金融市場監(jiān)管ppt課件-資料下載頁
2025-05-07 04:17本頁面
【正文】 管軟弱 ， 導(dǎo)致證券商違規(guī)行為時有發(fā)生 。 第四 ， 沒有專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)全國 證券市場發(fā)展 ， 區(qū)域市場之間很容易互 相產(chǎn)生摩擦 ， 導(dǎo)致不必要的混亂局面 。 中間型監(jiān)管體制 既強(qiáng)調(diào)立法管理又強(qiáng)調(diào)自律管理 ， 可以說是集中型管理體制和自律型監(jiān)管體制互相協(xié)調(diào) 、滲透的產(chǎn)物 。 目前 ， 由于前面所介紹的兩種監(jiān)管 體制都存在一定的缺陷 ， 很多國家 已經(jīng)逐漸向中間型監(jiān)管體制過渡 。 中間型監(jiān)管體制又可稱為分級管理型監(jiān)管體制 ， 它包括二級監(jiān)管和三級監(jiān)管兩種模式 。 二級監(jiān)管是中央政府和自律型機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管 。 三級監(jiān)管是指中央 、 地方兩級政 府和自律機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管 。 市場經(jīng)濟(jì)條件下的金融監(jiān)管體系 金融監(jiān)管體系包括了 3方面的內(nèi)容：金融監(jiān)管的法律制度體系 、 金融監(jiān)管的組織體系和金融監(jiān)管的執(zhí)行體系 。 法律制度體系從法律制度的角度界定了 金融監(jiān)管過程中有關(guān)當(dāng)事人的法律地位 ， 規(guī)定每一方當(dāng)事人在金融監(jiān)管過程中的 權(quán)利和義務(wù)； 組織體系從當(dāng)事人自身行為的角度展現(xiàn)出有關(guān)各方在金融監(jiān)管過程中的互動關(guān)系 ， 說明當(dāng)事人出于本能或者在外部刺激下可能作出的反應(yīng)以及對其他當(dāng)事人的影響； 執(zhí)行體系描述的是金融監(jiān)管者具體實施某項監(jiān)管時的手段 、 步驟和做法 。 在實際的金融監(jiān)管過程中 ， 金融 監(jiān)管體系的這 3個方面往往是同時存 在并發(fā)揮作用的 。
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