【正文】 收監(jiān)理管理辦法（一）制訂辦法的目的為了加強和統(tǒng)一工程質(zhì)量驗收的管理，規(guī)范項目監(jiān)理機構(gòu)工程質(zhì)量驗收工作，使監(jiān)理人員熟悉驗收標(biāo)準，嚴格驗收程序，準確填寫各項驗收表格，制訂本工程質(zhì)量驗收監(jiān)理管理辦法。（二）管理辦法制訂的依據(jù)鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范【TB104022007】客運專線鐵路路基工程施工質(zhì)量驗收暫行標(biāo)準【鐵建設(shè)〖2006〗160號】客運專線鐵路橋涵工程施工質(zhì)量驗收暫行標(biāo)準【鐵建設(shè)〖2006〗160號】客運專線鐵路軌道工程施工質(zhì)量驗收暫行標(biāo)準【鐵建設(shè)〖2006〗160號】鐵路砼混凝土工程施工質(zhì)量驗收補充標(biāo)準【鐵建設(shè)〖2006〗160號】鐵道部為新建客運專線鐵路所發(fā)布的相關(guān)規(guī)范、施工指南及其修改條文的通知等。京石鐵路客運專線籌備組發(fā)布的相關(guān)文件。（三）工程質(zhì)量驗收單元的劃分與驗收標(biāo)準京石鐵路按客運專線鐵路工程施工質(zhì)量驗收單元劃分為：單位工程、分部工程、分項工程和檢驗批；在質(zhì)量驗收暫行標(biāo)準中對各專業(yè)工程的單位、分部、分項與檢驗批劃分作了具體規(guī)定，同時明確了檢驗項目內(nèi)容和驗收標(biāo)準，驗收標(biāo)準分主控項目和一般項目兩部分，據(jù)此判斷工程項目能否驗收。本項目單位工程的劃分以籌備組批準的文件為準，詳見附件一。（四）工程質(zhì)量驗收的程序和組織驗收程序工程施工質(zhì)量驗收首先要對材料和設(shè)備的進場驗收，其次是工序交接或工藝過程的檢查驗收。工程實體的驗收是從檢驗批到分項工程、再到分部工程、最后到單位工程的順序進行。各階段各級組織驗收的基礎(chǔ)和前提是施工單位自檢合格。驗收組織 （1）材料設(shè)備的進場驗收和工序的檢查驗收一般由專業(yè)監(jiān)理工程師或業(yè)務(wù)熟練的監(jiān)理員組織。（2）檢驗批驗收、分項工程驗收、分部工程驗收由專業(yè)監(jiān)理工程師組織。（3）單位工程驗收由建設(shè)單位組織。（4）組織各類驗收的監(jiān)理人員應(yīng)具備一定資格，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任。一般應(yīng)按規(guī)范要求具備專業(yè)監(jiān)理工程師崗位資格人員驗收，本項目包括國家建設(shè)部注冊監(jiān)理工程師、鐵路監(jiān)理工程師，或合同承認的其他部委、省級注冊的監(jiān)理工程師。本項目工程由于工地戰(zhàn)線較長，需同時驗收的檢驗批很多，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師委托，業(yè)務(wù)熟悉的監(jiān)理員可以對檢驗批進行驗收，但需專監(jiān)進行確認。 驗收具體步驟（1）施工單位自驗：各階段的工程質(zhì)量驗收是建立在施工單位自驗合格的基礎(chǔ)上，施工單位專職質(zhì)量檢查員自驗合格，并將各種驗收記錄表填好后，向監(jiān)理組（或建設(shè)單位）提出驗收申請。（2）監(jiān)理組在接到施工驗收申請后，專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位（必要時包括設(shè)計單位和建設(shè)單位）對檢驗批、分項工程、分部工程的質(zhì)量進行驗收。建設(shè)單位組織單位工程驗收，總監(jiān)理工程師、監(jiān)理組長、專監(jiān)等參與單位工程的質(zhì)量驗收。（3）對原材料構(gòu)配件和設(shè)備的驗收，由施工單位提供材質(zhì)證明文件，進行檢測試驗，監(jiān)理人員應(yīng)通過查驗材質(zhì)證明和檢驗資料，見證檢測或平行檢驗等手段，把好源頭質(zhì)量關(guān)。（4）工序檢查驗收由監(jiān)理工程師或監(jiān)理員會同施工單位質(zhì)量檢查員進行，施工單位質(zhì)量檢查員檢查、量測或取樣試驗，監(jiān)理人員通過檢查、抽查、旁站、見證檢測或平行檢驗進行。（5）專業(yè)監(jiān)理工程師組織施工單位（必要時包括設(shè)計單位和建設(shè)單位，如樁基礎(chǔ)終孔驗收）專職質(zhì)量檢查員對檢驗批驗收。檢驗批驗收分實物檢查和資料檢查兩部分。實物檢查控制項目應(yīng)達到驗收標(biāo)準，即驗收人員按規(guī)定的檢驗項目、抽樣方案和計數(shù)檢驗的項點進行檢查驗收，并做出判斷：主控項目必須全部合格，一般項目有偏差計數(shù)項點80﹪以上合格。資料填寫齊全有據(jù)，簽字手續(xù)齊備則檢驗批驗收通過。特別提示檢驗批驗收是工程質(zhì)量驗收的基本單元，是分項工程、分部工程和單位工程施工質(zhì)量驗收的基礎(chǔ)，也是監(jiān)理驗收工作的重點，雖然檢驗批驗收工作量很大，監(jiān)理人員務(wù)必高度重視，認真細致進行該項工作。（6）專業(yè)監(jiān)理工程師組織分項工程驗收，在施工單位自驗申報的基礎(chǔ)上進行，所有檢驗批驗收合格，資料統(tǒng)計匯總齊全正確，分項工程驗收通過。同樣，專業(yè)監(jiān)理工程師組織分部工程驗收（通知設(shè)計單位參加），也是在施工單位自驗合格申報的基礎(chǔ)上進行，各分項工程驗收合格，資料統(tǒng)計匯總齊全正確，核查質(zhì)量控制資料，對涉及安全、功能的必要項目進行抽樣檢測（以上內(nèi)容雖然集中在單位工程相關(guān)條文中，但有的項目需要在分部工程質(zhì)量驗收階段體現(xiàn)），分部工程驗收合格。當(dāng)有一個檢驗批驗收不合格或有需要返修整改之外，分項工程和分部工程驗收都不合格。（7）單位工程驗收，是該單位工程所含分部工程的質(zhì)量均驗收合格，質(zhì)量控制資料完整，實體質(zhì)量和主要功能核查結(jié)果符合標(biāo)準、規(guī)范規(guī)定，觀感質(zhì)量符合要求，在施工單位自驗申報的基礎(chǔ)上進行。此時，專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理組長應(yīng)核查工程實體質(zhì)量和主要功能，評價觀感質(zhì)量，查驗所有申報資料（包刮檢驗批、分項工程、分部工程的全部資料），對單位工程寫出質(zhì)量評估報告初稿和現(xiàn)場驗收意見，向總監(jiān)理工程師匯報?？偙O(jiān)理工程師在業(yè)主組織的驗收會議上，匯報監(jiān)理機構(gòu)對單位工程初驗的情況和驗收意見，而后綜合參加驗收各單位意見，由建設(shè)單位作出驗收結(jié)論。（五）驗收記錄表格的填寫《施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄表》（驗表）填寫該表是施工前期監(jiān)理單位對施工單位所做施工準備的一次全面檢查。由于本項目施工管理組織的特殊性，該表由各工區(qū)分別填報，簽蓋中交項目部公章，其內(nèi)容應(yīng)由監(jiān)理組專業(yè)工程師（特指組長）對各工區(qū)填表及資料進行逐項檢查，寫出書面意見，報監(jiān)理項目部核查，再由總監(jiān)理工程師簽認。《檢驗批質(zhì)量驗收記錄表》填寫（1）該表是驗標(biāo)規(guī)定的各種表格中最基本、最具有實質(zhì)性內(nèi)容、最能反映質(zhì)量狀況的重要表格，是各階段質(zhì)量驗收的基礎(chǔ)，應(yīng)予以高度重視，并嚴格按驗標(biāo)要求的內(nèi)容，逐項進行驗收簽認；（2）監(jiān)理工程師檢查施工單位用表是否按京石高鐵《工程監(jiān)理和施工用表》要求用表，表頭、名稱、編號是否正確、檢驗項目填寫是否符合要求，數(shù)據(jù)是否真實準確，原材、試件是否寫明報告編號，試件結(jié)果未出時是否先填寫留置試塊編號（待報告出來，再作判定），檢查施工單位是否做出評定結(jié)論，是否由有資格證的專職質(zhì)量檢查員、分項工程技術(shù)負責(zé)人，工程負責(zé)人親自簽寫；（3）專業(yè)監(jiān)理工程師對主控項目，一般項目驗收應(yīng)逐項填寫，結(jié)合核對施工單位填寫內(nèi)容和監(jiān)理旁站、巡查中掌握的情況據(jù)實填寫意見。對未出報告或不達標(biāo)的項目應(yīng)做出標(biāo)記，待報告出來合格或返修處理合格再進行驗收填寫；（4）檢驗項目驗收合格后，監(jiān)理驗收結(jié)論寫 “同意驗收”對檢驗報告沒有出來的項目，應(yīng)先填寫其他項目，也可寫“同意驗收”，但不簽字，待試塊報告出來，再行判定，并由專業(yè)監(jiān)理工程師簽字；（5）當(dāng)檢驗批由監(jiān)理員驗收時，監(jiān)理員在監(jiān)理簽字欄中簽字，但還應(yīng)由委托的專業(yè)監(jiān)理工程師在監(jiān)理員名字后簽字確認；（6）驗收記錄原始表以手寫為準，字跡應(yīng)清楚，表面應(yīng)整潔并永久保存。若檔案收檔要求打印，原始記錄仍應(yīng)保存；（7）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表填寫完成后，施工單位應(yīng)立即向監(jiān)理工程師提供復(fù)印件，監(jiān)理工程師應(yīng)建檔以備查驗使用；（8）檢驗批統(tǒng)計：監(jiān)理人員驗收了檢驗批，每天應(yīng)按分部、分項工程填寫個人統(tǒng)計表，進行日累計，每日15：30向監(jiān)理組報告，由監(jiān)理組每日匯總本組驗收檢驗批數(shù)量，填寫《天天快報》。月末監(jiān)理人員應(yīng)按不同分項統(tǒng)計檢驗批月累，并在分項工程驗收時使用?！斗猪椆こ藤|(zhì)量驗收記錄表》填寫（1）檢查施工單位是否寫清具體的分項工程名稱，單位工程、分部工程施工單位名稱填寫是否與檢驗批名稱一致；（2）檢查是否包括了所有按序號列出檢驗批數(shù)量，并轉(zhuǎn)抄結(jié)論。對有問題的檢驗批暫時不得填寫分項工程結(jié)論，待處理后再驗收填寫，但應(yīng)做出標(biāo)記，并指出存在問題；（3）檢查施工單位自評結(jié)論，是否由分項工程技術(shù)負責(zé)人親自填寫并簽名；（4）當(dāng)驗收合格，專業(yè)監(jiān)理工程師填寫“同意驗收”并簽名；（5）分項工程質(zhì)量驗收記錄表填寫完成后，施工單位應(yīng)立即向監(jiān)理工程師提供復(fù)印件，監(jiān)理工程師應(yīng)建檔，以備查驗使用?！斗植抗こ藤|(zhì)量驗收記錄表》填寫（1）檢查施工單位填寫的分項工程序列、數(shù)量、質(zhì)量是否正確；（2）核查施工單位質(zhì)量控制資料項目是否齊全，能否反映分部工程質(zhì)量情況；（3）檢查施工單位自評結(jié)論，是否由項目負責(zé)人填寫并簽名；（4）當(dāng)驗收合格，專業(yè)監(jiān)理工程師與設(shè)計代表同時填寫驗收意見并簽名；（5）分部工程質(zhì)量驗收記錄表填寫完成后，施工單位應(yīng)立即向監(jiān)理工程師提供復(fù)印件，監(jiān)理工程師應(yīng)建檔以已備查驗使用。《單位工程質(zhì)量驗收記錄表》填寫（1）監(jiān)理工程師檢查單位工程質(zhì)量驗收記錄表中名稱填寫是否與前面填寫一致；（2）檢查施工單位填單位工程質(zhì)量驗收記錄表中的分部工程序列、數(shù)量、質(zhì)量是否正確；（3）專業(yè)監(jiān)理工程師核對填寫質(zhì)量控制資料核查表，對項目匯總統(tǒng)計，符合要求的資料填寫“符合要求”并簽名，全部合格后在結(jié)論欄目中填寫“齊全完整”；（4）專業(yè)監(jiān)理工程師核對填寫實體質(zhì)量和主要功能核查抽查記錄表，核對資料份數(shù)，統(tǒng)計符合要求的項數(shù)填寫“符合要求”的核查意見并簽名。沒有的項目劃 “ / ”；（5）專業(yè)監(jiān)理工程師核對填寫觀感質(zhì)量檢查記錄表，質(zhì)量狀況應(yīng)符合實際情況，而后在質(zhì)量評定欄目中劃“√”或“/”；（6）驗收結(jié)論由建設(shè)單位填寫。（六）附件橋梁工程鉆孔樁、承臺、墩臺、懸臂澆筑預(yù)應(yīng)力混凝土連續(xù)梁、后張法預(yù)應(yīng)力混凝土簡支箱梁、架橋機架設(shè)預(yù)應(yīng)力混凝土簡支箱梁等《工序質(zhì)量控制手冊》（此手冊必須放在監(jiān)理包內(nèi)，以便現(xiàn)場查對檢驗內(nèi)容、標(biāo)準、方法）?！妒┕がF(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄表》填寫示例《混凝土（原材料）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表（Ⅰ）》填寫示例?！痘炷粒ㄅ浜媳龋z驗批質(zhì)量驗收記錄表（Ⅱ）》填寫示例?！痘炷粒ㄊ┕ぜ梆B(yǎng)護）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表（Ⅲ）》填寫示例?！痘炷粒ńY(jié)構(gòu)外觀和尺寸偏差）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表（Ⅳ）》填寫示例?！痘炷练猪椆こ藤|(zhì)量驗收記錄表》填寫示例。《地基及基礎(chǔ)分部工程質(zhì)量驗收記錄表》填寫示例。《單位工程質(zhì)量驗收記錄表》填寫示例?！秵挝还こ藤|(zhì)量控制資料核查表》填寫示例。1《單位工程實體質(zhì)量和主要功能核查記錄表》填寫示例。1《單位工程觀感質(zhì)量檢查記錄表》填寫示例。1《檢驗批個人月統(tǒng)計表樣表》（包括樁基、承臺、墩臺、梁體、橋面系等所有分部工程）；1《檢驗批監(jiān)理組月統(tǒng)計表樣表》。施工組織設(shè)計（方案）審核管理制度（一）管理模式京石鐵路客運專線項目監(jiān)理部施工組織設(shè)計的審查按項目監(jiān)理部和監(jiān)理組兩級管理模式，遵循業(yè)主劃分的施工組織設(shè)計分類、分工及審批程序原則，進行分級審查管理制度。項目監(jiān)理部專監(jiān)辦公室負責(zé)組織標(biāo)段內(nèi)所有工程施工組織設(shè)計、施工方案的審查管理工作。單位工程、控制性工程、重點工程、重點分部工程由項目監(jiān)理部專監(jiān)辦公室負責(zé)組織各監(jiān)理組、各業(yè)務(wù)室、中心試驗室進行會審后形成監(jiān)理審查意見，必要時邀請專家進行會審；經(jīng)總監(jiān)簽發(fā)按程序報經(jīng)業(yè)主審批后，由監(jiān)理組負責(zé)具體實施，項目監(jiān)理部專監(jiān)辦公室跟蹤檢查落實情況。其他單項工程施工組織設(shè)計、分部分項工程施工方案和非普遍性專項施工方案（含安全）等由監(jiān)理組組織審查。必要時項目監(jiān)理部各業(yè)務(wù)室參加，形成組審意見后報項目監(jiān)理部專監(jiān)辦公室核審，總監(jiān)簽發(fā)后監(jiān)理組組織實施、監(jiān)督。項目監(jiān)理部專監(jiān)辦公室各業(yè)務(wù)室負責(zé)相關(guān)專項方案的終審管理、指導(dǎo)和檢查，各組組織初審、實施并跟蹤方案的落實和信息反饋。施組的報審流程（1）（2）中鐵一局項目部呈報擬審施組項目監(jiān)理部信息員登記，專監(jiān)辦公室組織。相關(guān)組提出初審意見后，工程室復(fù)審匯總審查意見總監(jiān)簽發(fā)后，信息員發(fā)中鐵一局中鐵一局項目部修改完善施組監(jiān)理項目部信息員登記后，工程室組織審查提出復(fù)審查意見業(yè)主審批后，發(fā)監(jiān)理項目部監(jiān)理項目部登記后發(fā)中鐵一局項目部總監(jiān)簽發(fā)后，信息員發(fā)業(yè)主中鐵一局工區(qū)呈報擬審施組監(jiān)理組信息員登記后，監(jiān)理組組長組織審查提出審查意見組長簽發(fā)后，信息員發(fā)工區(qū)中鐵一局工區(qū)修改完善施組監(jiān)理組信息員登記，監(jiān)理組組長組織審查提出復(fù)審查意見組長簽發(fā)后，信息員發(fā)監(jiān)理項目部；項目部信息員登記，工程室核審項目部信息員登記，發(fā)監(jiān)理組信息員并轉(zhuǎn)發(fā)工區(qū)（二）審查內(nèi)容各類實施性施工組織設(shè)計的內(nèi)容組成應(yīng)符合業(yè)主施工組織設(shè)計編制管理辦法的要求，監(jiān)理審查施組時應(yīng)遵循《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的要求，逐條審查并形成意見。施工組織設(shè)計必須由施工單位上級總工程師簽認后監(jiān)理方可接收審查；根據(jù)項目施工管理模式，各作業(yè)工區(qū)申報的各類單項方案應(yīng)由工區(qū)總工程師簽認，各工區(qū)申報的各類施組或重點、通用專項方案應(yīng)由施工項目部總工程師簽認，施工項目部申報的總體施組應(yīng)由中交公司總工程師簽認。對于簽字手續(xù)不全或不規(guī)范的，監(jiān)理不予受理。施組方案審查的主要內(nèi)容有（包括但不限于，施組和方案根據(jù)申報內(nèi)容進行選擇）：（1）質(zhì)量、安全、投資、環(huán)保及水保控制目標(biāo)是否符合項目總體建設(shè)要求；（2）施工場地布置是否合理，文明施工是否有施工規(guī)劃和落實措施；（3）施工方案是否可行，施工組織是否合理；工期控制是否有保證措施；（4）施工方法和施工工藝是否適合工程作業(yè)環(huán)境和特點，是否能確保工程質(zhì)量；（5）擬投入的機械設(shè)備數(shù)量、性能是否滿足施工組織的要求；（6）擬投入的人員資質(zhì)、能力、數(shù)量能否滿足施工技術(shù)、管理和作業(yè)的組織要求；（7）質(zhì)量、安全、環(huán)保水保管理體系是否健全，崗位制度和責(zé)任是否明確，措施是否可行；（8）安全、消防措施是否到位，是否有針對性；（9）施工過渡方案是否可行，對既有交通、水電等影響是否有疏導(dǎo)或遷改方案；（10）特殊環(huán)境條件下施工，是否有專項措施，如雨季、冬季、夏季等；是否建立了配套的應(yīng)急處理預(yù)案，應(yīng)急措施是否可靠、可行。對于施組方案形成審查意見后，按分級管理原則向報送單位反饋，并明確修改的時間要求。一般情況下，監(jiān)理組負責(zé)審查的施組方案，應(yīng)在2天內(nèi)完成審查回復(fù)，并要求施工單位補充、完善的時間不宜超過2天；項目部組織審查的，一般不超過3天，其中，監(jiān)理組審查不超過2天，項目部復(fù)審不超過1天，并完成向業(yè)主的報審，要求施工單位補充、完善的時間不宜超過3天。條件特殊時視情況另