內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析-資料下載頁
2025-04-19 02:48本頁面
【正文】 。三是要建立靈敏的系統(tǒng)。我們在業(yè)務經(jīng)營活動過程中，一旦出現(xiàn)經(jīng)營風險、責任事故和案件的發(fā)生，應立即發(fā)出預警、預報，采取有效措施加以防范。四是對重要崗位人員實行崗位輪換。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對要害崗位人員進行測評一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務素質(zhì)、有利于防范思想動蕩不定的人員。五是落實案件防范責任制,每年聯(lián)社要與基層信用社層層簽訂了“思想政治工作”、“安全工作及三防一保”、“義務消防”和“案件查防”責任書，從而提高了內(nèi)控制度相互監(jiān)督制約機制。六是建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度從而及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營過程中的問題，防范于未然，減少不必要的失誤和損失，把業(yè)務經(jīng)營風險降低到最低點或零。（三）加大監(jiān)督力度，實行責任追究。為了認真抓好內(nèi)控制度的建設、完善、落實，就離不開對內(nèi)控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。我們要加大對內(nèi)控制度執(zhí)行的稽核檢查力度，增加檢查頻率，對發(fā)現(xiàn)的問題要對癥下藥、提出整改措施和意見，并監(jiān)督整改。對那些屢教不改的，要加大檢查處罰追究力度，并針對違章違制事件，要從三個層面進行追究處罰，即對直接責任人的追究處罰、對不執(zhí)行制度的相關人員追究處罰、對管理層人員的追究處罰，確保責任追究查處切實到位，決不搞下不為例，做到罰一敬百。只有通過稽核檢查，發(fā)現(xiàn)問題，糾正問題，并落實制度，完善制度，才能確保聯(lián)社的人、財、物、資金的安全。（四）總結經(jīng)驗，推進管理。我們在認真執(zhí)行內(nèi)控制度的同時，還要不斷總結經(jīng)驗，改進管理方式 。一是要認真總結過去的經(jīng)驗教訓，發(fā)現(xiàn)和樹立內(nèi)控制度建設執(zhí)行管理的先進典型，以推動內(nèi)控制度建設執(zhí)行管理工作；二是對檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，要認真仔細地進行調(diào)查研究，制定切實可行的、有效的內(nèi)控制度管理辦法，堵塞現(xiàn)行內(nèi)控制度在執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞，從而，確保聯(lián)社各項工作的順利開展。 7
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