【正文】 適用于不進(jìn)行質(zhì)量系統(tǒng)審核的供應(yīng)商 供應(yīng)商資料 公司名稱： 工廠地址： 審核日期： 評(píng)分總結(jié) 類別得分 加權(quán)比重 加權(quán)后分?jǐn)?shù) 蟲鼠害控制 13% 清潔衛(wèi)生 13% 操作及設(shè)施 13% 良好的操作規(guī)范（GMP） 13% 產(chǎn)品保護(hù) 17% 產(chǎn)品回收和產(chǎn)品安全 17% 成品、原料和包裝材料的追溯和控制14% 100% 總分： 食品 安 全 審 核 指 導(dǎo) FOOD SAFETY AUDIT GUIDELINES (2009版) 以下評(píng)估準(zhǔn)則適用于對(duì)百勝的食品供應(yīng)商進(jìn)行資格批準(zhǔn)評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)食品安全審核。 1．括弧內(nèi)的分?jǐn)?shù)（10分）代表可獲得的分?jǐn)?shù)2．所有的黑體字部分屬于審核自動(dòng)失效項(xiàng)。發(fā)現(xiàn)自動(dòng)失效，該條目將被評(píng)為“零分”。只有標(biāo)有下劃線的黑體字項(xiàng)目才會(huì)導(dǎo)致審核立即失效。審核員發(fā)現(xiàn)任何Yum 產(chǎn)品被污染的現(xiàn)象都可以判定審核/評(píng)估自動(dòng)失效；但審核員應(yīng)繼續(xù)完成所有其它項(xiàng)目的評(píng)估，以期發(fā)現(xiàn)是否存在其他任何問題。在供應(yīng)商資格批準(zhǔn)評(píng)估中若出現(xiàn)“自動(dòng)失效”，則該供應(yīng)商將不能獲得資格批準(zhǔn)。 3．任何一個(gè)被判定為自動(dòng)失效的條目，需要在審核得分表的自動(dòng)失效項(xiàng)欄內(nèi)填寫。 4．若供應(yīng)商的加工工藝不能完全符合以下某些審核要求，供應(yīng)商需要向百勝餐飲公司Ramp。D/QA申請(qǐng)“最低替代標(biāo)準(zhǔn)”。“最低替代標(biāo)準(zhǔn)”只能針對(duì)特殊情況，由具體負(fù)責(zé)該供應(yīng)商的百勝Q(mào)A發(fā)出?！白畹吞娲鷺?biāo)準(zhǔn)”應(yīng)由百勝Q(mào)A總監(jiān)簽字并由QA提供給供應(yīng)商。供應(yīng)商保存原件并每年更新“最低替代標(biāo)準(zhǔn)”。最低替代標(biāo)準(zhǔn)只對(duì)有效期內(nèi)的偏差有效，評(píng)估當(dāng)天收到“最低替代標(biāo)準(zhǔn)”不作為當(dāng)次評(píng)估的憑據(jù)，但是可以用于以后的評(píng)估。5．評(píng)估期間不接受臨時(shí)傳真給工廠的文件。 6．此評(píng)估指導(dǎo)適用于所有提供給百勝的產(chǎn)品。 7．供應(yīng)商所有的系統(tǒng)和程序必須全部落實(shí)到位才能被批準(zhǔn)為百勝供應(yīng)商。審核員審核的目的是確認(rèn)所有程序是否已經(jīng)建立，即使該供應(yīng)商還沒有為百勝提供產(chǎn)品。8．對(duì)于那些不適用的評(píng)估項(xiàng)目或?qū)δ承┕?yīng)商不適合，可以在得分欄內(nèi)注明N/A。名詞 解 釋由于不能對(duì)每一個(gè)偏差都在審核指導(dǎo)中進(jìn)行詳細(xì)的描述，因此用下列專用術(shù)語來指導(dǎo)審核打分： 完全符合 滿足所有審核指導(dǎo)的要求 較小不符 單一的/個(gè)別(一到三個(gè))的事例不滿足審核指導(dǎo)的要求較大不符 數(shù)個(gè)（多于三個(gè)）事例不滿足評(píng)估規(guī)則的要求 零分 如果 系統(tǒng)性的不能滿足審核指導(dǎo)的要求，或沒有記錄、沒有書面的管 理規(guī)程和程序 審核部分名詞解釋： 類別（Category） 被評(píng)估的章節(jié)(,) 項(xiàng)目（Element） 在評(píng)估章節(jié)中具體描述的詳細(xì)條目(,). 標(biāo)準(zhǔn)（Criteria） 對(duì)每個(gè)條目的解釋。本審核專用術(shù)語： 單個(gè)（single） 發(fā)生過一次 個(gè)別（isolated） 發(fā)生過兩次或三次 許多（numerous） 多于三次 保持（maintained） 含至今為止的所有記錄，并歸檔保存以備審核 已制定的（established） 指有書面文件并已貫徹實(shí)施的 文件（documentation） 為滿足本審核指導(dǎo)要求所制定的文件 程序/步驟（program/procedures）指書面規(guī)程或書面的操作步驟記錄（record） 指根據(jù) 所制定的程序的要求而收集并保存的實(shí)際數(shù)據(jù)。審核員需抽查從上次評(píng)估以來1%10%的記錄，要求選擇具有足夠代表性的記錄樣本。評(píng)估中如果發(fā)現(xiàn)問題，則需要追加樣本的檢查量，以確定所發(fā)現(xiàn)的問題是“個(gè)別事例”還是重復(fù)發(fā)生的事例。所有記錄的修改應(yīng)在原始記錄上用單線劃出 (保持原記錄的可辨認(rèn)性) 并由修改者簽名。不允許采取涂改液或涂黑的方式對(duì)記錄進(jìn)行修改。GMP’s 良好的操作規(guī)范重大的（significant） 系統(tǒng)性的失效 系統(tǒng)性的（systematic） 沒有建立系統(tǒng)，或系統(tǒng)明顯的沒有被完全執(zhí)行工廠食品安全審核 肉（meat） 紅肉和白肉（魚，海鮮，牛肉，羊肉，豬肉，家禽等） 分析實(shí)驗(yàn)（analytical tests） 經(jīng)化學(xué)、微生物或儀器測(cè)試，以確認(rèn)是否符合百勝標(biāo)準(zhǔn)。百勝全球餐飲公司保留對(duì)評(píng)估中所提及的所有改進(jìn)措施進(jìn)行審核的權(quán)利。 在某些情況下，會(huì)發(fā)現(xiàn)同一個(gè)事例被幾個(gè)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的現(xiàn)象。這時(shí)，審核員需運(yùn)用他/她的經(jīng)驗(yàn)，將發(fā)現(xiàn)的問題記錄在最適合的評(píng)估項(xiàng)目下。同時(shí)也允許審核員對(duì)一個(gè)事例在幾個(gè)不同的評(píng)估項(xiàng)下扣分。有一點(diǎn)非常重要，我們要認(rèn)識(shí)到當(dāng)?shù)氐姆珊蛯?shí)際操作慣例可能和本評(píng)估中的要求存在差異。在這種情況下，以最嚴(yán)格的要求來執(zhí)行。重要的是審核員要認(rèn)識(shí)到這種不同，并作出相應(yīng)的判斷。評(píng)估 指 導(dǎo) 蟲鼠害控制（不接受審核期間臨時(shí)得到的傳真文件） 制定書面的蟲鼠害防治計(jì)劃。蟲鼠害防治員有執(zhí)照、上了保險(xiǎn)、有許可證書 (程序－文件) 滿分（20分）：供應(yīng)商必須提供一份書面的蟲害鼠害防治計(jì)劃，蟲害鼠害防治服務(wù)應(yīng)該由具有執(zhí)照、上了保險(xiǎn)、有許可證的消殺人員，或者是具有執(zhí)照、上了保險(xiǎn)、有許可證的消殺服務(wù)單位來承擔(dān)。供應(yīng)商自己內(nèi)部的蟲鼠害防治人員，如果他有執(zhí)照、上了保險(xiǎn)、具有許可證，也可以從事殺蟲劑的噴灑作業(yè)。如果地方政府許可，蟲鼠害防治培訓(xùn)生也可以從事殺蟲劑的噴灑作業(yè)。有些地方，執(zhí)照和許可證是同一件證書，但是名稱必須與消殺服務(wù)報(bào)告上所簽署的名稱相同。如果工廠員工具有執(zhí)業(yè)許可證，他/她可以監(jiān)督其他人進(jìn)行殺蟲劑的噴灑作業(yè)。不管哪種情況，工廠應(yīng)保留所有文件的復(fù)印件。執(zhí)照、保險(xiǎn)、許可證必須在有效期內(nèi)。蟲鼠害防治計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容： ?? 指定的蟲鼠害防治員（pest control operator）或蟲鼠害防治服務(wù)公司名稱?? 制定消殺頻率，至少每月一次 ?? 如何對(duì)誘餌站、捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈進(jìn)行標(biāo)簽標(biāo)識(shí)管理，包括蟲鼠害防治人員的簽名和檢查日期?? 如何核實(shí)是否執(zhí)行了日常的例行檢查（例如，如果采用電子掃描儀或打孔卡進(jìn)行記錄，那么檢查員應(yīng)在報(bào)告上簽名并記錄檢查日期） ?? 批準(zhǔn)使用的殺蟲劑清單，用在何處，如何使用?? 最新的蟲鼠害防治部署示意圖。示意圖有更新日期，圖上標(biāo)示所有的誘餌站、捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈的放置位置和識(shí)別標(biāo)志，便于有效的進(jìn)行追蹤并了解蟲鼠害變化趨勢(shì)?? 殺蟲公司的保險(xiǎn)賠償證明 ?? 殺蟲公司執(zhí)照（按要求更新） ?? 蟲鼠害防治人員的許可證書 在不能提供殺蟲許可證書的國家，供應(yīng)商應(yīng)提供蟲鼠害操作人員接受了正規(guī)的在職培訓(xùn)和繼續(xù)培訓(xùn)的證明文件。在某些地方，對(duì)于非限制性化學(xué)藥劑（如飛蟲煙霧彈），不要求使用者需要有執(zhí)照，但是，不論是由工廠內(nèi)的有執(zhí)照或沒有執(zhí)照的員工使用，這些在工廠內(nèi)使用的所有化學(xué)藥劑均要列在蟲害鼠害防治計(jì)劃手冊(cè)中的“允許使用的化學(xué)藥劑一覽表”中。在評(píng)估時(shí)臨時(shí)傳真給供應(yīng)商文件將不被接受，分?jǐn)?shù)應(yīng)做相應(yīng)的扣減較小不符合（15分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合?? 有一到三個(gè)文件描述不清楚或不完全 ?? 以上要求中有一項(xiàng)未提供文件或文件過期（消殺頻率不符合要求屬于較大不符） ?? 示意圖不完全/未及時(shí)更新批準(zhǔn)使用的殺蟲劑清單不完全/未及時(shí)更新較大不符合（6分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合?? 以上要求中有兩項(xiàng)不能提供文件或文件過期 消殺頻率低于每月一次 零分：遇到以下情況則給予零分 ?? 由無證人員或機(jī)構(gòu)執(zhí)行蟲害鼠害防治工作 ?? 以上要求中有兩項(xiàng)以上不能提供文件或文件過期 ?? 沒有制定蟲害鼠害防治計(jì)劃 使用食品加工廠允許使用的殺蟲劑；使用和混合程序、安全資料（MSDS）和殺蟲劑標(biāo)簽已歸檔；所有的殺蟲劑都有正確的標(biāo)簽，并得到妥善的保管 (文件－觀察) 滿分（15分）：所有殺蟲劑必須滿足下列要求： ? 必須使用食品加工企業(yè)允許使用的殺蟲劑 ? 所有的殺蟲劑必須有安全資料（MSDS） ? 必須讓員工能夠方便地獲得安全資料（MSDS）以便使用時(shí)參考標(biāo)簽和殺蟲劑濃度配置程序已歸檔 如果在工廠內(nèi)存放殺蟲劑，則應(yīng)該滿足以下要求： ?? 必須有正確的標(biāo)簽 ?? 根據(jù)殺蟲劑使用安全資料要求儲(chǔ)存在帶鎖的、安全的區(qū)域，只有被授權(quán)的使用者 才能取用 ?? 粘鼠板雖不屬于殺蟲劑范圍，但也應(yīng)該與食品產(chǎn)品分開儲(chǔ)存 ?? 裝殺蟲劑的空桶（瓶）應(yīng)該貼上“殺蟲劑專用”或類似的標(biāo)簽 無使用許可證/未經(jīng)批準(zhǔn)的害蟲防治藥劑（例如：雷達(dá)氣霧罐）不得在食品廠內(nèi)使用。審核員應(yīng)從使用的化學(xué)藥劑中選擇34個(gè)，檢查它們的安全資料（MSDS）和標(biāo)簽。檢查蟲害鼠害防治人員是否在手冊(cè)中寫了一種新的化學(xué)藥劑，而在服務(wù)記錄并沒有出現(xiàn)該藥劑。備注：粘鼠板不屬于殺蟲劑范疇 工廠應(yīng)保存安全資料（MSDS）的復(fù)印件?? 如果供應(yīng)商采用傳真接收安全資料（MSDS）的服務(wù)方式，那么，工廠必須能夠在10分鐘內(nèi)拿到傳真件，服務(wù)方具備24小時(shí)開放的電話和傳真機(jī)，有人負(fù)責(zé)簽發(fā)?? 通過傳真MSDS 服務(wù)應(yīng)該可以獲得多種語言的MSDS。如果現(xiàn)場(chǎng)有翻譯，則不需要多種語言的MSDS * 注意：這是評(píng)估時(shí)唯一可接受的傳真文件事例較小不符合（10 分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合?? 有標(biāo)簽和MSDS，但檔案系統(tǒng)或傳真系統(tǒng)管理混亂，不能滿足快速查找的要求?? 一到三個(gè)MSDS或標(biāo)簽缺失?? 一到三個(gè)存放在現(xiàn)場(chǎng)的殺蟲劑雖然得到了妥善的保管，但是沒有正確的標(biāo)簽 ?? 一到三個(gè)殺蟲劑空桶（瓶）沒有貼上“殺蟲劑專用”或類似的標(biāo)簽 粘鼠板和食品存放在一起 較大不符合（5 分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符? 超過三個(gè)正在使用的殺蟲劑沒有MSDS或標(biāo)簽? 正在使用的殺蟲劑使用濃度配比指南遺失 ? 殺蟲劑配制記錄顯示未按規(guī)定濃度配制 ? 多于三個(gè)存放在現(xiàn)場(chǎng)的殺蟲劑雖然得到了妥善的保管，但是沒有正確的標(biāo)簽 ? 現(xiàn)場(chǎng)的殺蟲劑雖然做到了隔離保管，但是沒有上鎖 多于三個(gè)殺蟲劑空桶（瓶）沒有貼上“殺蟲劑專用”或類似的標(biāo)簽 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 使用了未經(jīng)政府機(jī)構(gòu)許可的殺蟲劑 ? 殺蟲劑沒有得到安全保管和/或貼以標(biāo)簽，發(fā)現(xiàn)殺蟲劑與食品或包裝材料一起存放在普通倉庫? 任何因殺蟲劑或蟲害鼠害防治設(shè)備儲(chǔ)存不當(dāng)而引起產(chǎn)品或包裝材料污染的事例 有最近的PCO（蟲鼠害防治人員）作業(yè)報(bào)告，包括使用記錄 (記錄) 滿分（10分）：供應(yīng)商必須提供蟲鼠害防治機(jī)構(gòu)的作業(yè)報(bào)告。如果是由供應(yīng)商自己的蟲鼠害防治人員進(jìn)行防治作業(yè)，則需提供完整的監(jiān)測(cè)報(bào)告。報(bào)告中必須包括： ? 服務(wù)項(xiàng)目 ? 所進(jìn)行的工作 ? 作業(yè)日期 ? 使用的方法 ? 使用的藥品、用量和濃度 ? 作業(yè)者簽名 ? 若有需要，應(yīng)根據(jù)害蟲活動(dòng)情況制定跟蹤計(jì)劃 ? 對(duì)于高發(fā)性蟲鼠害活動(dòng)，或在殺蟲服務(wù)報(bào)告或其它報(bào)告中提到的其他問題，記錄所采取的糾正措施使用記錄需記錄每種化學(xué)藥品的使用方法。審核員需檢查其是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否是蟲鼠害防治合同上指定的方法，是否符合藥劑制造商建議的方法。審核員需確認(rèn)填寫服務(wù)記錄的人，在捕鼠器記錄表簽字的人和蟲鼠害防治計(jì)劃中有許可證的人為同一個(gè)蟲鼠害防治人員。較小不符合（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 檢查頻率與蟲鼠害防治計(jì)劃所定不符 ? 一到三個(gè)記錄/信息丟失或不完整? 報(bào)告中缺少上述一項(xiàng)記錄要點(diǎn) 較大不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 多于三項(xiàng)以上記錄/信息丟失或不完整缺少上述兩項(xiàng)記錄要點(diǎn) ? 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 無蟲鼠害防治作業(yè)報(bào)告 ? 不完整記錄的數(shù)量表明系統(tǒng)失效 ? 缺少上述兩項(xiàng)以上記錄要點(diǎn) 有蟲鼠害活動(dòng)趨勢(shì)的報(bào)告以及相應(yīng)的糾正措施 (記錄) 滿分（5分）：有文件可查，文件內(nèi)容包括： ? 對(duì)蟲鼠害活動(dòng)情況進(jìn)行鑒別和分析 ? 對(duì)所有年度內(nèi)發(fā)生過蟲鼠害防治/監(jiān)控裝置（包括誘餌站、粘鼠板、捕鼠器、生物誘捕器、電子滅蠅器、電子脈沖滅蟲裝置等）進(jìn)行趨勢(shì)分析? 根據(jù)蟲鼠害趨勢(shì)分析制定的跟蹤改進(jìn)措施 審核員應(yīng)該查看過去一段時(shí)期的捕鼠器或誘餌站的蟲鼠害活動(dòng)分析圖表。圖表可以是排列圖（Pareto），頻率圖或檢查清單（百勝對(duì)圖表類型不作特殊要求）。較小不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 已進(jìn)行趨勢(shì)分析但沒有正式記錄糾正措施 ? 有一種蟲鼠害控制/監(jiān)控裝置未做趨勢(shì)分析一到三個(gè)記錄缺失 ? 較大不符合（1分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 兩種蟲鼠害控制/監(jiān)控裝置未做趨勢(shì)分析多于三種記錄缺失 零分：遇到以下情況則給予零分 ? 沒有蟲鼠害活動(dòng)歷史記錄 ? 超過兩種蟲鼠害控制/監(jiān)控裝置未做趨勢(shì)分析 廠房內(nèi)部沒有蟲鼠害活動(dòng)的跡像 (觀察) 滿分（10分）：所有區(qū)域都沒有蟲鼠害活動(dòng)。特別是： ? 廠房范圍內(nèi)沒發(fā)現(xiàn)老鼠活動(dòng)，也沒有鳥巢 ? 廠房范圍內(nèi)部沒發(fā)現(xiàn)活的動(dòng)物存在，如貓、狗、鹿等 ? 沒有發(fā)現(xiàn)以上動(dòng)物的排泄物(尿，糞便) ? 廠房內(nèi)或產(chǎn)品、原料、包裝物上不得發(fā)現(xiàn)昆蟲、蜘蛛/蜘蛛網(wǎng)、老鼠、蜥蜴、螞蟻或鳥等害蟲? 任何存貨區(qū)域不得發(fā)現(xiàn)被咬壞的袋子/箱子，不得在貨架上發(fā)現(xiàn)老鼠，不得在地板/貨架上發(fā)現(xiàn)三處以上老鼠排泄物? 捕鼠器內(nèi)沒有腐爛的老鼠或其它動(dòng)物（青蛙、蜥蜴等），應(yīng)該經(jīng)常檢查工廠內(nèi)部的捕 鼠器，清除老鼠或其它動(dòng)物的尸體 ? 粘鼠板上沒有明顯的昆蟲堆積 注意：任何活的昆蟲都視為一個(gè)事例，應(yīng)按實(shí)際情況進(jìn)行分類。粘貼板上的昆蟲數(shù)量應(yīng)盡可能少。帶蜘蛛的蜘蛛網(wǎng)被認(rèn)為是蟲害活動(dòng)事例。但陳舊的蜘蛛網(wǎng)將被視為是環(huán)境衛(wèi)生的問題。較小不符合（7分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較小不符合? 在廠房內(nèi)看到一到三處蟲鼠害活動(dòng)事例，但不會(huì)立即對(duì)產(chǎn)品構(gòu)成污染 ? 捕鼠器上發(fā)現(xiàn)剛被捕住的老鼠 有一到三處的粘鼠板上發(fā)現(xiàn)明顯的害蟲堆積 較大不符合（3分）：以下任何一項(xiàng)將構(gòu)成較大不符合? 廠房內(nèi)發(fā)現(xiàn)多于三處蟲鼠害活動(dòng)的事例 ? 蟲鼠害的活動(dòng)可能會(huì)對(duì)產(chǎn)品造成污染