金融市場(chǎng)監(jiān)管ppt課件-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 曲，這種情況被稱 為 金融市場(chǎng)失靈 ，它引致社會(huì)資 金配置效率下降。 金融監(jiān)管與金融市場(chǎng)機(jī)制之間并不 矛盾 ， 它們之間是一種相互補(bǔ)充的關(guān)系 。 無論采取什么樣的金融監(jiān)管手段，都必須遵循以下原則： ☆ 合法原則。 第二 ， 設(shè)立全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) 監(jiān)督 、 管理證券市場(chǎng) 。 自律型管理體制 特點(diǎn)： 第一 ， 沒有制定單一的證券市場(chǎng)法規(guī) ，而是依靠一些相關(guān)的法規(guī)來管理證券市場(chǎng)行為 。 第四 ， 沒有專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)全國(guó) 證券市場(chǎng)發(fā)展 ， 區(qū)域市場(chǎng)之間很容易互 相產(chǎn)生摩擦 ， 導(dǎo)致不必要的混亂局面 。 在實(shí)際的金融監(jiān)管過程中 ， 金融 監(jiān)管體系的這 3個(gè)方面往往是同時(shí)存 在并發(fā)揮作用的 。 二級(jí)監(jiān)管是中央政府和自律型機(jī)構(gòu)相結(jié)合的監(jiān)管 。 第三 ， 自律組織能夠?qū)κ袌?chǎng)違規(guī)行為 迅速作出反應(yīng) ， 并及時(shí)采取有效措施 ， 保證證券市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn) 。 第二 ， 自律組織與政府主管機(jī)構(gòu)的配合有時(shí)難以完全協(xié)調(diào) 。 ☆ 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制原則。 金融監(jiān)管的手段 通常政府的選擇有 3種： 第一，采取直接行動(dòng)。 第二類主體是各種非官方的民間機(jī)構(gòu) 或私人機(jī)構(gòu)，其權(quán)力來自于其成員對(duì) 機(jī)構(gòu)決策的普遍認(rèn)可。 金融監(jiān)管的對(duì)象與范圍 籠統(tǒng)地
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