(diào)整? 保存HACCP計(jì)劃歷次修正記錄記錄自我評估時發(fā)現(xiàn)的問題和糾正措施，審核時提交審核員查閱。較小不符（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合?? 一個洗手處不能滿足上述要求 ?? 一個手消毒浸手池沒有得到良好的維護(hù) 較大不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合?? 兩個或兩個以上洗手處不能滿足上述要求 ?? 兩個或兩個以上消毒水浸手池水不干凈或濃度不能滿足要求 ?? 兩個或更多浸手池沒有正常維護(hù) ?? 兩到三個員工進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域未洗手，或沒對手進(jìn)行消毒 ?? 除了廁所有洗手處外，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)或生產(chǎn)區(qū)域附近沒有洗手處 ?? 無熱水供應(yīng) 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 洗手設(shè)施使用不方便 ?? 洗手設(shè)施不能使用 適當(dāng)?shù)貜堎N洗手步驟示意圖（觀察） 滿分（5分）：審核員應(yīng)檢查： ?? 張貼洗手示意圖，示意圖必須用合適的語言或圖案描述 ?? 在所有的廁所（辦公室和生產(chǎn)區(qū)）、休息室以及更衣室必須張貼“洗手”標(biāo)識 ?? 生產(chǎn)加工區(qū)也應(yīng)張貼洗手標(biāo)識，提示員工在工作前、中間休息后、及當(dāng)他們的手弄臟或污染時洗手并消毒較小不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合有一到三處洗手示意圖不符合要求 較大不符（1分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合有三處以上洗手示意圖不符合要求 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 沒有張貼洗手示意圖 ?? 大多數(shù)洗手示意圖明顯不符合要求 ?? 廁所沒有張貼洗手示意圖 工作區(qū)井然有序，工具及加工用品均妥善保管 （觀察） 滿分（10分）：工作場所（包括維修車間/維修區(qū)域）必須保持整潔，包括?? 設(shè)備使用間隔期間，應(yīng)對設(shè)備進(jìn)行清潔并妥善保管 ?? 保持現(xiàn)場整潔，不得妨礙員工操作妥善保管工具 較小不符（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合一到三個現(xiàn)場雜亂的事例，但不致造成食品及包裝污染 較大不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合三個以上現(xiàn)場雜亂的事例，它雖不致造成食品及包裝污染，但防礙工人的操作 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 零備件放在食品接觸的設(shè)備表面，或由于工具和備件保管不當(dāng)，工作場所雜亂使設(shè)備的食品接觸表面被污染 實(shí)驗(yàn)室設(shè)施和實(shí)驗(yàn)員操作滿足實(shí)驗(yàn)室良好操作規(guī)范（GLP），所有的實(shí)驗(yàn)員能正確理解GLP。但在食品加工區(qū)并沒發(fā)現(xiàn)未經(jīng)允許使用的物品，不存在對產(chǎn)品或包裝材料產(chǎn)生污染的危險(xiǎn)較大不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 評估人員發(fā)現(xiàn)多于三個危險(xiǎn)品或未經(jīng)允許使用的物品與食品原料及包裝材料儲存在一起。 較小不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 檢查中發(fā)現(xiàn)一到三個臨時性修理狀態(tài)超過了一個班次，但不會對產(chǎn)品、原料或包裝材料造成污染一到三個墻面、地板、天花板或門未得到良好維護(hù)的事例 較大不符合（1分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 三個以上臨時性修理狀態(tài)超過了一個班次，但不會對產(chǎn)品、原料或包裝材料造成污染 ? 在食品生產(chǎn)區(qū)域的臨時修理可能會造成產(chǎn)品、原料或包裝材料被污染的事例 多于三個墻面、地板、天花板或門未得到良好維護(hù)的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 三處以上區(qū)域存在產(chǎn)品受污染的可能 ? 任何產(chǎn)品接觸表面被污染的事例 ? 任何產(chǎn)品、原料或包裝材料被直接污染的事例 倉儲區(qū)離墻留有45cm的檢查通道（觀察記錄） 滿分（5分）：倉儲區(qū)應(yīng)離墻留有45cm的檢查通道，以便有效的檢查和避免蟲鼠藏匿。試紙應(yīng)能夠測量衛(wèi)生程序中規(guī)定的清洗劑和消毒劑的不同濃度。若外聘清潔公司進(jìn)行清洗消毒作業(yè)，供應(yīng)商必須保存這些清潔消毒工作人員的培訓(xùn)記錄復(fù)印件。較小不符合（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 在儲存或裝卸區(qū)有一個放置不正確或沒有得到良好維護(hù)的滅蠅燈或電脈沖設(shè)備（產(chǎn)品仍處于完好的保護(hù)狀態(tài)） ? 在生產(chǎn)或儲存區(qū)域發(fā)現(xiàn)一到三個蒼蠅拍較大不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 在儲存或裝卸區(qū)有一個以上放置不正確或沒有得到良好維護(hù)的滅蠅燈或電脈沖設(shè)備（產(chǎn)品仍處于完好的保護(hù)狀態(tài)） ? 在生產(chǎn)或儲存區(qū)域發(fā)現(xiàn)三個以上蒼蠅拍 ? 使用食品餌 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 在加工區(qū)或可能造成產(chǎn)品污染的任何場所內(nèi)發(fā)現(xiàn)有毒餌的一個事例? 蟲害鼠害控制裝置的放置和維護(hù)可能對產(chǎn)品、原料或與產(chǎn)品直接接觸包裝材料/設(shè)備造成污染。圖表可以是排列圖（Pareto），頻率圖或檢查清單（百勝對圖表類型不作特殊要求）。如果工廠員工具有執(zhí)業(yè)許可證，他/她可以監(jiān)督其他人進(jìn)行殺蟲劑的噴灑作業(yè)。評估中如果發(fā)現(xiàn)問題，則需要追加樣本的檢查量，以確定所發(fā)現(xiàn)的問題是“個別事例”還是重復(fù)發(fā)生的事例。在供應(yīng)商資格批準(zhǔn)評估中若出現(xiàn)“自動失效”，則該供應(yīng)商將不能獲得資格批準(zhǔn)?！白畹吞娲鷺?biāo)準(zhǔn)”應(yīng)由百勝Q(mào)A總監(jiān)簽字并由QA提供給供應(yīng)商。 在某些情況下，會發(fā)現(xiàn)同一個事例被幾個評估項(xiàng)目所涉及的現(xiàn)象。在某些地方，對于非限制性化學(xué)藥劑（如飛蟲煙霧彈），不要求使用者需要有執(zhí)照，但是，不論是由工廠內(nèi)的有執(zhí)照或沒有執(zhí)照的員工使用，這些在工廠內(nèi)使用的所有化學(xué)藥劑均要列在蟲害鼠害防治計(jì)劃手冊中的“允許使用的化學(xué)藥劑一覽表”中。但陳舊的蜘蛛網(wǎng)將被視為是環(huán)境衛(wèi)生的問題。交通繁忙的區(qū)域及經(jīng)常潮濕的無法進(jìn)行維護(hù)的地方（如家禽冷藏庫、其他經(jīng)常進(jìn)行清洗的地方）可以不用捕鼠器，但通向外部的門邊必須要有捕鼠器? 捕鼠器和粘鼠板應(yīng)在恰當(dāng)?shù)奈恢梅胖脴?biāo)簽，由蟲害鼠害防治人員在每次檢查后登記檢查日期和簽名（也可以采用電子掃描方法或打卡的方法，只要蟲鼠害防治人員在服務(wù)作業(yè)報(bào)告上簽名。 使用食品工廠許可使用的清洗和消毒用化學(xué)制品，有產(chǎn)品標(biāo)簽和安全使用說明書（MSDS） (文件－記錄－觀察) 滿分（10分）：審核員需核實(shí)： ? 所有清潔及消毒化學(xué)藥品必需獲準(zhǔn)用于食品加工廠，并滿足法律法規(guī)要求 ? 清潔及消毒劑的標(biāo)簽或其它證明文件必須證明其被批準(zhǔn)用于食品生產(chǎn)工廠? 工廠必須提供所有清潔及消毒化學(xué)藥品的標(biāo)簽和安全使用說明書（MSDS），不論是通過工業(yè)采購的清潔劑和消毒化學(xué)藥品還是通過零售采購的。無論是干法清潔和濕法清潔，都應(yīng)進(jìn)行消毒效果檢測，環(huán)境衛(wèi)生檢測也可以運(yùn)用該檢測方法。較小不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 兩到三個沒有檢查通道的事例 對于沒有檢查通道的小型貯藏庫，存在一到三個無清潔檢查記錄的事例 較大不符（1分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 多于三個沒有檢查通道的事例 對于沒有檢查通道的小型貯藏庫，存在多于三個無清潔檢查記錄的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 所有庫區(qū)都沒有檢查通道 ? 對于沒有檢查通道的小型貯藏庫，無清潔檢查記錄 走道、固定樓梯和傳送帶均采取了防護(hù)措施，以防止可能對食品和包裝材料造成的污染(觀察) 滿分(10分)： 所有走道、固定樓梯和傳送帶采取防護(hù)措施，防止產(chǎn)品溢出或?qū)Ξa(chǎn)品造成的污染。 注：。HACCP程序的改動若涉及到百勝產(chǎn)品，或與現(xiàn)存產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有沖突時，應(yīng)及時告知百勝Q(mào)A聯(lián)系人。如果生產(chǎn)區(qū)域附近有洗手池，且張貼有正確的洗手示意圖，則生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)可以不必配備洗手裝置。較小不符（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 評估人員發(fā)現(xiàn)一到三個危險(xiǎn)品或未經(jīng)允許使用的物品與食品原料及包裝材料儲存在一起。審核中可以接受這種當(dāng)班臨時性的修理，但應(yīng)對這些臨時性的修理掛上標(biāo)示牌，寫上日期和時間? 通向外部的門應(yīng)有防蟲害的密封措施并保持關(guān)閉（包括紗窗、紗門、風(fēng)幕、裝卸碼頭的門，卷閘門等） 注：允許使用固定管道用的專用扎帶。（例如，消毒水瓶可放在墻上的架子上，將用于自動配制系統(tǒng)或手消毒站的消毒水桶放在托盤上） 較小不符（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 有一到三個設(shè)備沒有得到妥善的儲存（例如不用時，留在生產(chǎn)區(qū)域的過道內(nèi)） 兩到三個清潔設(shè)備在儲存前未經(jīng)徹底清潔的事例 較大不符（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 清潔用化學(xué)藥品的儲存已分開，但沒采取安全措施 多于三個清潔設(shè)備在儲存前未經(jīng)徹底清潔的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 清潔用化學(xué)藥品與食品及包裝材料存放在同一庫房內(nèi)，并且存在對食品或包裝材料造成污染的危險(xiǎn) 清潔劑及消毒劑的濃度和使用符合衛(wèi)生程序規(guī)定 (記錄－觀察) 滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查： ? 消毒劑及清潔用化學(xué)藥品的濃度和使用必須與工廠衛(wèi)生程序的規(guī)定和制造商的使用說明相符? 自動清潔系統(tǒng)需按照制造商的要求定期進(jìn)行校正，提供的校驗(yàn)記錄表明系統(tǒng)運(yùn)作正常 ? 自動消毒混合系統(tǒng)外的“免沖洗”（no rinse）消毒劑需要定時做殘留驗(yàn)證，至少一季度一次? 可以用試紙或檢測儀來確認(rèn)清洗劑和消毒劑的濃度。必須保留每個清潔消毒操作人員接受培訓(xùn)的記錄。對于運(yùn)送產(chǎn)品的走廊，只要產(chǎn)品不在過道中停置或存放，可以不受以上要求的限制? 若使用電脈沖滅蠅設(shè)備（例如Vector滅蠅系統(tǒng)）或捕蠅粘紙，不能安裝在裝卸貨物平臺門的上方，? 生產(chǎn)區(qū)域和儲存區(qū)域都不應(yīng)使用蒼蠅拍 ? 所有電子滅蠅燈/電脈沖設(shè)備都配有收集板一般來說，捕鼠器，粘鼠板，和所有的滅蟲裝置，包括電子滅蠅燈的安放和維護(hù)都必須考慮避免對產(chǎn)品造成污染。較小不符合（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 檢查頻率與蟲鼠害防治計(jì)劃所定不符 ? 一到三個記錄/信息丟失或不完整? 報(bào)告中缺少上述一項(xiàng)記錄要點(diǎn) 較大不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 多于三項(xiàng)以上記錄/信息丟失或不完整缺少上述兩項(xiàng)記錄要點(diǎn) ? 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 無蟲鼠害防治作業(yè)報(bào)告 ? 不完整記錄的數(shù)量表明系統(tǒng)失效 ? 缺少上述兩項(xiàng)以上記錄要點(diǎn) 有蟲鼠害活動趨勢的報(bào)告以及相應(yīng)的糾正措施 (記錄) 滿分（5分）：有文件可查，文件內(nèi)容包括： ? 對蟲鼠害活動情況進(jìn)行鑒別和分析 ? 對所有年度內(nèi)發(fā)生過蟲鼠害防治/監(jiān)控裝置（包括誘餌站、粘鼠板、捕鼠器、生物誘捕器、電子滅蠅器、電子脈沖滅蟲裝置等）進(jìn)行趨勢分析? 根據(jù)蟲鼠害趨勢分析制定的跟蹤改進(jìn)措施 審核員應(yīng)該查看過去一段時期的捕鼠器或誘餌站的蟲鼠害活動分析圖表。有些地方，執(zhí)照和許可證是同一件證書，但是名稱必須與消殺服務(wù)報(bào)告上所簽署的名稱相同。審核員需抽查從上次評估以來1%10%的記錄，要求選擇具有足夠代表性的記錄樣本。審核員發(fā)現(xiàn)任何Yum 產(chǎn)品被污染的現(xiàn)象都可以判定審核/評估自動失效；但審核員應(yīng)繼續(xù)完成所有其它項(xiàng)目的評估，以期發(fā)現(xiàn)是否存在其他任何問題。供應(yīng)商保存原件并每年更新“最低替代標(biāo)準(zhǔn)”。這時，審核員需運(yùn)用他/她的經(jīng)驗(yàn)，將發(fā)現(xiàn)的問題記錄在最適合的評估項(xiàng)目下。在評估時臨時傳真給供應(yīng)商文件將不被接受，分?jǐn)?shù)應(yīng)做相應(yīng)的扣減較小不符合（15分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合?? 有一到三個文件描述不清楚或不完全 ?? 以上要求中有一項(xiàng)未提供文件或文件過期（消殺頻率不符合要求屬于較大不符） ?? 示意圖不完全/未及時更新批準(zhǔn)使用的殺蟲劑清單不完全/未及時更新較大不符合（6分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合?? 以上要求中有兩項(xiàng)不能提供文件或文件過期 消殺頻率低于每月一次 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 由無證人員或機(jī)構(gòu)執(zhí)行蟲害鼠害防治工作 ?? 以上要求中有兩項(xiàng)以上不能提供文件或文件過期 ?? 沒有制定蟲害鼠害防治計(jì)劃 使用食品加工廠允許使用的殺蟲劑；使用和混合程序、安全資料（MSDS）和殺蟲劑標(biāo)簽已歸檔；所有的殺蟲劑都有正確的標(biāo)簽，并得到妥善的保管 (文件－觀察) 滿分（15分）：所有殺蟲劑必須滿足下列要求： ? 必須使用食品加工企業(yè)允許使用的殺蟲劑 ? 所有的殺蟲劑必須有安全資料（MSDS） ? 必須讓員工能夠方便地獲得安全資料（MSDS）以便使用時參考標(biāo)簽和殺蟲劑濃度配置程序已歸檔 如果在工廠內(nèi)存放殺蟲劑，則應(yīng)該滿足以下要求： ?? 必須有正確的標(biāo)簽 ?? 根據(jù)殺蟲劑使用安全資料要求儲存在帶鎖的、安全的區(qū)域，只有被授權(quán)的使用者 才能取用 ?? 粘鼠板雖不屬于殺