試談法國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管管窺-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 在此列”（《貨幣與金融法典》第6211條）。e），不具有行政主體的資格。理事會(huì)成員任期五年，但法蘭西銀行代表及國(guó)家審計(jì)委員會(huì)主席除外。任期低于兩年的，不計(jì)入延期規(guī)則適用范圍之列。懲罰委員會(huì)主席只能由委員會(huì)中的最高法院法官或最高行政法院法官擔(dān)任。五年任期屆滿(mǎn)之后，懲罰委員會(huì)成員繼續(xù)履行其職責(zé)，直至新成員召開(kāi)第一次大會(huì)。任期從懲罰委員會(huì)第一次大會(huì)召開(kāi)后開(kāi)始扣減。主席的任期五年，不得連任。此外，如有必要，AMF還可設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（missions sp233。如果理事會(huì)主席因故缺席，則由其委托另外一名理事會(huì)成員代為履行主席之職責(zé)。理事會(huì)的裁決采用多數(shù)票通過(guò)原則，如果贊成票與反對(duì)票相同，則主席持有決定性的一票。筆錄復(fù)印件發(fā)送至政府專(zhuān)員及理事會(huì)的每位成員。crite）進(jìn)行裁決。二、懲罰委員會(huì)的運(yùn)作懲罰委員會(huì)僅在以大法庭（en formation pl233。如果以大法庭的形式作裁決，則懲罰委員會(huì)必須有七名以上成員出席方可進(jìn)行合議。除主席確認(rèn)為不可抗力的情況之外，所有連續(xù)三次不能參加懲罰委員會(huì)會(huì)議的成員即被解職。改革后的AMF主要擁有如下權(quán)力：條例制訂權(quán)、單獨(dú)裁決權(quán)、監(jiān)督與調(diào)查權(quán)、發(fā)布令狀和申請(qǐng)發(fā)布令狀或采取緊急措施的權(quán)力以及懲罰權(quán)。ral）。需要指出的是，改革前CMF及COB所頒布的一般條例依然有效，納入AMF的一般條例之中。例如，以獨(dú)家或主要名義為第三人提供組合投資管理服務(wù)之提供投資服務(wù)提供者活動(dòng)的實(shí)施條件以及組合投資管理公司的許可條件；集體投資機(jī)構(gòu)管理公司活動(dòng)許可及實(shí)施的條件；集體投資機(jī)構(gòu)的許可條件；等等；（6）關(guān)于金融工具的保管與管理、主要資金存放機(jī)構(gòu)以及金融工具清償及交付系統(tǒng)的規(guī)定。單獨(dú)裁決主要涉及：（1）為公開(kāi)集資而提供之文件的批準(zhǔn)；（2）為第三人管理的服務(wù)提供許可裁決（證券管理公司的許可或者證券集體投資機(jī)構(gòu)的許可）；（3）在公開(kāi)要約方面的裁決（受理意見(jiàn)，強(qiáng)制收購(gòu)等）；（4）某些案件中實(shí)施監(jiān)督權(quán)或懲罰權(quán)的裁決。監(jiān)督與調(diào)查的對(duì)象主要涉及公開(kāi)集資中的證券交易合法性問(wèn)題[3] 但附期限合同（les contrats 224。除此之外，AMF還負(fù)責(zé)監(jiān)督及調(diào)查相關(guān)對(duì)象是否嚴(yán)格遵守職業(yè)義務(wù)。AMF同樣負(fù)責(zé)監(jiān)督與調(diào)查其它成員國(guó)投資服務(wù)提供者是否遵守相關(guān)的立法及條例規(guī)定，但AMF在監(jiān)督與調(diào)查此類(lèi)機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)同時(shí)考慮原始成員國(guó)有管轄權(quán)限之職權(quán)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與調(diào)查結(jié)果。le des assurances,des mutuelles et des institutions de pr233。但監(jiān)督者或調(diào)查者應(yīng)當(dāng)符合履行監(jiān)督或調(diào)查職責(zé)的條件且與案件不具有利益沖突（第20031109號(hào)法令第13條）。AMF理事會(huì)或者秘書(shū)長(zhǎng)可以要求進(jìn)行公開(kāi)集資公司的審計(jì)員或者在司法專(zhuān)家名冊(cè)上登記上專(zhuān)家對(duì)進(jìn)行公開(kāi)集資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)以及《貨幣與金融法典》第L6219條第II款所規(guī)定的主體進(jìn)行其所認(rèn)為必要的補(bǔ)充分析或核實(shí)。傳喚應(yīng)在傳喚日期前至少八天以帶收信回執(zhí)的掛號(hào)信(remise en propre contre r233。傳喚信中應(yīng)載明AMF秘書(shū)長(zhǎng)或其代理人所確立的調(diào)查者記名任務(wù)表，并向被傳喚人重申，其有權(quán)獲得其所聘請(qǐng)之顧問(wèn)的協(xié)助。（四）發(fā)布令狀及申請(qǐng)發(fā)布令狀或采取緊急措施的權(quán)力AMF理事會(huì)可發(fā)布令狀，要求停止某些違反法律或條例的行為。此外，AMF本身并不能下令采取保全措施，但AMF主席或秘書(shū)長(zhǎng)可以以書(shū)面申請(qǐng)的形式請(qǐng)求司法法官適用保全措施，申請(qǐng)書(shū)必須載明理由。AMF主席或秘書(shū)長(zhǎng)也可向司法法官提出書(shū)面申請(qǐng)，要求利害關(guān)系人暫時(shí)停止從事某些職業(yè)活動(dòng)。法官在裁定中應(yīng)明確說(shuō)明所應(yīng)提交之保證金的數(shù)額、期限以及用途。quitable）的規(guī)定，法國(guó)立法者對(duì)懲罰程序進(jìn)行了改革，實(shí)行嚴(yán)格的“控審分離”制度，即將提出懲罰請(qǐng)求的機(jī)構(gòu)——理事會(huì)和懲罰裁定的機(jī)構(gòu)——懲罰委員會(huì)完全分立開(kāi)來(lái)。與此同時(shí)，理事會(huì)還應(yīng)將控告書(shū)提交給懲罰委員會(huì)主席[4] 如果理事會(huì)所控告之行為構(gòu)成《貨幣與金融法典》第L4651條所規(guī)定的內(nèi)幕信息罪或者第L4652條所規(guī)定的阻礙市場(chǎng)良好運(yùn)作罪，則理事會(huì)應(yīng)將監(jiān)督或調(diào)查報(bào)告移交駐巴黎大審法院的共和國(guó)檢察官。s financiers, Dalloz Recueil. 2003如果涉案利害關(guān)系人中有一名居住在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)之外，則答辯期限可達(dá)兩個(gè)月。懲罰委員會(huì)的裁定須載明理由。項(xiàng)所規(guī)定的主體，懲罰的方式有警告、處分、暫時(shí)或最終禁止全部或部分的業(yè)務(wù)執(zhí)行；懲罰委員會(huì)還可判處150萬(wàn)歐元以下或者所獲非法利益的十倍以下的罰金，作為替代刑或者進(jìn)行合并處罰。罰金款項(xiàng)納入受懲罰人所參與的保障基金之中，如果沒(méi)有，則納入國(guó)庫(kù)。參考文獻(xiàn)：7 /
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