【正文】 銷交易平臺(tái)。名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路號(hào)交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道號(hào)國金中心二期樓電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：傅鯨客戶服務(wù)電話：（免長途話費(fèi)），（）網(wǎng)址：個(gè)人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理開戶、本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人網(wǎng)站。網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)網(wǎng)址： 、除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)本基金除基金管理人之外的其他銷售機(jī)構(gòu)參見本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”章節(jié)或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。投資人應(yīng)當(dāng)通過上述銷售機(jī)構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按上述銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式進(jìn)行申購或贖回。本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間 、開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外?；鸷贤Ш螅舫霈F(xiàn)新的證券期貨交易市場、證券期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自轉(zhuǎn)型后的《交銀施羅德榮鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效之日起不超過個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗赞D(zhuǎn)型后的《交銀施羅德榮鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效之日起不超過個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。（三）申購與贖回的原則 、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，但申請(qǐng)經(jīng)登記機(jī)構(gòu)受理的不得撤銷；、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即注冊(cè)登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，注冊(cè)登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率。對(duì)于由轉(zhuǎn)型前基金轉(zhuǎn)入變更后基金的基金份額，其持有期將從原份額取得之日起連續(xù)計(jì)算?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。（四）申購和贖回的數(shù)額限定 、申購金額的限制直銷機(jī)構(gòu)首次申購的最低金額為單筆元，追加申購的最低金額為單筆元；已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購或申購過本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆元。本基金直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他銷售機(jī)構(gòu)接受申購申請(qǐng)的最低金額為單筆元，如果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于元，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。、贖回份額的限制贖回的最低份額為份基金份額，如果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于份，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。、最低保留余額的限制每個(gè)工作日投資人在單個(gè)交易賬戶保留的本基金份額余額少于份時(shí)，若當(dāng)日該賬戶同時(shí)有基金份額減少類業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低基金份額保留余額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（五）申購和贖回的程序 、申購和贖回的申請(qǐng)方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)不成立。、申購和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在＋日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回以及基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日（包括該日）內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。、申購和贖回的登記（）投資人日申購基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在＋日為投資人增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自＋日起（包括該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。投資人應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。（）投資人日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在＋日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。（）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)、申購費(fèi)用本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。投資人可以多次申購本基金，申購費(fèi)用按每筆申購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金的申購費(fèi)率如下：申購費(fèi)率申購金額（含申購費(fèi)）申購費(fèi)率萬元以下萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元以上（含萬元）每筆交易元因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。本基金對(duì)通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：）全國社會(huì)保障基金；）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶特定申購費(fèi)率如下表：申購費(fèi)率申購金額（含申購費(fèi)）特定申購費(fèi)率萬元以下萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元（含）至萬元萬元以上（含萬元）每筆交易元、贖回費(fèi)用本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，對(duì)持續(xù)持有期少于日的投資人收取的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于日但少于日的投資人收取的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于日但少于個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于個(gè)月但少于個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將贖回費(fèi)總額的計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，上述“月”指的是個(gè)自然日。其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨基金份額的持有時(shí)間遞減，本基金的贖回費(fèi)率如下：贖回費(fèi)率持有期限贖回費(fèi)率日以內(nèi)日（含）—日日（含）—個(gè)月個(gè)月以上（含）上表中的“月”指的是個(gè)自然日。、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。（七）申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格、申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式（）申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（）贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。、申購份額的計(jì)算申購總金額申請(qǐng)總金額凈申購金額申購總金額（申購費(fèi)率）（注：對(duì)于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固定申購費(fèi)用金額）申購費(fèi)用申購總金額凈申購金額（注：對(duì)于適用固定金額申購費(fèi)用的申購，申購費(fèi)用＝固定申購費(fèi)用金額）申購份額（申購總金額申購費(fèi)用） 日基金份額凈值例一：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，申購費(fèi)率為，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝元凈申購金額（）元申購費(fèi)用元申購份額（）份即：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，則其可得到份基金份額。例二：某養(yǎng)老金客戶投資元通過基金管理人的直銷柜臺(tái)申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，申購費(fèi)率為，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝元凈申購金額（）元申購費(fèi)用元申購份額（）份即：該養(yǎng)老金客戶投資元通過基金管理人的直銷柜臺(tái)申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，則其可得到份基金份額。、贖回金額的計(jì)算贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 贖回費(fèi)用贖回份額日基金份額凈值贖回費(fèi)率贖回金額贖回份額日基金份額凈值贖回費(fèi)用例三：某投資者贖回持有的份基金份額，持有期限為日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為： 贖回費(fèi)用 ＝ 元 贖回金額 ＝ 元即：投資者贖回本基金份基金份額，持有期限為日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為元。、基金份額凈值的計(jì)算公式基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額發(fā)行在外的基金份額總數(shù)本基金日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在＋日（包括該日）內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，小數(shù)點(diǎn)后第位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（八）拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請(qǐng)。、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例超過，或者變相規(guī)避集中度的情形。出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管理人有權(quán)將上述申購申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第、、項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。、發(fā)生基金合同規(guī)定的