內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析(存儲版)
【正文】 題。如果違反了制度要承擔(dān)什么責(zé)任，從而杜絕混合操作現(xiàn)象的發(fā)生，分明權(quán)責(zé)利。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對要害崗位人員進(jìn)行測評一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)、有利于防范思想動蕩不定的人員。（四）總結(jié)經(jīng)驗，推進(jìn)管理。對那些屢教不改的，要加大檢查處罰追究力度，并針對違章違制事件，要從三個層面進(jìn)行追究處罰，即對直接責(zé)任人的追究處罰、對不執(zhí)行制度的相關(guān)人員追究處罰、對管理層人員的追究處罰，確保責(zé)任追究查處切實到位，決不搞下不為例，做到罰一敬百。我們在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動過程中，一旦出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險、責(zé)任事故和案件的發(fā)生，應(yīng)立即發(fā)出預(yù)警、預(yù)報，采取有效措施加以防范。（二）完善各項制度，明確責(zé)任落實。二是加強管理，增強基層信用社主任內(nèi)控執(zhí)行意識。（五）檢查責(zé)任追究一罰了之。部分基層負(fù)責(zé)人重經(jīng)營、重業(yè)務(wù)開拓、重考核得分，而對內(nèi)部管理不夠重視，認(rèn)為內(nèi)控管理是會計的事，平常根本不到柜面檢查工作，與職工談心、溝通更是少之又少。同時，對上級下發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)章制度不加強學(xué)習(xí)，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中容易發(fā)生風(fēng)險的部位認(rèn)識不到位、不夠重視。其根本原因在于大多數(shù)職工的思想不夠重視，沒有真正認(rèn)識到內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性、緊迫性和現(xiàn)實性，仍然存在“三分靠管理，七分靠運氣”的想法，一味追求便利而疏忽整體利益，存在著僥幸心理。加強和完善農(nóng)村信用社內(nèi)控制度建設(shè)，強化自律經(jīng)營意識，防范金融經(jīng)營風(fēng)險，對保障農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)正常、合法、安全、高效地運行，將發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。其主要原因在于廣大職工的工作責(zé)任心、憂患意識不強，職工之間時常以信任代替制度，把規(guī)定的制約制度拋在腦后，從而產(chǎn)生了應(yīng)付檢查工作的現(xiàn)象。內(nèi)控制度是否嚴(yán)格執(zhí)行，在很大程度上取決于檢查、監(jiān)督處罰力度是否到位。一是以信任代替制度，不能在事前、事中監(jiān)督柜員，甚至事后也不認(rèn)真逐筆審核柜員辦理的業(yè)務(wù)；為圖方便
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