市場監(jiān)管風險與防范(參考版)
2025-06-25 14:36本頁面
【正文】 依法確定和區(qū)分是十分重要的。監(jiān)管對象存在于監(jiān)管領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）之中；監(jiān)管要素附著于監(jiān)管對象之上。行政執(zhí)法中的監(jiān)管要素是指依法確定的監(jiān)管對象上的各種組成要素。行政執(zhí)法中的監(jiān)管對象是指依法確定的具體事物或者行為。在具體執(zhí)法實踐中，領(lǐng)域之間僅僅具有大致的區(qū)分，并沒有也不可能有截然的分界。 明確監(jiān)管要素監(jiān)管定位的重要概念：流通領(lǐng)域（環(huán)節(jié)）、監(jiān)管對象、監(jiān)管要素的概念。規(guī)范性文件具有解釋作用、具體化作用、操作指導(dǎo)作用。我國的法律往往規(guī)定的比較原則。因此，不可以寬泛地理解對市場主體的管轄責任，寬泛地理解會導(dǎo)致行政管理關(guān)系地混亂，而據(jù)此寬泛地去執(zhí)法，往往會導(dǎo)致濫用職權(quán)。如果沒有這個映射關(guān)系，工商部門和《公司法》無關(guān)。這種關(guān)系僅僅涉及到“登記”事項，不能因此理解為《公司法》等法律中的所有法律規(guī)范工商部門都有職權(quán)管轄。根據(jù)下位法關(guān)于登記權(quán)力的賦權(quán)，工商部門獲得了企業(yè)登記職權(quán)。只有早期的法律會直接規(guī)定工商行政管理機關(guān)是登記機關(guān)。例如《公司法》中規(guī)定的對公司的管理有多個部門。要注意工商行政管理確認法定職責的四種法律類型：主管類法律、共管類法律、單一賦權(quán)類法律、確認主體資格類法律。第二個是不正確履行職責，即濫用職權(quán)。 學(xué)會確定職責職責是什么，職責是指應(yīng)當履行的義務(wù)。第5講 市場監(jiān)管風險預(yù)防行政風險是指在行政管理過程中形成的對行政機關(guān)及其工作人員人不利的可能性。 （3）工商行政管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請予以登記，致使犯罪行為得逞的。 違法企業(yè)登記（1）造成直接經(jīng)濟損失50萬元以上的。（5）行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的。 （3）司法機關(guān)提出意見后，無正當理由仍然不予移交的。 （5）3次以上不履行追究職責，或者對3個以上有生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的單位或者個人不履行追究職責的。 （3）放縱依法可能判處三年有期徒刑以上刑罰的生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為的。 放縱犯罪（1）放縱生產(chǎn)、銷售假藥或者有毒、有害食品犯罪行為的。 企業(yè)停產(chǎn)破產(chǎn)造成公司、企業(yè)等單位停業(yè)、停產(chǎn)6個月以上，或者破產(chǎn)的。（3）個人和組織財產(chǎn)合計。（2）組織財產(chǎn)。 財產(chǎn)損失（1）個人財產(chǎn)。 （3）中毒。（2）受傷。根據(jù)2006年7月26日《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標準的規(guī)定》（高檢發(fā)釋字[2006]2號），可以劃定以下界限： 人的損失（1）死亡。 行政犯罪的邊界 行政違法和行政犯罪行為的界分行政違法和行政犯罪行為的區(qū)別在于，其一，對社會的危害程度不同，犯罪危害大，違法危害相對較輕。對這類邊界行政機關(guān)應(yīng)當知道，以便正確把握行政犯罪的客觀方面。 情節(jié)方面行政違法的社會危害程度低于行政犯罪，行政犯罪是一種嚴重的違法行為。認識因素是指是否可以識別罪行，意志因素是指是否可以控制罪行。過失犯罪，法律有規(guī)定的才負刑事責任。罪過在我國的刑法理論上指故意和過失。行政違法和行政犯罪的關(guān)系由圖表 1表示。這種重合性，不但使行政行為的違法和犯罪容易混淆，也為檢察機關(guān)介入違法行政的調(diào)查提供了至少一半的理由。即行政違法和行政犯罪在兩個要件上完全一致，即主體要件和客體要件。從行政風險的角度考察，它們的共同點在于：其一，行政違法和行政犯罪都破壞行政管理秩序；其二，它們都發(fā)生在行政管理活動中即行政主體及其工作人員行使行政職權(quán)或與行政職權(quán)有關(guān)的活動過程中。從理論上講，犯罪和違法是性質(zhì)完全不同的兩類行為，分類的標準是刑法和行政法律規(guī)范的強制性規(guī)定。我們知道，任何一個違法或者犯罪，都包括四個要件：主體要件、客體要件、主觀方面要件、客觀方面要件。企業(yè)家往往是風險喜好型。風險類型有風險厭惡型、風險喜好型、風險中間型和風險混合型四種。 個性風險類型所謂個性風險類型是指工商行政管理人員自身和行政相對人的性格特點導(dǎo)致的風險。外界關(guān)注度高，既可以提高被關(guān)注者的知名度，也可以放大其缺點。這樣就可以在一定程度上避免行政風險。業(yè)務(wù)熟悉程度不但和個人學(xué)習水平、工作時間有關(guān)，還與單位的組織水平、工作機制有關(guān)。對于違法行為的民事責任，這里不做進一步地研究，僅在適當?shù)臅r候提到。行政法律責任是違法行為引起的責任，它可能是民事責任，例如行政合
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