年證券考試基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)講義證券市場法律制度與監(jiān)督管理-資料下載頁
2025-04-18 12:16本頁面
【正文】 券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?！ ≡摋l首先明確了對從業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)的基本要求，即在提供專業(yè)服務(wù)的過程中應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對投資者進(jìn)行投資教育，向其正確揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為了保證從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，第七條還明確了從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第七條以《證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》為依據(jù)。 4.《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待?！ ?.《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 6.《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。(三)禁止行為 ?。骸 ?1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動?！ ?2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。 (3)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益?！ ?4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)?！ ?5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)?！ ?6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂?！ ?7)買賣法律明文禁止買賣的證券。 (8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾?！ ?9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄?！ ?10)泄露客戶資料?！ ?11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。 《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。 ?。骸 ?1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券?！ ?2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券?！ ?3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍?！ ?4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托?！ ?5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。 (6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為?！ ⒒鹜泄芎弯N售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： (1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息?！ ?2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送?！ ?3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。 (4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額?！ ?5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶?！ ?6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為?！ ?、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： (1)接受他人委托從事證券投資?！ ?2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益?！ ?3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告?！ ?4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為?！ ?四)監(jiān)督及懲戒 1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)?！ ≡摋l明確了機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴(kuò)展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強(qiáng)化了其管理責(zé)任，這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。 2.《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作?！ ≡摋l規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴(kuò)大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面?！ ?.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議?！ ?.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。 5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。 6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。18 / 18
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