金融市場(chǎng)監(jiān)管ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-05-07 04:17本頁(yè)面
【正文】 管軟弱 ， 導(dǎo)致證券商違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生 。 第四 ， 沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)全國(guó) 證券市場(chǎng)發(fā)展 ， 區(qū)域市場(chǎng)之間很容易互 相產(chǎn)生摩擦 ， 導(dǎo)致不必要的混亂局面 。 中間型監(jiān)管體制 既強(qiáng)調(diào)立法管理又強(qiáng)調(diào)自律管理 ， 可以說(shuō)是集中型管理體制和自律型監(jiān)管體制互相協(xié)調(diào) 、滲透的產(chǎn)物 。 目前 ， 由于前面所介紹的兩種監(jiān)管 體制都存在一定的缺陷 ， 很多國(guó)家 已經(jīng)逐漸向中間型監(jiān)管體制過(guò)渡 。 中間型監(jiān)管體制又可稱(chēng)為分級(jí)管理型監(jiān)管體制 ， 它包括二級(jí)監(jiān)管和三級(jí)監(jiān)管兩種模式 。 二級(jí)監(jiān)管是中央政府和自律型機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管 。 三級(jí)監(jiān)管是指中央 、 地方兩級(jí)政 府和自律機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管 。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的金融監(jiān)管體系 金融監(jiān)管體系包括了 3方面的內(nèi)容：金融監(jiān)管的法律制度體系 、 金融監(jiān)管的組織體系和金融監(jiān)管的執(zhí)行體系 。 法律制度體系從法律制度的角度界定了 金融監(jiān)管過(guò)程中有關(guān)當(dāng)事人的法律地位 ， 規(guī)定每一方當(dāng)事人在金融監(jiān)管過(guò)程中的 權(quán)利和義務(wù)； 組織體系從當(dāng)事人自身行為的角度展現(xiàn)出有關(guān)各方在金融監(jiān)管過(guò)程中的互動(dòng)關(guān)系 ， 說(shuō)明當(dāng)事人出于本能或者在外部刺激下可能作出的反應(yīng)以及對(duì)其他當(dāng)事人的影響； 執(zhí)行體系描述的是金融監(jiān)管者具體實(shí)施某項(xiàng)監(jiān)管時(shí)的手段 、 步驟和做法 。 在實(shí)際的金融監(jiān)管過(guò)程中 ， 金融 監(jiān)管體系的這 3個(gè)方面往往是同時(shí)存 在并發(fā)揮作用的 。
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