【導(dǎo)讀】信息披露公告類別使用手冊(cè)》。息披露義務(wù)的法定依據(jù)。也可就規(guī)則的具體適用事項(xiàng)咨詢本所。年2月和2020年5月對(duì)直通公司范圍或公告類別進(jìn)行了調(diào)整。%，直通公告類別擴(kuò)大至除存在操作風(fēng)險(xiǎn)之外的全部公告類別。2020年6月，直通公司擴(kuò)大到全部上市公司。在兩年多的直通車運(yùn)行基礎(chǔ)上，本所認(rèn)真總結(jié)了直通車的經(jīng)驗(yàn)，本所重點(diǎn)關(guān)注了直通車運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，綜合考慮了信息披露。系統(tǒng)的公告類別體系，保障信息披露直通車安全運(yùn)行。自信息披露直通車推行以來，上市公司主體責(zé)任意識(shí)大大增強(qiáng)，但在日常業(yè)務(wù)處理過程中，我部。上市公司準(zhǔn)確和完整地選擇公告類別，既能避免應(yīng)事前審核的公。告以直通方式披露，又能提高信息披露的質(zhì)量。決方案，并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，解釋了各類公告的具體適用情形。和建議，在此，我部一并表示衷心感謝。據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況和反饋意見及時(shí)修改和完善有關(guān)內(nèi)容。

　　

【正文】 公告適用情形 是否需錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 是否直通披露 董事、監(jiān)事變更 130101 變更董事、監(jiān)事 公司 股東大會(huì)、職工代表大會(huì) 等審議通過聘任 董事、監(jiān)事 ； 董事、監(jiān)事 辭職 且已經(jīng)生效 是 是 130105 擬變更董事、監(jiān)事（不含擬任獨(dú)董） 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議 通過 董事、監(jiān)事 候選人； 董事、監(jiān)事辭職且 未 生效 否 是 130111 擬任獨(dú)立董事 董事會(huì)審議通過 獨(dú)立董事 候選人 是 是 高 管變更 130501 變更高管人 員（不含董事 會(huì)秘書且已生效） 公司 董事會(huì)審議通過聘任 高管 ； 高管辭職 是 是 董事會(huì)秘書變更 131101 董事會(huì)秘書 變更 公司 董事會(huì) 審議通過聘任董事會(huì) 秘書 ； 董事會(huì)秘書 辭職 是 是 證券案事務(wù)代表變更 131501 證券事務(wù)代 表變更 公司 聘任 證券事務(wù)代表 ； 證 券事務(wù)代表辭職 否 是 第八 節(jié) 股價(jià)異動(dòng)、澄清、風(fēng)險(xiǎn)提示事項(xiàng) （一級(jí)目錄） 公告類別名稱 （ 二 級(jí)目錄） 公告子類編號(hào) 公告子類名稱（ 三 級(jí)目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 是否直通披露 澄清公告或風(fēng)險(xiǎn)提示公告 150101 上市首日風(fēng) 險(xiǎn)提示及澄清 公告 公司股票上市首日 需刊登的風(fēng)險(xiǎn)提示公告 否 是 150105 澄清公告 因市場傳聞、媒體質(zhì)疑、監(jiān)管要求 等原因 對(duì)相關(guān)事項(xiàng) 進(jìn)行澄清 否 否 股票交易異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提示 150501 達(dá)到規(guī)則標(biāo) 準(zhǔn)的股票交易 異常波動(dòng)公告 公司股票交易 達(dá)到交易規(guī)則界定的異常波動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，公司需在次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告 否 是 150505 證監(jiān)會(huì)與本所、公司認(rèn)定的 股票交易異常 波動(dòng)公告 被證監(jiān)會(huì)與本所、公司認(rèn)定為股票交易異常波動(dòng)時(shí) ， 公司需在次一交易日 披露股票交易異常波動(dòng)公告 否 否 第九 節(jié) 限制出售股份上市 （一級(jí)目錄） 31 公告類別名稱 （ 二 級(jí)目錄） 公告子類編號(hào) 公告子類名稱（ 三 級(jí)目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 是否直通披露 限制出售股份上市 170101 公開發(fā)行前 已發(fā)行股份上 市流通提示性 公告 上市公司選擇該公告類別，啟動(dòng)發(fā)起人 股東 對(duì)所持有的公開發(fā)行前已發(fā)行股份申請(qǐng)解除限售并上市流通事項(xiàng)，在相關(guān)手續(xù)完成后，披露該部分股份解除限售上市流通的提示性公告 是 否 170111 其他限制股 份上市公告 上市公司選擇該公告類別，啟動(dòng)自愿追加鎖 定 等限售股份申請(qǐng)解除限售并上市流通事項(xiàng)。在相關(guān)手續(xù)完成后，披露該部分股份解除限售上市流通的提示性公告 是 否 170180 非公開發(fā)行 股份上市流通 提示性公告 上市公司選擇該公告類別，啟動(dòng)股東所持有的非公開發(fā)行限售股份申請(qǐng)解除限售并上市流通事項(xiàng)。 在相關(guān)手續(xù)完成后，披露該部分股份解除限售上市流通的提示性公告 是 否 第十 節(jié) 股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)業(yè)務(wù) （一級(jí)目錄） 公告類別名稱 （ 二 級(jí)目錄） 公告子類編號(hào) 公告子類名稱（ 三 級(jí)目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 是否直通披露 股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)業(yè)務(wù) 190101 股份被質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣、托管或設(shè)定信托 股份被質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣、托管或設(shè)定信托 否 是 190105 解除質(zhì)押、 凍結(jié)、托管或信托 股份解除質(zhì)押、凍結(jié)、托管或信托 否 是 一般持股變動(dòng) 190501 董事、監(jiān)事和高管持股變動(dòng) 公告 公司董事、監(jiān)事和高管所持上市公司股份發(fā)生變動(dòng) 否 是 190505 控股股東、實(shí)際控制人通過 證券交易系統(tǒng) 減持預(yù)披露提 示性公告 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，控股股東、實(shí)際控制人滿足某種情形時(shí)需在減持前刊登提示性公告，如預(yù)計(jì)未來六個(gè)月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)減持股份可能達(dá)到或超過上市公司總股 本的 5%等情形 否 是 190511 控股股東、實(shí)際 控股股東、實(shí)際控制人（非股改） 否 是 32 控制人（非 股改）通過證券交易系統(tǒng)增（減）1%的公告 通過證券交易系統(tǒng)（包括競價(jià)交易和大宗交易）買賣公司股份達(dá)到上市公司總股本的 1% 190515 股改限售股 份轉(zhuǎn)讓達(dá) 1%的公告 持有股改限售股份股東轉(zhuǎn)讓股份達(dá)到上市公司總股本的 1% 是 是 190521 其他權(quán)益變 動(dòng)公告 其他需公告的權(quán)益變動(dòng) 否 是 權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 191101 權(quán)益變動(dòng)提 示性公告 信息披露義務(wù)人需要發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書或收購報(bào)告書時(shí)，上市公 司刊登權(quán)益變動(dòng)提示性公告 否 是 191105 簡式權(quán)益變 動(dòng)報(bào)告書 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的 是 是 191111 詳式權(quán)益變 動(dòng)報(bào)告書 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的 是 是 增持股份（適用增持指引） 191501 30% 以 上 股 東增持股份提 示性公告 持股比例為 30%以上的股東及其一致行動(dòng)人增持上市公司股份比例未達(dá)到 1%之前刊登的提示性公告 否 是 191505 30% 以 上 股 東增持達(dá)到 1% 持股比例為 30%以上的股東及其一致行動(dòng)人增持上市 公司股份比例達(dá)到 1% 否 是 191511 30% 以 上 股 東增持達(dá)到 2%、增持計(jì)劃完 成或期限屆滿 公告 30%以上股東及其一致行動(dòng)人在達(dá)到下列時(shí)點(diǎn)時(shí)履行信息披露義務(wù)： 增持公司股份比例達(dá)到 2%； 前期披露的增持計(jì)劃完成，股東披露增持情況； 前期披露的增持期限屆滿，股東披露增持情況 是 是 涉及公司控制權(quán)變更的提示性公告 192101 關(guān)于公司控 制權(quán)變更處于 籌劃階段的提 示性公告 上市公司控股股東的控制權(quán)可能發(fā)生變更，目前尚處于籌劃階段 否 是 192105 關(guān)于公司控 股權(quán)已發(fā)生變 更的提示性公告 上 市公司控股權(quán)已發(fā)生變更 否 是 股權(quán)收購 192501 收購報(bào)告書 摘要 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登收購報(bào)告書摘要的 是 是 192505 收購報(bào)告書 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登收購報(bào)告書的 否 是 33 192511 被收購公司 董事會(huì)報(bào)告書 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登被收購公司董事會(huì)報(bào)告書的 是 是 要約收購 193101 提出豁免要 約收購申請(qǐng)的 提示性公告 收購人擁有權(quán)益超過 30%后繼續(xù)收購符合《收購管理辦法》所規(guī)定的豁免要約收購的情形，擬向證監(jiān)會(huì)提出豁免申請(qǐng) 否 是 193105 豁免要約收 購申請(qǐng)的批復(fù) 結(jié)果 證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司報(bào)送的豁免要約收購的審批結(jié)果 否 是 193111 要約收購的 提示性公告 收購人啟動(dòng)以要約方式收購上市公司 否 是 193115 取消要約收 購公告 收購人取消要約收購 否 是 193121 要約收購報(bào) 告書摘要（全面要約） 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登要約收購報(bào)告書摘要的（全面要約） 是 是 193125 要約收購報(bào) 告書摘要（部分要約） 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登要約收購報(bào)告書摘要的（部分要約） 是 是 193131 要約收購報(bào) 告書（全面要約） 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登要約收購報(bào)告書的（全面要約），在證監(jiān)會(huì)無異議后披露 是 否 193135 要約收購報(bào) 告書（部分要約） 根據(jù)《收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定需刊登要約收購報(bào)告書的（部分要約），在證監(jiān)會(huì)無異議后披露 是 否 193141 預(yù)受要約的 提示性公告 公司股東開始接受要約收購的提示性公告 否 是 193145 變更要約收 購條件公告 收購人變更要約收購條件 是 否 193151 要約收 購期 滿的停牌公告 要約收購期滿，公司股票于次一交易日停牌的 公告 否 否 193155 要約期滿要 約生效公告（以終止上市為目的） 以終止上市為目的要約收購，在要約期滿宣布要約生效 是 否 193161 要約收購結(jié) 果公告 公司披露要約收購的結(jié)果 否 否 193165 變更要約收 購條件的獲準(zhǔn) 公告 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)變更要約收購條件 否 是 193171 要約收購其 他相關(guān)公告 要約收購其他需公告情形 否 是 34 現(xiàn)金選擇權(quán) 193501 現(xiàn)金選擇權(quán) 派發(fā)公告 按照相關(guān)規(guī)定或有關(guān)方案提供現(xiàn)金選擇權(quán)的，公司就對(duì)符合條件的異議股東派發(fā)現(xiàn)金選擇權(quán)進(jìn)行提示性公告 是 否 193505 現(xiàn)金選擇權(quán) 公告（手工行權(quán)） 手工行權(quán)的現(xiàn)金選擇權(quán)公告 否 否 193511 現(xiàn)金選擇權(quán) 公告（通過交易系統(tǒng)申報(bào)） 通過交易系統(tǒng)申報(bào)的現(xiàn)金選擇權(quán)公告 否 否 193515 現(xiàn)金選擇權(quán) 提示性公告 現(xiàn)金選擇權(quán)的提示性公告 否 否 193521 現(xiàn)金選擇權(quán) 進(jìn)展公告 現(xiàn)金選擇權(quán)的行權(quán)進(jìn)展 否 否 193525 現(xiàn)金選擇權(quán) 結(jié)果公告 現(xiàn)金選擇權(quán)的行權(quán)結(jié)果 否 是 權(quán)益變動(dòng)進(jìn)展 194101 權(quán)益轉(zhuǎn)讓進(jìn) 展公告 權(quán)益轉(zhuǎn)讓存在相關(guān)進(jìn)展情況時(shí) 否 是 194105 股份完成過 戶（登記）公告 轉(zhuǎn)讓的 股份在登記結(jié)算公司已經(jīng)完成過戶（登記） 是 是 公司減資（回購）事項(xiàng) 194501 股份減資（ 回購）預(yù)案或修改 公司推出股份減資（回購）預(yù)案； 公司對(duì)前期推出的股份減資（回購）預(yù)案進(jìn)行修改 否 是 194505 股份減資（ 回購）獲準(zhǔn)公告 回購減資獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 否 是 194511 回購股份報(bào) 告書 股東大會(huì)審議通過回購決議后，公司選擇該公告類別啟動(dòng)回購事宜，在辦理完畢回購專戶開立等相關(guān)手續(xù)后，公司發(fā)布回購股份報(bào)告書 是 否 194515 以集中競價(jià) 交易方式回購 股份公告 公司首次以集中競價(jià) 交易方式回購公司股份時(shí) 否 是 194521 以要約方式 回購股份公告 以要約方式回購公司股份 否 是 194525 以集中競價(jià) 交易方式回購 股份每增加 1%的公告 以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的，回購股份每增加 1%時(shí) 否 是 194531 股份減資（ 回購）進(jìn)展公告 在回購股份期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)，公告截止上月末的回購進(jìn)展情況 否 是 194535 公司回購股 份注銷完成公告 上市公司選擇該公告，啟動(dòng)回購股份注銷相關(guān)手續(xù)，待注銷完成后披露注銷完成公告 是 否 35 194541 減資回購其 他公告 減資回購其他需要公告情形 否 是 縮股實(shí)施公告 195101 縮股實(shí)施公告 實(shí)施縮股 是 否 其它股權(quán)相關(guān)公告 195501 其它股權(quán)相 關(guān)公告 其它股權(quán)相關(guān)需公告情形 否 是 第十一 節(jié) 股權(quán)激勵(lì)及員工持股計(jì)劃 （一級(jí)目錄） 公告類別名稱 （二級(jí)目錄） 公告子類編號(hào) 公告子類名稱（三級(jí)目錄） 公告適用情形 是否需錄業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) 是否直通披露 股權(quán)激勵(lì)方案 210101 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案 公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案 否 是 210105 股權(quán)激勵(lì)方案調(diào)整公告 公司需對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 激勵(lì)對(duì)象、股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格和激勵(lì)方式等進(jìn)行調(diào)整時(shí) 否 是 210111 證監(jiān)會(huì)備案無異議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 經(jīng)證監(jiān)會(huì)備忘無異議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案 否 是 210115 證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃無異議的公告 公司獲悉證監(jiān)會(huì)對(duì)公司報(bào)送的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案備案無異議 否 是 回購方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 210501 回購股份實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公告 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中約定的股份來源為回購公司股份的，上市公司選擇該公告類別，啟動(dòng)回購事宜，在完成開立回購專戶等手續(xù)后披露該公告 是 否 210505 回購股份實(shí)施股權(quán) 激勵(lì)購買完成的公告 回購本公司股票 以作為股權(quán)激勵(lì) 計(jì)劃的股票來源 ，相關(guān)股份回購事宜已經(jīng)完成 否 是 股權(quán)激勵(lì)授予 211101 關(guān)于授予股權(quán)激勵(lì)期權(quán)的公告 董事會(huì)審議對(duì)股權(quán)激勵(lì)對(duì)象授