【正文】 成的污染 (程序－觀察－記錄) 滿分（10分）：對所有燈具及玻璃物品安裝屏蔽保護裝置（不包括滅蠅燈和紫外燈），以防止燈泡和玻璃窗破碎時危及產(chǎn)品/包裝材料。下列物品屬于軟塑膠（破碎后不會生成碎片）：聚碳酸酯，熱塑聚碳酸酯以及Lexan, Tuffac, 和 Unicar。較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 一到三個玻璃制品未屏蔽，在審核期間能立即更換，因而對不會危及食品安全 一到三個玻璃或硬塑膠沒有列入玻璃和硬塑膠制品清單較大不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 沒有制定對現(xiàn)場的玻璃制品進行管制的政策，或沒有包括以上所有內(nèi)容 ? 檢查中發(fā)現(xiàn)一到三個未屏蔽/已破損的玻璃制品，可能會造成對成品、原料、包裝材料的食品安全危害，但在審核期間能立即糾正? 檢查中發(fā)現(xiàn)一到三個未屏蔽/已破損的玻璃制品，可能不會造成成品、原料、包裝材料的食品安全危險，但在審核期間不能立即糾正? 三個以上玻璃或硬塑膠沒有列入玻璃和硬塑膠制品清單 ? 沒有建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清單 沒有玻璃制品和硬塑料制品檢查記錄 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 沒有建立玻璃制品屏蔽或防破碎系統(tǒng)，或明顯沒有完全遵照執(zhí)行? 觀察到任何對產(chǎn)品、原料或包裝材料造成的直接污染，或者與產(chǎn)品接觸表面的直接污染的事例? 檢查發(fā)現(xiàn)一到三個玻璃制品未屏蔽/已破損，可能會造成成品、原料、包裝材料的食品安全危險，在審核期間不能得到及時的糾正 休息區(qū)、更衣室、洗手間和洗滌間保持干凈整齊 (觀察) 滿分（5分）：休息區(qū)、更衣室、洗手間及洗滌間（如果有洗滌間的話）應(yīng)無隨意丟棄的廢品/垃圾、不得有發(fā)霉現(xiàn)象或垃圾外溢。審核員應(yīng)核實是否滿足以下條件： ? 未發(fā)現(xiàn)蓄電池泄漏物或其他液體 ? 廠房內(nèi)不使用柴油/汽油驅(qū)動的叉車? 叉車?？亢统潆妳^(qū)域保持清潔，遠離直接加工儲存區(qū)域 ? 電池儲存區(qū)后面必須留有通道，可以安放蟲害鼠害防治裝置（如果蓄電池堆放在墻上，在蓄電池底部要有可以放置蟲鼠控制設(shè)施的通道） ? 蓄電池應(yīng)該存放在離食品、包裝材料至少2米以外的區(qū)域；對于產(chǎn)品/包裝材料運輸通道可以不要求2米的距離；辦公文件允許存放在靠近蓄電池的地方? 放置蓄電池的地面清潔（任何從叉車中泄漏的液體和不明泄漏物都應(yīng)該有合理的解釋，否則不被接受） 叉車保持清潔，無污垢 ? 若不使用叉車，此項為N/A。通常存放在有鎖的儲藏室內(nèi)或位于普通倉庫帶鎖的儲藏柜里? 危險品的存放應(yīng)遠離食品、包裝材料和食品生產(chǎn)區(qū)域 噴墨墨水和清洗劑如果包裝容器密閉性能完好，有標簽，可以放在包裝區(qū)內(nèi) ? “危險品”是指那些由于其化學、物理或生物學性質(zhì)，會引起安全、公眾健康和環(huán)保問題的物品。但在食品加工區(qū)并沒發(fā)現(xiàn)未經(jīng)允許使用的物品，不存在對產(chǎn)品或包裝材料產(chǎn)生污染的危險較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 評估人員發(fā)現(xiàn)多于三個危險品或未經(jīng)允許使用的物品與食品原料及包裝材料儲存在一起。較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 已經(jīng)制定良好操作規(guī)范，但沒有張貼實施指南 張貼了GMP政策，但沒張貼GMP示意圖較大不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 程序沒有對本條要求的所有GMP內(nèi)容進行規(guī)定，或者不包含針對來訪者/承包商/工人的內(nèi)容? 未制定自我評估程序 進行了GMP培訓，但12 ~18個月才進行一次零分：遇到以下情況則給予零分 ? 沒有GMP程序的詳細說明? 無GMP培訓 至少每月進行一次GMP自我評估，有相應(yīng)的糾正措施 （記錄） 滿分（10分）：GMP的自我評估必須每月進行一次，并記錄檢查結(jié)果和所采取的糾正措施較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 進行了GMP自我評估，但有一到三項記錄遺漏? 自我評估的頻率低于每月一次，但至少每季度有一次 較大不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 記錄中有多于三項遺漏 ? 自我評估的頻率低于每季度一次，但至少每年有一次 GMP自我評估未包括跟蹤/糾正行動零分：遇到以下情況則給予零分? 未進行自我評估或自我評估頻率低于每年一次 ? 沒有記錄 員工遵守GMP’s （觀察） 滿分（20分）：必須對員工是否遵守GMP進行評估，參觀人員、承包商、維修人員也要求遵守GMP。? 除指定區(qū)域，任何場所不應(yīng)嚼口香糖、進食或吸煙 ? 車間內(nèi)不得佩戴珠寶或手表 ? 車間內(nèi)禁止員工戴假睫毛、假指甲、首飾，搽濃烈的香水及指甲油 ? 員工穿戴腰部以上沒有口袋的工作服，或口袋內(nèi)不得有任何物品 ? 員工不得戴類似于棒球帽風格的帽子 ? 耳塞應(yīng)能固定，不易滑落（首選方式）或具有鮮艷的顏色 以上適用于所有與原料、包裝材料、成品相接觸的生產(chǎn)、倉儲、運輸裝卸區(qū)域。較小的不符（15分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 一到三件員工未遵守GMP的事例? 一到三件參觀者、承包商不遵守GMP的事例? 發(fā)現(xiàn)一到三件不得在生產(chǎn)車間內(nèi)使用的餐具、飲水容器 較大不符合（6分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 存在多于三件員工不遵守GMP的事例? 存在多于三件參觀者、承包商不遵守GMP的事例? 發(fā)現(xiàn)多于三件不得在生產(chǎn)車間內(nèi)使用的餐具、飲水容器 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 沒有建立GMP程序或明顯的沒有完全遵照執(zhí)行 制定工作服著裝規(guī)定（程序－觀察） 滿分（10分）：對直接接觸食品、食品接觸表面、食品包裝材料的人員，工廠制定了外衣著裝規(guī)定。程序包括： ?? 員工在與裸露的食品、食品接觸表面、食品機械、食品包裝材料接觸時，應(yīng)穿干凈工作服。若員工手部纏有繃帶或邦迪，則必須帶上不滲水手套，如乳膠或塑料手套。較小不符：本條目檢查沒有“較小不符” 較大不符：本條目檢查沒有“較大不符” 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 有一個或多于一個因員工生病，其情形可能會導(dǎo)致對產(chǎn)品造成污染的危險?? 只要發(fā)現(xiàn)任何對產(chǎn)品、原料或包裝材料的直接污染，或任何與產(chǎn)品接觸表面的污染的事例，將導(dǎo)致檢查自動失效 有足夠的可供使用的洗手設(shè)施（觀察） 滿分（10分）：洗手設(shè)施應(yīng)滿足以下條件?? 廁所有洗手設(shè)施 ?? 員工從廁所返回生產(chǎn)區(qū)域時，在進入車間前的地方設(shè)有洗手處（不包括廁所中的洗手設(shè)施） ?? 從生品加工區(qū)進入熟品加工區(qū)時，設(shè)有洗手處 ?? 有非手接觸型開關(guān)裝置（膝蓋頂推式、腳踏式、感應(yīng)式等） ?? 有足夠的干手器 ?? 提供熱水和肥皂（含皂液，洗手液），最好是抑菌肥皂。擦手紙分配器內(nèi)的紙應(yīng)能自動輸送下一張紙而不需要用手接觸分配器才能取出擦手紙。較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合?? 一個洗手處不能滿足上述要求 ?? 一個手消毒浸手池沒有得到良好的維護 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合?? 兩個或兩個以上洗手處不能滿足上述要求 ?? 兩個或兩個以上消毒水浸手池水不干凈或濃度不能滿足要求 ?? 兩個或更多浸手池沒有正常維護 ?? 兩到三個員工進入生產(chǎn)區(qū)域未洗手，或沒對手進行消毒 ?? 除了廁所有洗手處外，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)或生產(chǎn)區(qū)域附近沒有洗手處 ?? 無熱水供應(yīng) 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 洗手設(shè)施使用不方便 ?? 洗手設(shè)施不能使用 適當?shù)貜堎N洗手步驟示意圖（觀察） 滿分（5分）：審核員應(yīng)檢查： ?? 張貼洗手示意圖，示意圖必須用合適的語言或圖案描述 ?? 在所有的廁所（辦公室和生產(chǎn)區(qū)）、休息室以及更衣室必須張貼“洗手”標識 ?? 生產(chǎn)加工區(qū)也應(yīng)張貼洗手標識，提示員工在工作前、中間休息后、及當他們的手弄臟或污染時洗手并消毒較小不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合有一到三處洗手示意圖不符合要求 較大不符（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合有三處以上洗手示意圖不符合要求 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 沒有張貼洗手示意圖 ?? 大多數(shù)洗手示意圖明顯不符合要求 ?? 廁所沒有張貼洗手示意圖 工作區(qū)井然有序，工具及加工用品均妥善保管 （觀察） 滿分（10分）：工作場所（包括維修車間/維修區(qū)域）必須保持整潔，包括?? 設(shè)備使用間隔期間，應(yīng)對設(shè)備進行清潔并妥善保管 ?? 保持現(xiàn)場整潔，不得妨礙員工操作妥善保管工具 較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合一到三個現(xiàn)場雜亂的事例，但不致造成食品及包裝污染 較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合三個以上現(xiàn)場雜亂的事例，它雖不致造成食品及包裝污染，但防礙工人的操作 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 零備件放在食品接觸的設(shè)備表面，或由于工具和備件保管不當，工作場所雜亂使設(shè)備的食品接觸表面被污染 實驗室設(shè)施和實驗員操作滿足實驗室良好操作規(guī)范（GLP），所有的實驗員能正確理解GLP。如果有樣品，則應(yīng)對培養(yǎng)基和操作技術(shù)進行觀察。較小不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合?? 場地狹窄，限制實驗人員正常工作 ?? 一到三處環(huán)境雜亂 ?? 一到三處設(shè)備、桌面、地板、櫥柜或清洗槽不清潔 ?? 有一條不滿足以上對試驗室的要求較大不符（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合?? 多于三處環(huán)境雜亂的事例 ?? 多于三處設(shè)備、桌面、地板、櫥柜或清洗槽不清潔的事例 ?? 微生物實驗服穿出實驗室 ?? 工廠未提供員工實驗室制服或其他防護服 ?? 待測試的產(chǎn)品未被正確存放，如將凍品存放在冷藏庫中等待測試 ?? 實驗室沒有得到良好的維護 ?? 測試設(shè)備失修 ?? 有兩條不滿足以上對實驗室的要求 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 在實驗室內(nèi)吃食物、飲水或飲料，或吸煙（或有跡象） ?? 實驗室內(nèi)存放與測試無關(guān)的食品、飲料 ?? 實驗室與生產(chǎn)區(qū)域未被隔離 ?? 多于兩條不滿足以上實驗室的要求 產(chǎn)品保護無書面的HACCP程序，則判為自動失效，、 已制定HACCP（危害分析和關(guān)鍵控制點）程序和HACCP培訓計劃（程序－記錄） 滿分（10分）：所有生產(chǎn)百勝公司產(chǎn)品的生產(chǎn)線都必須建立書面的HACCP程序，應(yīng)包括： ? 對所有百勝產(chǎn)品的加工流程進行危害分析和風險評估，文件需存檔以供復(fù)核 ? 有工藝流程圖，并在工藝流程圖上確定關(guān)鍵控制點（CCP點） ? 對每一個CCP點確定控制限（control limits） ? 對每一個CCP點確定監(jiān)控程序（monitoring procedures） ? 對每一個CCP點詳細說明超出控制極限時的糾正措施(corrective action) ? 建立對HACCP程序的檢查確認程序，必要時需進行更新? 對每一個CCP點，建立記錄保存和存檔程序建立HACCP培訓程序（至少每年一次） 較小不符（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? HACCP程序中缺少上述一項要求HACCP培訓記錄中存在一到三個缺失較大不符（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? HACCP程序中缺少上述兩項要求? HACCP培訓記錄中存在三個以上缺失零分：遇到以下情況則給予零分? 有一個或一個以上百勝的產(chǎn)品生產(chǎn)線沒有建立HACCP程序 ? HACCP的程序中缺少上述兩項以上的要求? 未進行HACCP培訓 建立HACCP計劃的年度復(fù)審程序，記錄并存檔糾正行動以供復(fù)核（程序－記錄－文件） 滿分（5分）：回顧現(xiàn)有的HACCP計劃的自審（selfaudit）程序包括： ? 執(zhí)行HACCP年度回顧程序的負責人? 對所有HACCP計劃實行一年一度的回顧，不論什么時候，當對加工工藝進行調(diào)整時，需確保HACCP計劃也做了相應(yīng)調(diào)整? 保存HACCP計劃歷次修正記錄記錄自我評估時發(fā)現(xiàn)的問題和糾正措施，審核時提交審核員查閱。較小不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合? 每年進行了自我評估，但程序中沒有對HACCP的年度回顧或?qū)徍酥付ㄘ熑稳? 有一到三個記錄不完整的事例 較大不符合（1分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合? 未遵守自我評估及HACCP程序更新的頻率? 有多于三個記錄不完整的事例 ? 一個CCP點已過時零分：遇到以下情況則給予零分 ? 多于一個CCP點已過時? 沒有HACCP程序? 沒有詳細記錄糾正措施 ? 程序?qū)Ρ３钟涗洓]有作出規(guī)定或明顯沒有遵照執(zhí)行 ? 沒有進行自我評估 根據(jù)HACCP文件規(guī)程對CCP點進行監(jiān)控，采取適當?shù)募m正行動并保存記錄（記錄） 滿分（10分）：審核員應(yīng)檢查： ? 根據(jù)HACCP程序要求的頻率對CCP點實施監(jiān)控? 必須記錄所采取的糾正措施 能夠提供記錄給百勝許可的審核員檢查較小不符合（7分）：以下任何一項將構(gòu)成較小不符合發(fā)現(xiàn)一次控制點記錄不完全的事例 較大不符合（3分）：以下任何一項將構(gòu)成較大不符合發(fā)現(xiàn)兩到三次控制點記錄不完全的事例 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 糾正措施未寫詳細 ? 對糾正措施是否有效沒有核實 ? 監(jiān)控頻率與程序規(guī)定不符合 ? 有多于三個記錄不全的事例 ? 超出控制標準時，沒有采取糾正行動 ? 沒有對CCP點進行正式的監(jiān)控 員工熟悉他們所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點以及相應(yīng)監(jiān)控標準，了解當發(fā)生問題時如何采取正確的糾正措施 （觀察記錄） 滿分（10分）：員工必須知道他們所在工作區(qū)域內(nèi)的關(guān)鍵控制點，并且知道如果超出監(jiān)控標準時，應(yīng)該如何采取相應(yīng)的糾正行動?？梢栽诮?jīng)供應(yīng)商同意后，詢問現(xiàn)場的員工有關(guān)他/她所在的工作區(qū)域內(nèi)的CCP點是什么、相應(yīng)的控制標準和如何采取糾正措施。一條簡單的繩子或鏈條不能認為是有效的隔斷，因為員工可以很容易地跨過） ? 在不同的加工區(qū)域，使用可識別的專用工具 ? 有手消毒站和浸靴池（根據(jù)需要） ? 穿著不同的工作服，口罩及帽子（建議使