市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與防范-資料下載頁(yè)
2025-06-22 14:36本頁(yè)面
【正文】 犯罪活動(dòng)的。（5）行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的。（6）隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的； （7）直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的。 違法企業(yè)登記（1）造成直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上的。 （2）工商行政管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)，違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的。 （3）工商行政管理部門的工作人員對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)予以登記，致使犯罪行為得逞的。（4）上級(jí)部門、當(dāng)?shù)卣苯迂?fù)責(zé)的主管人員強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)及其工作人員，對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)予以登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家或者人民利益遭受重大損失的。第5講 市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防行政風(fēng)險(xiǎn)是指在行政管理過(guò)程中形成的對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員人不利的可能性。正是因?yàn)樾姓L(fēng)險(xiǎn)是在行政管理過(guò)程中形成的，所以，清醒地知道產(chǎn)生行政風(fēng)險(xiǎn)的因素并有意識(shí)地規(guī)避，科學(xué)明智地規(guī)定行政程序，恰當(dāng)?shù)靥幚砉珓?wù)，利用各種風(fēng)險(xiǎn)處理方法分解風(fēng)險(xiǎn)，行政風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)防地，至少可以把行政風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度。 學(xué)會(huì)確定職責(zé)職責(zé)是什么，職責(zé)是指應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。在刑法中，對(duì)此的約束有兩個(gè)罪名，一個(gè)是關(guān)于職責(zé)的勤勉義務(wù)，即玩忽職守。第二個(gè)是不正確履行職責(zé)，即濫用職權(quán)。如何確定職責(zé)，需要把“三定方案”和法律規(guī)定結(jié)合起來(lái)理解。要注意工商行政管理確認(rèn)法定職責(zé)的四種法律類型：主管類法律、共管類法律、單一賦權(quán)類法律、確認(rèn)主體資格類法律。 市場(chǎng)主體管轄責(zé)任的映射關(guān)系現(xiàn)在我國(guó)市場(chǎng)主體法大多沒(méi)有指明單一管理機(jī)關(guān)。例如《公司法》中規(guī)定的對(duì)公司的管理有多個(gè)部門。在登記方面，工商部門登記公司的職權(quán)來(lái)自《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，其他如《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社法》等也是這樣。只有早期的法律會(huì)直接規(guī)定工商行政管理機(jī)關(guān)是登記機(jī)關(guān)。例如1988年的《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》直接規(guī)定了工商行政管理機(jī)關(guān)是登記機(jī)關(guān)。根據(jù)下位法關(guān)于登記權(quán)力的賦權(quán)，工商部門獲得了企業(yè)登記職權(quán)。也就是從這個(gè)角度，工商部門才和《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社法》等發(fā)生了關(guān)系。這種關(guān)系僅僅涉及到“登記”事項(xiàng)，不能因此理解為《公司法》等法律中的所有法律規(guī)范工商部門都有職權(quán)管轄。根據(jù)下位法執(zhí)行上位法中的部分內(nèi)容，這種對(duì)應(yīng)關(guān)系我們稱為“映射關(guān)系”。如果沒(méi)有這個(gè)映射關(guān)系，工商部門和《公司法》無(wú)關(guān)。其他的例如《合伙企業(yè)法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《農(nóng)民專業(yè)合作社法》等都是如此。因此，不可以寬泛地理解對(duì)市場(chǎng)主體的管轄責(zé)任，寬泛地理解會(huì)導(dǎo)致行政管理關(guān)系地混亂，而據(jù)此寬泛地去執(zhí)法，往往會(huì)導(dǎo)致濫用職權(quán)。 慎重制訂規(guī)范性文件規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)慎重地依法制定。我國(guó)的法律往往規(guī)定的比較原則。為了很好地執(zhí)行法律，制定一些規(guī)范性文件是必須的。規(guī)范性文件具有解釋作用、具體化作用、操作指導(dǎo)作用。但是，如果在規(guī)范性文件中對(duì)法律中概括性規(guī)定、原則性規(guī)定做了不切實(shí)際理解，并用規(guī)范性文件去要求下屬執(zhí)行，則極易造成不作為的行政風(fēng)險(xiǎn)。 明確監(jiān)管要素監(jiān)管定位的重要概念：流通領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管要素的概念。行政執(zhí)法中的流通領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）僅僅是一個(gè)相對(duì)的區(qū)域概念，是相對(duì)于的生產(chǎn)領(lǐng)域和消費(fèi)領(lǐng)域而言的。在具體執(zhí)法實(shí)踐中，領(lǐng)域之間僅僅具有大致的區(qū)分，并沒(méi)有也不可能有截然的分界。流通領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）。行政執(zhí)法中的監(jiān)管對(duì)象是指依法確定的具體事物或者行為。具體事物例如產(chǎn)品、商標(biāo)、廣告等等；行為包括登記行為、競(jìng)爭(zhēng)行為、銷售行為等等。行政執(zhí)法中的監(jiān)管要素是指依法確定的監(jiān)管對(duì)象上的各種組成要素。例如產(chǎn)品的地址、質(zhì)量；登記行為的有照、無(wú)照、年檢等。監(jiān)管對(duì)象存在于監(jiān)管領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）之中；監(jiān)管要素附著于監(jiān)管對(duì)象之上。不能籠統(tǒng)地把監(jiān)管領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）的全部對(duì)象（例如食品、藥品）作為法定職責(zé)意義上的執(zhí)法目標(biāo)，因?yàn)榭赡苓@個(gè)領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）其中的某些監(jiān)管對(duì)象不屬于工商部門的法定職責(zé)；也不能籠統(tǒng)地把監(jiān)管對(duì)象上附著的全部要素（例如預(yù)包裝食品地址、產(chǎn)地）作為法定職責(zé)意義上的執(zhí)法目標(biāo)，因?yàn)楸O(jiān)管對(duì)象上的一些監(jiān)管要素可能不屬于工商部門的法定職責(zé)。依法確定和區(qū)分是十分重要的。10 / 10
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