試談法國金融市場監(jiān)管管窺-資料下載頁
2025-05-28 00:43本頁面
【正文】 常市場下所不能獲得的不正當利益；損害信息或投資者待遇的平等性或者損害了投資者的利益；違反職業(yè)義務使證券發(fā)行者或中介業(yè)務投資者獲利。在發(fā)布令狀前，AMF應告知利害關系人在最低為三天的期限內提供解釋。AMF主席也可向巴黎大審法院院長申請以緊急審理的形式作出執(zhí)行裁決或者請求其發(fā)布令狀要求涉案當事人遵守法律及一般條例的規(guī)定，并責令該當事人終止違法行為及消除違法后果。此外，AMF本身并不能下令采取保全措施，但AMF主席或秘書長可以以書面申請的形式請求司法法官適用保全措施，申請書必須載明理由。相關利害關系人可就該申請書向院長提出異議。院長以裁定的形式就該申請作出裁決。保全措施的對象可以是利害關系人所擁有的資金、股票或證券。AMF主席或秘書長也可向司法法官提出書面申請，要求利害關系人暫時停止從事某些職業(yè)活動。其程序規(guī)則與申請適用保全措施的程序規(guī)則完全相同。AMF的主席或秘書長還可向有管轄權的大審法院院長提出申請，要求涉案當事人繳納一定的保證金。但與申請適用保全措施或者申請暫時停止某些業(yè)務活動的程序略有不同，利害關系人在裁定作出前將被傳喚到庭以保障其充分行使辯護權。法官在裁定中應明確說明所應提交之保證金的數額、期限以及用途。五、懲處AMF繼受了COB、CMF以及CDGF的經律懲誡權（sanctions disciplinaires）以及行政處罰權（sanctions administratives）。但為遵循《歐洲人權公約》第61條關于公正程序（proc232。s 233。quitable）的規(guī)定，法國立法者對懲罰程序進行了改革，實行嚴格的“控審分離”制度，即將提出懲罰請求的機構——理事會和懲罰裁定的機構——懲罰委員會完全分立開來。理事會在對AMF相關部門所提供的監(jiān)督或調查報告進行事先審查后或者依法蘭西銀行行長、銀行委員會主席或者保險、互助保險及社會保障機構監(jiān)督委員會主席所提出之請求決定是否啟動懲罰追訴程序。如果決定啟動懲罰程序，則理事會應將指控理由通知相關利害關系人，并附帶調查報告或監(jiān)督報告。如有必要，理事會還應將銀行委員會主席或者保險、互助保險及社會保障機構監(jiān)督委員會主席的懲罰請求告知該利害關系人。與此同時，理事會還應將控告書提交給懲罰委員會主席[4] 如果理事會所控告之行為構成《貨幣與金融法典》第L4651條所規(guī)定的內幕信息罪或者第L4652條所規(guī)定的阻礙市場良好運作罪，則理事會應將監(jiān)督或調查報告移交駐巴黎大審法院的共和國檢察官。 Sylvie ThomassetPierre, Cr233。ation de l’autorit233。 des march233。s financiers, Dalloz Recueil. 2003, P 2957.。懲罰程序遵循對席原則（contradictoire）。涉嫌違法的相關利害關系人在一個月內將其對指控書的書面意見提交懲罰委員會主席。如果涉案利害關系人中有一名居住在歐洲經濟區(qū)之外，則答辯期限可達兩個月。涉案利害關系人可以充分了解并復印懲罰委員會的案卷材料，并可自行聘請法律顧問協助或代表其出庭。懲罰委員會在報告者出席的情況下作出裁定。依涉案利害關系人之請求，庭審可公開進行。懲罰委員會的裁定須載明理由。懲罰措施依違法行為的嚴重程度及該違法行為所帶來的非法利益進行確定。主要存在如下幾種情況：1．對于《貨幣與金融法典》第L6219條第II款第1176。至第8176。項所規(guī)定的主體，懲罰的方式有警告、處分、暫時或最終禁止全部或部分的業(yè)務執(zhí)行；懲罰委員會還可判處150萬歐元以下或者所獲非法利益的十倍以下的罰金，作為替代刑或者進行合并處罰。罰金款項納入受懲罰人所參與的保障基金之中，如果沒有，則納入國庫。2．對于自然人或上述公司的職員或代理人，懲罰的方式有警告、處分、暫時或最終撤銷其職業(yè)資格或者暫時或最終禁止全部或部分的業(yè)務執(zhí)行。懲罰委員會還可判處30萬歐元以下或者所獲非法利益的五倍以下的罰金，作為替代刑或者進行合并處罰。罰金款項納入受懲罰人所參與的保障基金之中，如果沒有，則納入國庫。3．對于《貨幣與金融法典》第62115條第II款C項所規(guī)定的“其它”自然人或法人：對于法人，懲罰委員會可判處150萬歐元以下或者所獲非法利益的十倍以下的罰金；而對于自然人，懲罰委員會可判處30萬歐元以下或者所獲非法利益的五倍以下的罰金。該罰金款項納入國庫。需要特別指出的是，如果刑事法官在就同一事實或者相關聯事實裁決之前懲罰委員會已作出最終的罰金裁定，則該刑事法官可裁定，罰金納入其所宣判的刑事罰金之中。參考文獻：7 / 7
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