內控制度執(zhí)行情況不到位成因分析(參考版)
2025-04-22 02:48本頁面
【正文】 一是要認真總結過去的經驗教訓，發(fā)現(xiàn)和樹立內控制度建設執(zhí)行管理的先進典型，以推動內控制度建設執(zhí)行管理工作；二是對檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，要認真仔細地進行調查研究，制定切實可行的、有效的內控制度管理辦法，堵塞現(xiàn)行內控制度在執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞，從而，確保聯(lián)社各項工作的順利開展。（四）總結經驗，推進管理。對那些屢教不改的，要加大檢查處罰追究力度，并針對違章違制事件，要從三個層面進行追究處罰，即對直接責任人的追究處罰、對不執(zhí)行制度的相關人員追究處罰、對管理層人員的追究處罰，確保責任追究查處切實到位，決不搞下不為例，做到罰一敬百。為了認真抓好內控制度的建設、完善、落實，就離不開對內控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。六是建立有效的內部監(jiān)督制度從而及時發(fā)現(xiàn)經營過程中的問題，防范于未然，減少不必要的失誤和損失，把業(yè)務經營風險降低到最低點或零。要推行重要害崗位人員備忘錄制度，每年對要害崗位人員進行測評一次，這樣有利于提高員工各崗位業(yè)務素質、有利于防范思想動蕩不定的人員。我們在業(yè)務經營活動過程中，一旦出現(xiàn)經營風險、責任事故和案件的發(fā)生，應立即發(fā)出預警、預報，采取有效措施加以防范。實行崗位責任制是我們穩(wěn)建運行的基礎，制定規(guī)范的崗位責任制，嚴格操作程序是建立相互配合、相互監(jiān)督、相互制約的工作關系。聯(lián)社應當按照國家的政策、法律、法規(guī)，合法、合規(guī)制定穩(wěn)建的經營方針和策略，各基層信用社要嚴格按照方針和策略經營。如果違反了制度要承擔什么責任，從而杜絕混合操作現(xiàn)象的發(fā)生，分明權責利。（二）完善各項制度，明確責任落實。同時，樹立監(jiān)督意識，嚴格遵守基本制度，實行監(jiān)督與相互制約相結合?？v觀農村信用社出現(xiàn)的事故和案件，多與職工不嚴格執(zhí)行內控制度，對工作不負責任有關。端正他們的思想認識，解決重視建立規(guī)章制度，輕視落實規(guī)章制度的問題。二是加強管理，增強基層信用社主任內控執(zhí)
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