金融市場監(jiān)管ppt課件-免費閱讀
【正文】 市場經(jīng)濟條件下的金融監(jiān)管體系 金融監(jiān)管體系包括了 3方面的內(nèi)容：金融監(jiān)管的法律制度體系 、 金融監(jiān)管的組織體系和金融監(jiān)管的執(zhí)行體系 。 第二 ， 監(jiān)管者非超脫地位 ， 使證券市場的公正原則難以得到充分體現(xiàn) 。 政府除了一些必要的國家立法之外 ， 很少干預(yù)證券市場 ， 對證券市場的監(jiān)管主要由證券交易所 、 證券商協(xié)會等自律性組織進行監(jiān)管 ， 強調(diào)證券業(yè)者自我約束 、 自我管理的作用 ， 一般不設(shè)專門的證券監(jiān)管機構(gòu) 。 美國是集中型監(jiān)管體制的代表 。 第三，利用經(jīng)濟政策和經(jīng)濟杠桿通過金融市場機制的作用引導(dǎo)經(jīng)濟個體自動 地按政府的意愿行事。 只有金融市場失靈的部分才有可能成為金融監(jiān)管的內(nèi)容；而金融監(jiān)管也只是解決金融市場某些失靈問題的手段。金融監(jiān)管有 4大要素： ? 主體（即監(jiān)管者） ? 對象（即被監(jiān)管者） ? 手段（四種） ? 目標（四個方面） 金融監(jiān)管的主體 一般說來，在市場經(jīng)濟條件下，對經(jīng)濟和金融的監(jiān)管是由兩類主體完成的： 第一類主體是所謂的“金融當(dāng)局”，其權(quán)力是由政府授予的，主要負責(zé)制定金融監(jiān)管方面的各種規(guī)章制度及這些規(guī)章制度的實施。 就管理的方式和手段來說，大體上可以分為兩種形式 : 第一種方式是直接對這些活動和行為進行干預(yù)和規(guī)范； 第二種方式是先對影響人類金融行 為和活動領(lǐng)域的各種因素進行干預(yù)， 以改變這些因素對人類金融行為及 金融活動
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