【正文】 興業(yè)卡 50萬元以下 % % % % 50萬元（含）至100萬元 % % % % 100萬元（含）至200萬元 % % % % 通過農(nóng)行卡和興業(yè)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），但不受日交易金額的限制。通過建行卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的最高限額為單筆200萬元（不含200萬元），每日累計(jì)認(rèn)（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為500萬元（含500萬元）。通過浦發(fā)卡進(jìn)行網(wǎng)上申購的單筆申購及每日累計(jì)認(rèn)（申）購本基金管理人旗下所有基金的最高限額為100萬元（含100萬元）。 本基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費(fèi)用和限額要求，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求提前進(jìn)行公告。 基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率開始實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 （七）申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格 申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式 （1）申購份額余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 （2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 申購份額的計(jì)算 申購可以采取前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式。 （1）前端收費(fèi)模式： 申購總金額=申請(qǐng)總金額 凈申購金額=申購總金額/（1+申購費(fèi)率） 申購費(fèi)用=申購總金額凈申購金額 申購份額=（申購總金額申購費(fèi)用）/ T日基金份額凈值 537 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 例四：某投資人投資4萬元申購本基金（非網(wǎng)上交易），%，如果其選擇前端收費(fèi)方式，則其可得到的申購份額為： 申購總金額＝40,000元 凈申購金額=40,000/（1+%）=39, 申購費(fèi)用=40,00039,= 申購份額=（40,）/=37, （2）后端收費(fèi)模式： 申購份額＝申購金額/T日基金份額凈值 當(dāng)投資人提出贖回時(shí)，后端認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法為： 后端申購費(fèi)用＝贖回份額申購日基金份額凈值后端申購費(fèi)率 例五：某投資人投資4萬元申購本基金，如果其選擇后端收費(fèi)方式，則其可得到的申購份額為： 申購份額 ＝ 40,000 / ＝ 38, 即：投資人投資4萬元申購本基金，則可得到38,，但其在贖回時(shí)需根據(jù)其持有時(shí)間按對(duì)應(yīng)的后端申購費(fèi)率交納后端申購費(fèi)用。 贖回金額的計(jì)算 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算的贖回價(jià)格，贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入。 （1）如果投資人在認(rèn)（申）購時(shí)選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下： 贖回費(fèi)用=贖回份額T日基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額=贖回份額T日基金份額凈值贖回費(fèi)用 例六：某投資人贖回1萬份基金份額，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回費(fèi)用 = 10,000% ＝ 贖回金額 = 10,000 ＝ 10, 538 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，則其可得到的贖回金額為10,。 （2）如果投資人在認(rèn)（申）購時(shí)選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如下： 贖回總額＝贖回份額T日基金份額凈值 后端認(rèn)（申）購費(fèi)用＝贖回份額認(rèn)（申）購日基金份額凈值后端認(rèn)（申）購費(fèi)率 贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率 贖回金額＝贖回總額－后端認(rèn)（申）購費(fèi)用－贖回費(fèi)用 例七：某投資人贖回1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為： 贖回總額=10,000=10,160元 后端申購費(fèi)用=10,000%= 贖回費(fèi)用=10,160%= 贖回金額=10,=9, 即：投資人贖回本基金1萬份基金份額，%，%，則其可得到的贖回金額為9,。 基金份額凈值的計(jì)算公式 基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù) 本基金T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 （八）拒絕或暫停申購的情形及處理方式 發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)： （1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作； （2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況； 539 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 （4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)； （5）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形。 發(fā)生上述暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將全額退還投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。 （九）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式 發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)： （1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作； （2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （3）連續(xù)兩個(gè)開放日巨額贖回； （4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況； （5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在指定媒體上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)在指定媒體上刊登暫停贖回公告。 （十）巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 540 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金凈贖回申請(qǐng)份額（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額份額總數(shù)扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。 （1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 （3）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。 （4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 本基金連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有 541 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上公告。 （十一）重新開放申購或贖回的公告 基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。 （十二）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則等具體規(guī)定請(qǐng)參見基金管理人屆時(shí)公告。基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開始前，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。 （十三）轉(zhuǎn)托管 本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度?；鸱蓊~持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管。 進(jìn)行份額轉(zhuǎn)托管時(shí)，基金份額持有人可以將其某個(gè)交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶注冊(cè)手續(xù)。 （十四）定期定額投資計(jì)劃 基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，但每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。 （十五）基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的投資人。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或 542 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 （十六）基金的凍結(jié)和解凍 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、符合法律法規(guī)的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍。 九、基金的投資 （一） 投資理念 本基金的投資理念是：在堅(jiān)持一貫的價(jià)值投資理念基礎(chǔ)上，通過專業(yè)化研究分析，對(duì)藍(lán)籌股票進(jìn)行精選和長(zhǎng)期投資，通過長(zhǎng)期價(jià)值投資為投資者提供穩(wěn)定回報(bào)。該理念至少包含以下三方面的含義： 隨著股權(quán)分置改革的逐步推進(jìn)和國內(nèi)股票市場(chǎng)的日趨完善成熟，一大批優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌上市公司回歸A股市場(chǎng)，已經(jīng)出現(xiàn)并不斷涌現(xiàn)的藍(lán)籌股票為長(zhǎng)期價(jià)值投資理念在中國股票市場(chǎng)上的實(shí)踐提供了廣闊的空間和厚實(shí)的基礎(chǔ)。 藍(lán)籌股在盈利性、安全性、流動(dòng)性等方面的優(yōu)勢(shì)為投資者實(shí)現(xiàn)資本長(zhǎng)期穩(wěn)健的增值提供了有效的工具：藍(lán)籌股可以充分受益于國民經(jīng)濟(jì)的快速成長(zhǎng)，在中長(zhǎng)期盈利能力方面表現(xiàn)突出；藍(lán)籌股一般管理規(guī)范，財(cái)務(wù)透明，實(shí)力雄厚，出現(xiàn)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的概率低，有效地控制了投資風(fēng)險(xiǎn)，提高了安全性；藍(lán)籌股市值龐大，成交相對(duì)活躍，進(jìn)出相對(duì)方便，流動(dòng)性佳。 在上市公司盈利能力普遍提高和公司治理結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化的前提下，越來越多的上市公司更加注重分紅，選擇分紅穩(wěn)定且紅利優(yōu)厚的藍(lán)籌上市公司進(jìn)行投資可以為投資者帶來長(zhǎng)期穩(wěn)定持續(xù)的現(xiàn)金流。 （二）投資目標(biāo) 本基金為一只藍(lán)籌股票基金，主要通過投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、發(fā)展穩(wěn)定、在行業(yè)內(nèi)占有支配性地位、分紅穩(wěn)定的藍(lán)籌上市公司股票，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)并保持基金 543 交銀施羅德藍(lán)籌股票證券投資基金招募說明書 資產(chǎn)良好流動(dòng)性的前提下，追求在穩(wěn)定分紅的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。 （三）投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 （四）投資對(duì)象 本基金的投資對(duì)象重點(diǎn)為業(yè)績(jī)優(yōu)良、發(fā)展穩(wěn)定、在行業(yè)內(nèi)占有支配性地位、分紅穩(wěn)定的藍(lán)籌上市公司股票，滿足上述條件的藍(lán)籌股票占全部股票投資組合市值的比例不低于80%。 在正常市場(chǎng)情況下，基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%95%；債券、貨幣市場(chǎng)工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%40%（基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%）。在基金實(shí)際管理過程中，本基金具體配置比例由基金管理人根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化做主動(dòng)調(diào)整，以求基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)的投資中達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收益的最佳平衡，但比例不超出基金合同約定的限定范圍。本基金的資產(chǎn)配置限制如下表所示。 表一