【正文】 興業(yè)卡 50萬元以下 % % % % 50萬元（含）至100萬元 % % % % 100萬元（含）至200萬元 % % % % 通過農(nóng)行卡和興業(yè)卡進行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），但不受日交易金額的限制。通過建行卡進行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為500萬元（含500萬元）。通過浦發(fā)卡進行網(wǎng)上申購的單筆申購及每日累計認（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬元（含100萬元）。 本基金管理人可根據(jù)業(yè)務情況調(diào)整上述交易費用和限額要求，并依據(jù)相關法規(guī)的要求提前進行公告。 基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率開始實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。 （七）申購和贖回的數(shù)額和價格 申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式 （1）申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 （2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 申購份額的計算 申購可以采取前端收費模式和后端收費模式。 （1）前端收費模式： 申購總金額=申請總金額 凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率） 申購費用=申購總金額凈申購金額 申購份額=（申購總金額申購費用）/ T日基金份額凈值 537 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 例四：某投資人投資4萬元申購本基金（非網(wǎng)上交易），%，如果其選擇前端收費方式，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝40,000元 凈申購金額=40,000/（1+%）=39, 申購費用=40,00039,= 申購份額=（40,）/=37, （2）后端收費模式： 申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值 當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為： 后端申購費用＝贖回份額申購日基金份額凈值后端申購費率 例五：某投資人投資4萬元申購本基金，如果其選擇后端收費方式，則其可得到的申購份額為： 申購份額 ＝ 40,000 / ＝ 38, 即：投資人投資4萬元申購本基金，則可得到38,，但其在贖回時需根據(jù)其持有時間按對應的后端申購費率交納后端申購費用。 贖回金額的計算 贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以以當日基金份額凈值為基準計算的贖回價格，贖回金額單位為元，計算結果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。 （1）如果投資人在認（申）購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下： 贖回費用=贖回份額T日基金份額凈值贖回費率 贖回金額=贖回份額T日基金份額凈值贖回費用 例六：某投資人贖回1萬份基金份額，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回費用 = 10,000% ＝ 贖回金額 = 10,000 ＝ 10, 538 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，則其可得到的贖回金額為10,。 （2）如果投資人在認（申）購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下： 贖回總額＝贖回份額T日基金份額凈值 后端認（申）購費用＝贖回份額認（申）購日基金份額凈值后端認（申）購費率 贖回費用＝贖回總額贖回費率 贖回金額＝贖回總額－后端認（申）購費用－贖回費用 例七：某投資人贖回1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回總額=10,000=10,160元 后端申購費用=10,000%= 贖回費用=10,160%= 贖回金額=10,=9, 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為9,。 基金份額凈值的計算公式 基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù) 本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。 （八）拒絕或暫停申購的情形及處理方式 發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請： （1）因不可抗力導致基金無法正常運作； （2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日的基金資產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況； 539 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 （4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時； （5）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形。 發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將全額退還投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。 （九）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項： （1）因不可抗力導致基金無法正常運作； （2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值； （3）連續(xù)兩個開放日巨額贖回； （4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況； （5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，若連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒體上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。 暫?；鸬内H回，基金管理人應根據(jù)《信息披露辦法》的有關規(guī)定及時在指定媒體上刊登暫停贖回公告。 （十）巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 540 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 本基金單個開放日內(nèi)的基金凈贖回申請份額（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額份額總數(shù)扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 （3）當出現(xiàn)巨額贖回時，基金轉換中轉出份額的申請的處理方式遵照相關的業(yè)務規(guī)則及屆時開展轉換業(yè)務的公告。 （4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。 巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并延期贖回時，基金管理人應通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。 本基金連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有 541 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上公告。 （十一）重新開放申購或贖回的公告 基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 （十二）基金轉換 基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費。基金轉換的數(shù)額限制、轉換費率、轉換業(yè)務規(guī)則等具體規(guī)定請參見基金管理人屆時公告?；疝D換業(yè)務開始前，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。 （十三）轉托管 本基金目前實行份額托管的交易制度。基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管。 進行份額轉托管時，基金份額持有人可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部或部分轉托管。辦理轉托管業(yè)務的基金份額持有人需在轉出方辦理基金份額轉出手續(xù)，在轉入方辦理基金賬戶注冊手續(xù)。 （十四）定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，但每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。 （十五）基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結算機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的投資人。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或 542 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結算機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記結算機構的規(guī)定辦理，并按基金登記結算機構規(guī)定的標準收費。 （十六）基金的凍結和解凍 基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記結算機構、符合法律法規(guī)的其他情況下的基金份額的凍結與解凍。 九、基金的投資 （一） 投資理念 本基金的投資理念是：在堅持一貫的價值投資理念基礎上，通過專業(yè)化研究分析，對藍籌股票進行精選和長期投資，通過長期價值投資為投資者提供穩(wěn)定回報。該理念至少包含以下三方面的含義： 隨著股權分置改革的逐步推進和國內(nèi)股票市場的日趨完善成熟，一大批優(yōu)質(zhì)藍籌上市公司回歸A股市場，已經(jīng)出現(xiàn)并不斷涌現(xiàn)的藍籌股票為長期價值投資理念在中國股票市場上的實踐提供了廣闊的空間和厚實的基礎。 藍籌股在盈利性、安全性、流動性等方面的優(yōu)勢為投資者實現(xiàn)資本長期穩(wěn)健的增值提供了有效的工具：藍籌股可以充分受益于國民經(jīng)濟的快速成長，在中長期盈利能力方面表現(xiàn)突出；藍籌股一般管理規(guī)范，財務透明，實力雄厚，出現(xiàn)經(jīng)營管理風險的概率低，有效地控制了投資風險，提高了安全性；藍籌股市值龐大，成交相對活躍，進出相對方便，流動性佳。 在上市公司盈利能力普遍提高和公司治理結構得到優(yōu)化的前提下，越來越多的上市公司更加注重分紅，選擇分紅穩(wěn)定且紅利優(yōu)厚的藍籌上市公司進行投資可以為投資者帶來長期穩(wěn)定持續(xù)的現(xiàn)金流。 （二）投資目標 本基金為一只藍籌股票基金，主要通過投資于業(yè)績優(yōu)良、發(fā)展穩(wěn)定、在行業(yè)內(nèi)占有支配性地位、分紅穩(wěn)定的藍籌上市公司股票，在有效控制風險并保持基金 543 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募說明書 資產(chǎn)良好流動性的前提下，追求在穩(wěn)定分紅的基礎上實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長。 （三）投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 （四）投資對象 本基金的投資對象重點為業(yè)績優(yōu)良、發(fā)展穩(wěn)定、在行業(yè)內(nèi)占有支配性地位、分紅穩(wěn)定的藍籌上市公司股票，滿足上述條件的藍籌股票占全部股票投資組合市值的比例不低于80%。 在正常市場情況下，基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%95%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%40%（基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%）。在基金實際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟情況和證券市場的階段性變化做主動調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達到風險和收益的最佳平衡，但比例不超出基金合同約定的限定范圍。本基金的資產(chǎn)配置限制如下表所示。 表一