風險評估辦法ppt課件-資料下載頁
2025-05-07 12:03本頁面
【正文】 l Important Remote Possible Likely to happen Significant 12 控制措施有效性評估 ? Fully effective（ 完全有效 ） ：控制措施對于降低風險水平是充分 、 有效且能持續(xù)發(fā)揮作用的 , 不存在明顯的缺陷 ， 也沒有改進的必要 。 ? Largely effective（ 基本有效 ） ： 控制措施對于降低風險水平能起到重要的作用 ， 也能持續(xù)發(fā)揮作用 ， 但存在少量明顯的不足 ， 需要改進 。 ? Limited effectiveness（ 效果有限 ） ： 控制措施存在一些明顯的缺陷且需要改進 ， 因此在降低風險水平上能起到的作用有限 。 不過已經(jīng)制定并開始實施解決控制措施缺陷的行動計劃 。 ? Developing effectiveness（ 效果不明顯 ） : 控制措施存在明顯的缺陷亟待改進 ， 雖然制定了解決這些缺陷的行動計劃 ， 但還沒有開始實施或處于實施的早期階段 。 因此對于風險控制的效果不明顯 。 ? Ineffective（ 無效 ） ： 控制措施存在重大的缺陷以至于對風險控制完全無效 ，而且目前還沒有相應的解決方案和行動計劃 。 13 分公司半年度風險報告 相關要求 14 分公司半年度風險管理報告要求 ? 風險管理報告是反映分公司面臨的總體風險狀況和各職能部門單個風險水平及控制措施的主要工具。 ? 各部門應對其面臨的風險按要求進行評估，并監(jiān)控風險控制措施的實施情況，向風險管理部報告。 ? 風險管理部根據(jù)各部門的報告完成分公司整體風險管理報告。 ? 最終的風險管理報告在經(jīng)分公司總經(jīng)理審批后，上報到總公司風險管理部，作為了解公司整體風險狀況的重要依據(jù)。 15 Thank you!
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