內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析(完整版)
【正文】 大農(nóng)牧民打交道，部分職工認為山高皇帝遠，上面不容易下來進行檢查。個別基層信用社負責人重業(yè)務(wù)輕管理的思想，尤其是對信用社內(nèi)控機制的指導(dǎo)思想不明確，內(nèi)控意識淡薄，對加強內(nèi)控機制建設(shè)的重要性和重要作用認識膚淺，忽視了對員工的思想教育和職業(yè)道德教育，使少數(shù)員工的人生觀、道德觀、價值觀發(fā)生了偏向，在一定程度上損害了信用社信譽和利益。根據(jù)我聯(lián)社實際，結(jié)合自身崗位，現(xiàn)就內(nèi)控制度執(zhí)行不到位的原因分析如下：一、內(nèi)控制度執(zhí)行存在的主要問題通過對我聯(lián)社內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行的檢查情況看，當前我聯(lián)社在執(zhí)行內(nèi)控制度工作中，存在著一些不可小視的問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）思想認識不到位，存在僥幸心理嚴重。根本沒有考慮到失去制約的操作，往往會導(dǎo)致重大事故或案件的發(fā)生。雖然我聯(lián)社現(xiàn)在設(shè)立了稽核部門，并配備了專職稽核員，但還是存在稽核檢查力量薄弱、功能不全、監(jiān)控檢查不到位等問題，與業(yè)務(wù)發(fā)展要求不相適應(yīng)。（三）員工案防意識仍未提高。（一）以人為本，加強教育。縱觀農(nóng)村信用社出現(xiàn)的事故和案件，多與職工不嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，對工作不負責任有關(guān)。聯(lián)社應(yīng)當按照國家的政策、法律、法規(guī)，合法、合規(guī)制定穩(wěn)建的經(jīng)營方針和策略，各基層信用社要嚴格按照方針和策略經(jīng)營。六是建立有效的內(nèi)部監(jiān)督制度從而及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營過程中的問題，防范于未然，減少不必要的失誤和損失，把業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險降低到最低點或零。一是要認真總結(jié)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)和樹立內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理的先進典型，以推動內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行管理工作；二是對檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題、新情況，要認真仔細地進行調(diào)查研究，制定切實可行的、有效的內(nèi)控制度管理辦法，堵塞現(xiàn)行內(nèi)控制度在執(zhí)行中出現(xiàn)的漏洞，從而，確保聯(lián)社各項工作的順利開展。為了認真抓好內(nèi)控制度的建設(shè)、完善、落實，就離不開對內(nèi)控制度執(zhí)行的檢查、稽核和監(jiān)督。實行崗位責任制是我們穩(wěn)建運行
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