證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)真題二-資料下載頁(yè)
2025-06-10 02:33本頁(yè)面
【正文】 機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。 83．如果客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托沒(méi)有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。 84．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時(shí),凡與其本人或者親屬有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。 85．股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的十天前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件。 86．上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。 87．投資者通過(guò)其開(kāi)戶(hù)公司買(mǎi)賣(mài)證券的,只能采用限價(jià)委托的價(jià)格委托方式。 88．投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司開(kāi)立證券交易帳戶(hù),以書(shū)面．電話(huà)及其他方式,委托為其開(kāi)戶(hù)的證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。 89．證券公司申請(qǐng)的業(yè)務(wù)范圍,由國(guó)家工商行政管理局核定。 90．證券公司接受委托賣(mài)出證券必須是客戶(hù)證券帳戶(hù)上實(shí)有的證券,不得為客戶(hù)融券交易。 91．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。 92．證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。 93．專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)．資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,必須具備從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)驗(yàn)。 94．《中華人民共和國(guó)證券法》自1999年5月1日起施行。 95．公開(kāi)發(fā)行股票,必須依照《公 司法 》規(guī)定的條件,報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 四．案例分析題(每題5分) 96．案情:某上市公司在發(fā)行新股時(shí),其招股說(shuō)明書(shū)中所列的募集資金用途為投入一項(xiàng)生產(chǎn)工藝技術(shù)改造項(xiàng)目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2．4億元人民幣。發(fā)行完成后3個(gè)月,產(chǎn)品市場(chǎng)需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術(shù)改造項(xiàng)目的投資回報(bào)將受較大影響,而同時(shí)發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項(xiàng)目利潤(rùn)回報(bào)好。因此,經(jīng)該上市公司董事會(huì)開(kāi)會(huì)作出決議,取消原技術(shù)改造項(xiàng)目,將募集資金中的1．6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬(wàn)元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。 問(wèn)題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序? 答案: A．董事會(huì)批準(zhǔn)．信息披露 B．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C．股東大會(huì)批準(zhǔn)．信息披露 D．董事會(huì)批準(zhǔn)．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并信息披露 97．案情:某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購(gòu)某上市公司30％以上股票的計(jì)劃透露給王某。該證券公司營(yíng)業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個(gè)人名義分三次購(gòu)入某上市公司A股股票62．78萬(wàn)股,并于9月 10日高價(jià)拋出,此期間某證券公司共計(jì)動(dòng)用資金672萬(wàn)元人民幣,其中絕大部分是占用客戶(hù)存入交易結(jié)算資金,獲利171．28萬(wàn)元。王某個(gè)人也低價(jià)買(mǎi)入．高價(jià)賣(mài)出該股票獲利16．5萬(wàn)元。 問(wèn)題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應(yīng)履行什么法律程序? 答案: A．董事會(huì)批準(zhǔn)．信息披露 B．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C．股東大會(huì)批準(zhǔn)．信息披露 D．董事會(huì)批準(zhǔn)．證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并信息披露 97．案情:某證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購(gòu)某上市公司30％以上股票的計(jì)劃透露給王某。該證券公司營(yíng)業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個(gè)人名義分三次購(gòu)入某上市公司A股股票62．78萬(wàn)股,并于9月 10日高價(jià)拋出,此期間某證券公司共計(jì)動(dòng)用資金672萬(wàn)元人民幣,其中絕大部分是占用客戶(hù)存入交易結(jié)算資金,獲利171．28萬(wàn)元。王某個(gè)人也低價(jià)買(mǎi)入．高價(jià)賣(mài)出該股票獲利16．5萬(wàn)元。 問(wèn)題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定? 答案: A．某證券公司營(yíng)業(yè)部以個(gè)人名義買(mǎi)賣(mài)股票 B．王某低價(jià)買(mǎi)入．高價(jià)賣(mài)出該股票獲利16．5萬(wàn)元 C．某證券公司挪用客戶(hù)帳戶(hù)上的資金自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)股票 D．某證券公司營(yíng)業(yè)部利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票 98．案情:股民錢(qián)某入市炒股時(shí)間較短,由于缺乏經(jīng)驗(yàn),虧損較大,為避免風(fēng)險(xiǎn),扭虧為盈,遂通過(guò)朋友關(guān)系,和某證券公司達(dá)成一項(xiàng)全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)．?dāng)?shù)量和價(jià)格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢(qián)某和某證券公司各得70％和 30％,如虧損則由某證券公司全額補(bǔ)償給錢(qián)某。在代理期滿(mǎn),錢(qián)某炒股資金凈虧20萬(wàn)元,錢(qián)某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補(bǔ)償20萬(wàn)元。 問(wèn)題:錢(qián)某的損失應(yīng)不應(yīng)當(dāng)?shù)玫窖a(bǔ)償? 答案: A．按委托協(xié)議應(yīng)給予補(bǔ)償 B．因?yàn)橛麜r(shí)證券公司可得30％,因此錢(qián)某虧損證券公司應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償 C．無(wú)合法依據(jù),不應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償 D．錢(qián)某的虧損發(fā)生在代理期限內(nèi),所以應(yīng)得到補(bǔ)償 中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng) 打造最專(zhuān)業(yè)的學(xué)習(xí)網(wǎng)站://．1000zq．/
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