【導(dǎo)讀】生效日期：XX年X月X0日

　　

【正文】 來自各 方的申訴 /投訴進(jìn)行合理處理，確保最大程度滿足對(duì)方的要求；發(fā)現(xiàn)問題，糾正偏差，不斷提高 檢 測(cè)工作質(zhì)量和管理水平。 二、 范圍 適用于與 檢 測(cè)工作有關(guān)的申訴 /投訴的處理。 三、 職責(zé) 1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)申訴 /投訴受理、處理協(xié)調(diào)和結(jié)果回交，并提出處理的結(jié)論意見。 2 申訴 /投訴涉及的責(zé)任人負(fù)責(zé)改進(jìn)有關(guān)工作，質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督改進(jìn)。 3 質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)申訴 /投訴處理和組織申訴 /投訴處理。 4 對(duì)對(duì)方造成重大損失或嚴(yán)重影響本試驗(yàn)室信譽(yù)的重要申訴 /投訴，由試驗(yàn)室主任批準(zhǔn)申訴 /投訴處理。 四、 工作程序 1 申訴 /投訴受理：所有申訴 /投訴均由資料室負(fù)責(zé)受理、登記，并在一個(gè)工作日內(nèi)向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報(bào)告。 2 問題查實(shí)、處理：任務(wù)主要承擔(dān)者根據(jù)對(duì)方申訴 /投訴的內(nèi)容，著重核查出問題的環(huán)節(jié)，對(duì)有關(guān)檢測(cè)過程記錄、數(shù)據(jù)及報(bào)告進(jìn)行復(fù)查或驗(yàn)證；由試驗(yàn)室相關(guān)室的負(fù)責(zé)人寫出質(zhì)量問題評(píng)估報(bào)告，提出建議，報(bào)送質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核并簽發(fā)處理文件。 ①對(duì)經(jīng)核查無誤的申訴 /投訴，由資料室負(fù)責(zé)將處理意見通知對(duì)方。 17 ②質(zhì)量申訴 /投訴問題經(jīng)核實(shí)確屬自身問題，且能更改時(shí)，由有關(guān)檢測(cè)、試驗(yàn)負(fù)責(zé)人填寫更改結(jié)果報(bào)告，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后由資料室發(fā)給委托單位，同時(shí)收回錯(cuò)誤 報(bào)告，并與對(duì)方協(xié)商處理。 ③如因備份樣時(shí)間問題不能重新測(cè)試結(jié)果，由資料室通知委托單位重新采樣分析。 ④ 對(duì)方對(duì)處理意見仍有異議時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)，委托雙方都可接受的第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。 ⑤ 如因?qū)Y(jié)果報(bào)告不明確而提出的申訴 /投訴問題，則可增發(fā)一份結(jié)果詳細(xì)說明書給對(duì)方。 3 申訴 /投訴處理材料由資料室負(fù)責(zé)歸檔保管。 4 當(dāng)申訴 /投訴方對(duì)是否符合試驗(yàn)室工作質(zhì)量及質(zhì)量方針等重大問題提出疑問時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織相關(guān)試驗(yàn)室人員糾正處理，并提出適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。若在審核過 程中發(fā)現(xiàn)對(duì)分析結(jié)果的有效性和正確性有疑問時(shí)，應(yīng)立即執(zhí)行《糾正措施和預(yù)防措施程序》，并由資料室通知可能已受到影響的所有委托單位。 18 第七章 不符合檢測(cè)工作控制程序 一、 目的 當(dāng)檢測(cè)的任何方面出現(xiàn)不符合工作時(shí)，應(yīng)實(shí)施既定的政策和程序，對(duì)不符合工作的進(jìn)行控制并加以消除，使質(zhì)量得到改進(jìn)。 二、 范圍 適用于對(duì)檢測(cè)工作全過程的不符合進(jìn)行處置、監(jiān)督和控制。 三、 定義 不符合：沒有滿足 管理體系文件 明文規(guī)定的要求。在 管理 體系建立和實(shí)施過程中，按照不符合的原因，一般可以分為三類： a．體系性不符合：體系文件制訂不符合 要求，是由于理解上的偏離而導(dǎo)致管理體系文件編制上偏差或錯(cuò)誤； b．實(shí)施性不符合：指雖然體系文件制訂符合要求，但實(shí)施上有問題，文件上有規(guī)定而不去執(zhí)行實(shí)施，或執(zhí)行不力，未能完全按規(guī)定去做； c．效果性不符合：體系文件規(guī)定符合認(rèn)可準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)要求，也實(shí)施了，但最終效果不佳，仍未能滿足要求。 四、 職責(zé) 1 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)不符合工作的跟蹤驗(yàn)證和糾正監(jiān)督。 2 不符合工作相關(guān)檢測(cè)所負(fù)責(zé)對(duì)不符合工作處置與糾正。 五、 工作程序 1 不符合工作的判定及記錄 ①工作中發(fā)現(xiàn)的不符合工作由質(zhì)量負(fù)責(zé)人確定并執(zhí)行。 ②平時(shí)工作中出現(xiàn)不符 合工作由各 檢測(cè) 室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)判定。 19 ③輕微不符合工作由具體責(zé)任人及時(shí)改正，不必記錄。不能及時(shí)改正的由質(zhì)量負(fù)責(zé)人予以記錄。嚴(yán)重不符合工作由資料室填寫《不符合工作報(bào)告》。 2 不符合檢測(cè)工作的控制措施 ①當(dāng)工作中出現(xiàn)不符合時(shí)，立即實(shí)施不符合工作控制措施： a．由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)不符合工作的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制（包括必要時(shí)暫停工作，扣發(fā)檢測(cè)報(bào)告）； b．立即進(jìn)行糾正，同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性做出決定； c．必要時(shí)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人委托資料室通知對(duì)方并取消工作； d．確定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的時(shí)間。 ②當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再度發(fā) 生，應(yīng)執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施程序》。 20 第八章 糾正和預(yù)防措施程序 一、 目的 確保試驗(yàn)室對(duì)潛在的或已經(jīng)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)和偏離管理體系或工作程序的行為進(jìn)行有效的控制，以避免發(fā)生或再次發(fā)生。 二、 范圍 適用于檢測(cè)工作中任何不符合項(xiàng)或偏離方針、程序的糾正和預(yù)防措施的管理。 三、 職責(zé) 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織糾正和預(yù)防措施工作，各相關(guān)人員具體實(shí)施。 四、 工作程序 1 糾正措施 ① 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)工作中出現(xiàn)不符合項(xiàng)或偏離方針、程序的行為時(shí)，進(jìn)行原因分析，分析結(jié)果表明可能再次發(fā)生時(shí)，必須采 取糾正措施，以保證體系運(yùn)行的有效性和持續(xù)改進(jìn)。 ② 質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織對(duì)不符合項(xiàng)和偏離方針、程序的情況進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)后會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行原因分析，確定實(shí)施部門和實(shí)施要求（包括期限），并制定行之有效的糾正措施，責(zé)任人填寫不符合工作報(bào)告，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。 ③ 質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證，確保其有效性。 ④糾正措施應(yīng)與不符合工作的嚴(yán)重程序和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)，對(duì)于可能影響檢測(cè)結(jié)果正確性和有效性的不符合工作的糾正措施，應(yīng)包括立即通知受影響的工地單位，發(fā)出《檢測(cè)結(jié)果正確性和有效性可疑情況通知單》。 21 2 預(yù)防措施 ① 采取加強(qiáng)培訓(xùn)、監(jiān)督等各種方法規(guī)范檢測(cè)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，預(yù)防不符合項(xiàng)的發(fā)生。 ② 質(zhì)量負(fù)責(zé)人每半年對(duì)各種檢測(cè)工作的信息進(jìn)行綜合分析，如發(fā)現(xiàn)潛在不符合的因素，應(yīng)在工作總結(jié)中部署預(yù)防措施，并指定具體人員執(zhí)行，減少不符合情況發(fā)生。 ③ 有關(guān)責(zé)任人應(yīng)對(duì)潛在不符合原因針對(duì)性地提出實(shí)施預(yù)防措施的步驟，填寫《預(yù)防措施報(bào)告》并按所確定的預(yù)防措施執(zhí)行。 ④ 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證，并記錄，確保有關(guān)措施執(zhí)行有效。 3 有關(guān)糾正和預(yù)防措施的記錄由資料室歸檔、保存。 五、 質(zhì)量記錄 1 不符合工作報(bào)告 2 檢測(cè)結(jié)果正確性和有效性可疑情況通知單 3 預(yù)防措施報(bào)告 22 第九章 記錄控制程序 一、 目的 規(guī)定記錄的格式設(shè)計(jì)、填寫、標(biāo)識(shí)、收集、編目、查閱（借閱）、歸檔、貯存、保管和處理，規(guī)范記錄的管理，為滿足法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、客戶、法定機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求提供客觀的證據(jù)。 二、 適用范圍 適用于質(zhì)量管理活動(dòng)和檢測(cè)工作的各種質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的管理。 三、 職責(zé) 1 按蘭新鐵路統(tǒng)一格式，技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審核。 2 資料室負(fù)責(zé)記錄的歸檔、編目、保管和處理。 3 相關(guān)人員負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)記錄的填寫、標(biāo)識(shí)。 四 、 工作程序 1 記錄的范圍 凡證明檢測(cè)工作符合規(guī)定要求的檢測(cè)技術(shù)記錄和保證管理體系有效運(yùn)行的質(zhì)量記錄都屬于控制的范圍。 按記錄的性質(zhì)，可分為兩大類：質(zhì)量管理記錄和檢測(cè)技術(shù)記錄。 ①質(zhì)量管理記錄，包括：機(jī)構(gòu)設(shè)置記錄；管理體系活動(dòng)；檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)記錄；規(guī)范記錄；人員培訓(xùn)教育、考核記錄；不符合工作控制記錄；糾正措施和預(yù)防措施記錄；采購(gòu)、合格供應(yīng)商評(píng)審記錄；服務(wù)工地單位記錄；試驗(yàn)室事故分析、處理記錄；申訴 /投訴處理記錄等。 ②檢測(cè)技術(shù)記錄，包括：檢測(cè)資料（采樣記錄、委托單、檢測(cè)數(shù)據(jù)原始記錄、檢測(cè)報(bào)告等）；環(huán)境條件 記錄；樣品管理記錄；儀器設(shè)備校準(zhǔn)記錄、校準(zhǔn)報(bào)告檢定證書等設(shè)備檔案資料記錄；方法確認(rèn)和非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法記錄；人員（簽字）記錄；檢測(cè)結(jié)果有效性評(píng)審記錄等。 23 2 記錄的格式、內(nèi)容和編號(hào) ①記錄的格式按其規(guī)定格式執(zhí)行；未有規(guī)定的，由有關(guān)執(zhí)行人員設(shè)計(jì)，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核后執(zhí)行。 ②記錄都應(yīng)包含足夠的信息即：根據(jù)這些信息可以在接近原來的情況下復(fù)現(xiàn)檢測(cè)活動(dòng)并識(shí)別出產(chǎn)生不確定度的影響因素。 原始記錄必須包含檢測(cè)人員和復(fù)核人員的姓名。 ③記錄的編號(hào)按貴廣鐵路的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。 3 記錄的填寫 ①記錄由有關(guān)執(zhí)行人員用鋼筆或簽字筆填 寫，要求項(xiàng)目完整，內(nèi)容真實(shí)，字跡清晰，用詞準(zhǔn)確，簽名齊全；在工作時(shí)及時(shí)記錄，不得追記。 ②當(dāng)記錄中出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，應(yīng)遵循記錄的更改原則。被更改的原記錄仍必須清楚可見，不允許涂改（應(yīng)采用“杠改法”），更改后的值應(yīng)在被更改值附近，并有更改人簽名或蓋章。電子存儲(chǔ)記錄的 修改應(yīng)有記錄修改的次數(shù)和時(shí)間。原始記錄必須有檢測(cè)人員和復(fù)核人員簽名 。 ③記錄應(yīng)予標(biāo)識(shí)以便識(shí)別。標(biāo)識(shí)包括記錄的名稱及其唯一性代碼。 ④原始記錄中使用的計(jì)量單位必須符合國(guó)家法定計(jì)量單位要求，不得使用非法定計(jì)量單位，數(shù)字修約和有效數(shù)字表示必須符合《數(shù)據(jù)控制程序 》的規(guī)定。 4 記錄的收集、編目、查閱（借閱）、歸檔、貯存、保管和處理 ① 記錄的收集 檢測(cè)室負(fù)責(zé)人 負(fù)責(zé)收集整理本室責(zé)任范圍內(nèi)的記錄，交資料室歸檔。 ②記錄的編目 由資料室按記錄內(nèi)容分類編目，必要時(shí)可以按其它方式編目，以滿足不同的需要。 ③記錄的查閱（借閱） 由資料室明確可以查閱（借閱）的范圍、人員和查閱（借閱）手續(xù)，防止不允許查閱的人員查閱，以確保工地單位機(jī)密和所有權(quán)。 24 ④記錄的歸檔 記錄是檔案資料的一種特殊形式，應(yīng)將需要保存的記錄由資料室歸檔管理，本試驗(yàn)室檢測(cè)技術(shù)記錄保存 5 年，質(zhì)量管理記錄保存 3 年。 ⑤記錄的貯存 由檢測(cè)室產(chǎn)生的記錄，資料室應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理歸檔。 ⑥記錄的保管方式 應(yīng)便于存取和檢索，不應(yīng)隨意扎捆混放。電子記錄的存取應(yīng)適合于電子媒體存取的特點(diǎn)。 ⑦記錄的處理 過了保存期的記錄需要銷毀時(shí)，必須經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，以免造成無可挽回的損失。 25 第十章 人員培訓(xùn)管理程序 一、 目的 對(duì)人員培訓(xùn)和考核實(shí)施控制，使人員具備滿足工作要求的能力。 二、 范圍 適用于與檢測(cè)工作質(zhì)量有關(guān)人員的培訓(xùn)和考核。 三、 職責(zé) 1 技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)培訓(xùn)需求編制人員培訓(xùn)計(jì)劃，并 組織實(shí)施。 2 技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)人員的考核。 3 資料室負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和整理。 四、 工作程序 1 培訓(xùn)的管理 ①保持和提高各崗位人員的技術(shù)能力和知識(shí)結(jié)構(gòu)持續(xù)滿足工作需要，是人員管理與培訓(xùn)的根本目的。 ②人員崗位資格規(guī)定應(yīng)納入試驗(yàn)室管理計(jì)劃，每年由試驗(yàn)室主任組織評(píng)比，以不斷適應(yīng)新的要求。 2 人員業(yè)績(jī)建檔 ①資料室負(fù)責(zé)建立并管理技術(shù)人員的業(yè)績(jī)檔案。檔案中應(yīng)包括：學(xué)歷、資歷證明及崗位資格證明的復(fù)印件，培訓(xùn)記錄及考核記錄等。 3 人員培訓(xùn) ①每年年底本試驗(yàn)室技術(shù)負(fù)責(zé)人和各工地試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人根 據(jù)崗位規(guī)定和實(shí)際需要提出培訓(xùn)需求，填報(bào)人員培訓(xùn)需求表，及時(shí)上報(bào)本試驗(yàn)室主任。 ②本試驗(yàn)室技術(shù)負(fù)責(zé)人根據(jù)上報(bào)的培訓(xùn)需求制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃、月度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)本試驗(yàn)室主任批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。 26 ③涉及對(duì)全體人員的集體培訓(xùn)，采用集中上課形式進(jìn)行，按本試驗(yàn)室主任指令組織實(shí)施。 ④新入職的員工必須參加崗前培訓(xùn)，經(jīng)考核達(dá)到要求方可上崗。 ⑤重要崗位的培訓(xùn)采取內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)相結(jié)合的方式進(jìn)行，凡對(duì)檢測(cè)結(jié)果有影響的所有人員必須持證上崗。 ⑥培訓(xùn)計(jì)劃的修訂報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 4 培訓(xùn)記錄 由資料室負(fù)責(zé)做好各類各次的培訓(xùn)記錄。 5 人員考核 ①技術(shù)負(fù)責(zé)人按崗位規(guī)定，組織對(duì)人員進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)。 ②試驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)對(duì)人員的考核進(jìn)行監(jiān)督檢查。 ③根據(jù)考核結(jié)果，需對(duì)人員崗位進(jìn)行調(diào)整時(shí)，由本室主任批準(zhǔn)。 27 第十一章 現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)控制程序 一、 目的 對(duì)外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)進(jìn)行質(zhì)量控制，保證現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)方法規(guī)范，結(jié)果準(zhǔn)確、可靠和檢測(cè)報(bào)告正確、有效、公正。 二、 范圍 適用于試驗(yàn)室固定設(shè)施以外的現(xiàn)場(chǎng)所進(jìn)行的檢測(cè)。 三、 職責(zé) 1 檢測(cè)人員負(fù)責(zé) 進(jìn)行 外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，負(fù)責(zé)檢測(cè)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)記錄的歸檔。 2 必要時(shí)質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)進(jìn)行監(jiān)督。 四、 工作程序 1 外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的兩種類型 ①正常情況下，按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（或規(guī)范）的要求進(jìn)行外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)。 ②特殊情況下，需要進(jìn)行外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè) ， 有可能偏離檢測(cè)工作程序時(shí)，執(zhí)行《允許偏離控制程序》。 2 外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的控制要求和控制方法 ①人員控制 到外部現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，必須有不少于 2 名檢測(cè)人員參加，檢測(cè)人員應(yīng)具有該項(xiàng)檢測(cè)的上崗證。執(zhí)行《公正性保證程序》。 ②檢測(cè)設(shè)備和材料控制 a．檢測(cè)設(shè)備必須經(jīng)過檢定 /校準(zhǔn)，檢測(cè)中使用的對(duì)檢測(cè)質(zhì)量有影響的材料必須是合格品； b．檢測(cè)設(shè)備運(yùn)達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后 ， 在使用前后應(yīng)對(duì)儀器的技術(shù)狀態(tài)進(jìn) 行檢查 ， 28 確認(rèn)其技術(shù)狀態(tài)符合檢測(cè)要求。 ③檢測(cè)方法控制 現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)必須按標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)方法或作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定進(jìn)行。其他檢測(cè)方法不得采用。 ④環(huán)境條件控制 現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的環(huán)境條件，應(yīng)作記錄，當(dāng)環(huán)境條件偏離檢測(cè)要求時(shí)，應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行校正或停止檢測(cè)。在特殊情況下，未能進(jìn)行校正而又需要繼續(xù)進(jìn)行檢測(cè)時(shí)，應(yīng)對(duì)環(huán)境條件作詳細(xì)記錄，執(zhí)行《允許偏離控制程序》。 ⑤檢測(cè)