風(fēng)險評估概述ppt課件-資料下載頁
2025-05-07 12:03本頁面
【正文】 ? 確認風(fēng)險管理報告負責(zé)人、報告周期、 覆蓋范圍、 報告內(nèi)容及報告分送名單； ? 有系統(tǒng) (定期、標(biāo)準(zhǔn)格式等 ) 的風(fēng)險管理工作匯報機制 , 其中包括： ?最重大風(fēng)險； ?問題及缺陷； ?整改活動 ； ?負責(zé)人 ； ?完成日期 ； ?需要管理層支持的事項。 第四：匯報及監(jiān)督 — 匯報 四、風(fēng)險管理方法 ? 建立監(jiān)督架構(gòu)、負責(zé)人及職能 （ 管理層 、 內(nèi)審部門等 ） ； ? 內(nèi)審部門共同建立監(jiān)督職能 （ 人力資源 、 風(fēng)險管理監(jiān)督能力 、 工具等 ） ； ? 識別在內(nèi)部審計范圍之外的風(fēng)險及替代性監(jiān)控措施 ； ? 制訂業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理工作責(zé)任制 。 第四：匯報及監(jiān)督 — 監(jiān)督 風(fēng)險管理調(diào)查問卷 問卷設(shè)計了兩個公司層面的風(fēng)險，兩個部門風(fēng)險。 ? ―― 對風(fēng)險內(nèi)容的描述； ? ―― 該風(fēng)險可能帶來的 不利影響 ； ? ―― 風(fēng)險所屬 類別 ； ? ―― 引發(fā)該風(fēng)險的原因； ? ―― 風(fēng)險 可能影響的流程 ； ? ―― 現(xiàn)有應(yīng)對控制措施； ? ―― 還應(yīng)采取哪些 應(yīng)對控制措施； ? ―― 風(fēng)險 可能造成影響的嚴重程度 ； ? ―― 風(fēng)險發(fā)生 的 可能性； 謝謝！
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