證券資格考試證券市場基礎(chǔ)真題二-文庫吧資料
2025-06-16 02:33本頁面
【正文】 設(shè)（ ?。?依法審核股票發(fā)行 申請 。 A．價(jià)格優(yōu)先．時(shí)間優(yōu)先 B．大戶優(yōu)先 C．散戶優(yōu)先 D．同股同權(quán) 36．證券交易的集中競價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（ ?。┑脑瓌t。 A．發(fā)行人與投資者 B．承銷商與投資者 35．股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（ ?。﹨f(xié)商確定,報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 A．《公司法》 B．《 合同 法》 34．上市公司喪失（ ?。┮?guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。 D．移交司法機(jī)關(guān)處理 B．處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款 D．中國人民銀行 B．對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 A．移交公安機(jī)關(guān)處理 B．移交仲裁機(jī)構(gòu)處理 C．會(huì)同 司法 機(jī)關(guān)處理 D．移送司法機(jī)關(guān)處理 30．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件（ ?。? C．承擔(dān)次要責(zé)任 A．無條件承擔(dān)責(zé)任 29．為證券的發(fā)行．上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告． 資產(chǎn)評估 報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對其所出具的報(bào)告（ ?。?。 C．股票發(fā)行公司 D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) A．五億元 B．二億元 C．一億元 D．五千萬元 26．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣（ ）。 C．由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任 A．由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任 25．證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,（ ?。? C．由證券交易所決定,并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) A．由國務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行 24．臨時(shí)停市（ ?。? C．可以使用客戶交易結(jié)算資金 A．可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 23．證券公司自營業(yè)務(wù)（ ?。? A．證券承銷業(yè)務(wù) B．證券自營業(yè)務(wù) C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 22．經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營（ ）。 A．國務(wù)院 B．中國人民銀行 C．政府債券 D．國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券21．設(shè)立證券公司必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。 A．股票 B．公司 債券 A．三日 B．五日 C．十五日 D．三十日20．在中國境內(nèi),（ ）的發(fā)行和交易,由法律．行政法規(guī)另行規(guī)定。 C．上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購買本公司股票 A．國有資產(chǎn)控股的 企業(yè) 炒股 A．投資者 B．發(fā)行人 C．中介機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門17．下列不屬于禁止的交易行為有（ ?。?。 D．收購要約的期限不得少于六十日16．股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（ ?。┳孕胸?fù)責(zé)。 B．在收購要約的有效期限內(nèi),收購人在與被收購公司協(xié)商后,可以改變收購要約 C．證券交易所必須制定章程 A．證券交易所是不以營利為目的的法人 A．20％ B．30％ C．75％ D．90％12．下面關(guān)于證券交易所的說法中錯(cuò)誤的是（ ?。? A．2％ B．3％ C．4％ D．5％11．通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（ ?。r(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。 D．發(fā)行股票公司的控股公司的董事長10．投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％以后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（ ?。r(shí),應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告或公告。 B．發(fā)行股票公司的監(jiān)事 C．證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營．財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息 A．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 A．一日內(nèi) B．二日內(nèi) C．三日內(nèi) D．五日內(nèi)8．下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:（ ?。?。 A．十五日 B．六十日 C．九十日 D．一年7．持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起（ ?。┫蛟摴緢?bào)告。 A．三十日 B．六
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