【正文】 批準：才 奇JR質(zhì)量管理體系程序文件 文件號：Q/JR. 質(zhì)量記錄控制程序 版次號：3 / 0 1 目的為對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存期和處置實施有效的控制，特制定本程序。2 適用范圍 本程序規(guī)定了質(zhì)量記錄控制的職責(zé)、范圍、控制和使用等方面的具體要求。 本程序適用于JR對質(zhì)量記錄的控制。3 引用文件 GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。 Q/《質(zhì)量手冊》（第3版）。4 術(shù)語本程序采用GB/T 190002000 idt ISO 9000:2000《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》標(biāo)準中的術(shù)語。5 職責(zé) 質(zhì)量管理部是質(zhì)量記錄的歸口管理部門。 各部門、分廠負責(zé)與本部門有關(guān)的質(zhì)量記錄的控制和管理。6 管理內(nèi)容和控制要求 質(zhì)量記錄的控制范圍 有關(guān)質(zhì)量管理體系運行的記錄：a) 質(zhì)量管理體系審核的記錄及形成的有關(guān)資料；b) 管理評審記錄及形成的有關(guān)資料；c) 過程控制的質(zhì)量記錄d) 糾正和預(yù)防措施的記錄；e) 文件更改的記錄；f) 監(jiān)視、測量裝置的檢定、校準記錄；g) 培訓(xùn)和資格認可記錄；h) 其它必要的記錄。 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄：a) 設(shè)計評審、驗證、確認、更改及引發(fā)的必要措施的記錄；b) 工藝評審記錄；c) 新產(chǎn)品試制計劃任務(wù)書；d) 新產(chǎn)品試制計劃（質(zhì)量計劃）；e) 外購、外協(xié)產(chǎn)品、過程產(chǎn)品，最終產(chǎn)品的監(jiān)視、測量記錄；f) 不合格品的處置及復(fù)檢記錄；g) 產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性記錄；h) 服務(wù)記錄；i) 統(tǒng)計技術(shù)記錄；j) 其它必要的記錄； 有關(guān)合同的記錄a) 合同評審記錄（產(chǎn)品有關(guān)要求的評審記錄）；b) 合同修訂記錄；c) 其它必要的記錄； 關(guān)于供方的記錄a) 供方的評定記錄；b) 合格供方的記錄c) 供方控制記錄；d) 其它必要的記錄； 質(zhì)量記錄的編制 統(tǒng)一確定各類質(zhì)量記錄的編號。 對各部門的質(zhì)量記錄建立相應(yīng)的清單，并設(shè)計表式。 質(zhì)量記錄的填寫要求 質(zhì)量記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整、時間明確。 有填寫人、核對人、審批人以及公章等內(nèi)容時，手續(xù)應(yīng)完整。 質(zhì)量記錄應(yīng)填寫的項目不能空白、未發(fā)生項目應(yīng)填寫“/”符號或蓋“空白項未發(fā)生”章。 質(zhì)量記錄勘誤處應(yīng)有更改者的簽字、蓋章、保存。 質(zhì)量記錄的收集、整理、保存 各部門的質(zhì)量記錄由各部門進行收集、整理、保存。 有歸檔要求的質(zhì)量記錄必須按照規(guī)定執(zhí)行移交手續(xù)。 質(zhì)量記錄的貯存、保管和處置 質(zhì)量記錄必須有專人負責(zé)進行管理； 各部門的質(zhì)量記錄應(yīng)由本部門在適宜的貯存環(huán)境中保管，并做好防護工作，為防止損壞、變質(zhì)、丟失，貯存條件應(yīng)防霉、防潮、放火、防蛀、防盜，分類存放，便于檢索和借閱使用。 質(zhì)量記錄的保存期限：a) 質(zhì)量管理體系運行的記錄保存三年；b) 設(shè)計控制的質(zhì)量記錄保存十年；c) 供方的評定記錄保存到供方與組織的供需關(guān)系終止；d) 產(chǎn)品最終檢驗記錄保存十年；e) 合同（標(biāo)書）評審記錄保存十五年；f) 不作特殊要求的記錄保存三年； 凡是超過保存期需作廢、銷毀的記錄，必須由專管人列出清單，由授權(quán)人批準，及時處理銷毀。 當(dāng)合同有規(guī)定時，在商定期限內(nèi)質(zhì)量記錄可提供給顧客或其代表評價時查閱，并做好登記。7 形成的文件和記錄質(zhì)量記錄清單、質(zhì)量記錄借閱臺帳、作廢銷毀質(zhì)量記錄清單、質(zhì)量記錄復(fù)制臺帳、質(zhì)量記錄編號表等8 附錄 質(zhì)量記錄清單 質(zhì)量記錄借閱臺帳 質(zhì)量記錄復(fù)制臺帳 作廢、銷毀質(zhì)量記錄清單 質(zhì)量記錄編碼表JR質(zhì)量管理體系程序文件 文件號：Q/JR. 內(nèi)部審核控制程序 版次號：3 / 0 1 目的為了驗證JR質(zhì)量管理體系的運行是否符合 GB/T 190012000 idt ISO 9001：2000《質(zhì)量管理體系 要求》標(biāo)準的要求。是否所開展的質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果符合計劃的安排，是否得到有效的實施和保持。必須有計劃有組織定期開展內(nèi)部質(zhì)量審核，保證質(zhì)量管理體系有效運行，特制訂本程序。2 主題內(nèi)容和適用范圍，內(nèi)部審核的職責(zé)、實施和形成的文件及記錄等要求。3 引用文件 GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。 Q/《質(zhì)量手冊》（第3版）。4 術(shù)語為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。5 職責(zé) 總經(jīng)理對內(nèi)部審核負責(zé)。 管理者代表負責(zé)組織實施內(nèi)部審核。 質(zhì)量管理部是內(nèi)部審核的歸口管理部門，負責(zé)策劃、組織、實施內(nèi)部審核。 各部門、分廠接受并協(xié)助實施內(nèi)部審核，對發(fā)現(xiàn)的不合格采糾正措施。6 管理內(nèi)容和控制要求 內(nèi)部審核方案的策劃：質(zhì)量管理部應(yīng)在每年末根據(jù)準備審核的過程、區(qū)域、組織單元和產(chǎn)品狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果，對下一年度的內(nèi)部審核方案進行策劃，形成《年度內(nèi)部審核方案》，報管理者代表批準并上報總經(jīng)理?！赌甓葍?nèi)部審核方案》應(yīng)規(guī)定：a) 各部門接受內(nèi)部審核的時間安排；b) 內(nèi)部審核的范圍；過程和子過程、組織單元(部門場所)、產(chǎn)品；c) 內(nèi)部審核的準則：質(zhì)量管理體系標(biāo)準、質(zhì)量手冊、質(zhì)量管理體系程序文件、管理文件、質(zhì)量計劃、合同、適用的法律法規(guī)等；d) 聘任或確定年度的內(nèi)部審核人員；e) 內(nèi)部審核的重點內(nèi)容；f) 有關(guān)審核結(jié)果、結(jié)論的報告程序。 內(nèi)部審核準備 成立內(nèi)部審核組：a) 內(nèi)部審核員由管理者代表任命，經(jīng)過內(nèi)部審核員培訓(xùn)并取得資格證書，具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)知識，具有實踐經(jīng)驗的人員擔(dān)任，以保證審核的質(zhì)量；b) 內(nèi)部審核組成員應(yīng)與受審核活動無關(guān)，以保證內(nèi)部審核的客觀性、公正性和獨立性。 審核前，質(zhì)量管理部負責(zé)編寫《內(nèi)部審核實施計劃》，報管理者代表批準后實施；內(nèi)部審核組組長組織審核員研究有關(guān)的質(zhì)量管理體系文件，并決定是否取得其他文件。 《內(nèi)部審核實施計劃》的內(nèi)容包括：a) 內(nèi)部審核的目的、范圍、準則；b) 內(nèi)部審核組成員；c) 內(nèi)部審核的具體日程及審核路線安排。 按內(nèi)部審核實施計劃的分工，由內(nèi)部審核員編制《內(nèi)部審核檢查表》，準備審核的有關(guān)工作文件?！秲?nèi)部審核實施計劃》，通知有關(guān)部門做好接受審核準備，受審核部門若對審核方案有異議時，可在2日內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商可以進行調(diào)整。 內(nèi)部審核的實施 召開首次會議：在正式進行內(nèi)部審核前，召開由受審核部門負責(zé)人、審核員和其它有關(guān)人員參加的首次會議，會議內(nèi)容：a) 介紹審核組成員；b) 簡介審核的程序和方法；c) 落實有關(guān)事項和日程安排。 信息的收集和驗證：a) 審核的具體項目按《內(nèi)部審核檢查表》進行； b) 審核員通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式收集審核證據(jù)；c) 對所收集的證據(jù)，根據(jù)審核準則進行評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)（分為符合項與不符合項），對符合項和不符合項都要形成記錄。 編制不符合報告。 對不符合項，經(jīng)審核組確定，并得到受審核方的確認，開具不符合報告。 根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項的性質(zhì)，其性質(zhì)按以下分類：a) 體系性不合格：質(zhì)量管理體系與有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準、合同等要求不符；b) 實施性不合格：未按文件要求執(zhí)行；c) 效果性不合格：雖按文件實施，但未能達到規(guī)定要求。 審核結(jié)果的匯總分析：由審核組長召開審核組會議，對各部門的審核結(jié)果進行匯總分析： a) 對不符合項進行匯總分析；b)做出審核結(jié)論。 召開末次會議；a) 由審核組長主持；b) 介紹審核情況，宣讀不符合報告并提出糾正措施要求；c) 報告審核結(jié)論，告知審核報告發(fā)送日期；d) 宣布本次現(xiàn)場審核結(jié)束。 審核報告 由審核組組長編寫內(nèi)部審核報告，報管理者代表批準，作為管理評審的輸入之一。 審核報告的分發(fā)：a) 總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、總工程師；b) 質(zhì)量管理部c) 受審核部門和相關(guān)部門。 糾正措施的實施和跟蹤驗證，必須采取糾正措施。 受審核部門制定糾正措施，并經(jīng)審核員認可，管理者代表批準后實施。 質(zhì)量管理部負責(zé)組織審核員對糾正措施實施情況及效果進行跟蹤驗證，并形成驗證結(jié)果的報告。 只有當(dāng)糾正措施中規(guī)定的各項措施都已按期完成，達到預(yù)期效果，審核員才能在《內(nèi)部審核不符合報告單》上簽署驗證意見。7 形成文件和記錄年度審核方案、內(nèi)部審核員任命記錄、內(nèi)部審核實施計劃、質(zhì)量審核檢查表、不符合報告單、內(nèi)部審核報告。8 附錄 表NS01 內(nèi)部審核實施計劃 表NS02 內(nèi)部審核檢查表 表NS03 內(nèi)部審核不符合報告單JR質(zhì)量管理體系程序文件 文件號：Q/JR. 不合格品控制程序 版次號：3 / 0 1 目的為了防止不合格品的非預(yù)期使用，為此特制定本程序。2 適用范圍 本程序規(guī)定了不合格品控制的環(huán)節(jié)及控制要求。 本程序適用于JR外購、外協(xié)產(chǎn)品及各種電力電容器、電容式電壓互感器的過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品經(jīng)檢驗和試驗判為不合格品的控制。3 引用文件 GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。 Q/《質(zhì)量手冊》（第3版）。4 術(shù)語 不合格未滿足要求。為使不合格產(chǎn)品符合要求而對其所采取的措施。為使不合格產(chǎn)品滿足預(yù)期用途對其采取的措施。對使用或放行不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品的許可。 降級為使不合格產(chǎn)品符合不同于原有的要求而對其等級的改變。 報廢為避免不合格產(chǎn)品原有的預(yù)期用途而對其所采取的措施。 放行進入一個過程的下一個階段的許可。 糾正為消除已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。5 職責(zé) 總工程師負責(zé)對重大不合格品的處置意見的審批,并向總經(jīng)理匯報。 質(zhì)量管理部是不合格品控制的歸口管理部門，負責(zé)組織重大不合格品的處置。 技術(shù)中心參與不合格品的處置，并提出處置意見。 有關(guān)部門、分廠負責(zé)對不合格品的處置。6 管理內(nèi)容和控制要求 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品時，檢查人員應(yīng)及時向分廠主管部門報告，重大質(zhì)量不合格品應(yīng)向質(zhì)量管理部報告，將其標(biāo)識、隔離。 重大不合格由質(zhì)量管理部組織技術(shù)中心及有關(guān)部門對不合格品進行處置，一般不合格由分廠組織評價和處置。，其使用部門應(yīng)簽署意見并形成記錄。 不合格品的處置 外購、外協(xié)不合格品的處置：a) 外購、外協(xié)不合格品的處置申請由各分廠采購人員辦理手續(xù)；b) 處置方法有讓步接收（代用）、拒收等。 過程不合格品的處置：a) 各分廠調(diào)度施工員辦理手續(xù)；b) 處置方法有讓步接收（回用）、返工降級使用或改作他用、報廢等。：a) 最終產(chǎn)品入庫前不合格，由各所屬分廠調(diào)度施工員辦理手續(xù)；b) 最終產(chǎn)品入庫后，在貯存、交付過程中受到損壞發(fā)生不合格時，由銷售公司成品保管員辦理手續(xù)；c) 處置方法有返工、報廢等。，要將其隔離存放、妥善處理，并填寫廢品通知單。 對不合格品經(jīng)過返工或返修后，要重新進行相應(yīng)的檢驗和試驗。 合同要求時，若要使用或返修不合格品，應(yīng)向顧客提出讓步申請，同意后，應(yīng)記錄不合格和返修情況。 當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)不合格時，應(yīng)采取措施與不合格的影響或潛在的影響的程度相適應(yīng)的措施。7 形成的文件和記錄不合格品回用（代用）申請單、返工（返修）通知單、廢品通知單等。8附錄 表BH01 不合格品回用（代用）申請單 表BH02 返工、返修通知單 表BH03 廢品通知單JR質(zhì)量管理程序文件程序 文件號：Q/糾正措施控制程序 版次號：3 / 0 1 目的為了消除已出現(xiàn)的不合格原因，采取糾正措施，防止不合格再次發(fā)生，特制定本程序。2 適用范圍 本程序規(guī)定了采取糾正措施的內(nèi)容和要求。 本程序適用于JR對產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系運行中出現(xiàn)的不合格所采取的糾正措施的控制。3 引用文件 GB/T 190012000 idt ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。 Q/《質(zhì)量手冊》（第3版）。4 術(shù)語 糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。 不合格（不符合）未滿足要求。5 職責(zé)、批準和推動，并向總經(jīng)理報告。 質(zhì)量管理部是糾正措施的歸口管理部門，負責(zé)組織分析不合格原因、立項、跟蹤驗證及評審糾正措施的效果。 各部門、分廠負責(zé)本職能范圍內(nèi)的糾正措施的制定和實施。6 管理內(nèi)容和控制要求 控制原則 糾正措施在實施前，應(yīng)對已發(fā)生的不合格原因進行綜合分析，從重要性和經(jīng)濟性考慮是否立項，以便使采取的措施與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)。 雖然只發(fā)生一次，但損失特別嚴重，影響特別壞的不合格要采取糾正措施。 顧客反饋的質(zhì)量問題，責(zé)任在本公司并多次出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量不合格，必須采取糾正措施。 內(nèi)審中嚴重不符合項。 對已決定立項的糾正措施項目，應(yīng)明確負責(zé)人（或部門），在質(zhì)量管理部的統(tǒng)一組織下具體負責(zé)策劃與實施。對有關(guān)文件進行修改或補充。 糾正措施在實踐中應(yīng)重點記錄偏離原規(guī)定的內(nèi)容，待驗證有效后，應(yīng)據(jù)此履行文件更改程序或制定程序，實施文件的更改控制。 糾正措施的控制 質(zhì)量管理部組織評審不合格（包括不合格品和不合格項），按《質(zhì)量信息管理規(guī)定》收集以下信息：a) 市場反饋的質(zhì)量信息，顧客投訴的質(zhì)量問題等；b) 不合格報告；c) 內(nèi)部審核報告；d) 管理評審輸出；e) 過程和產(chǎn)品的測量及監(jiān)控結(jié)果；f) 數(shù)據(jù)分析的輸出；g) 顧客滿意度的結(jié)果；h) 其它有關(guān)的質(zhì)量管理體系記錄。 確認問題：質(zhì)量管理部組織有關(guān)部門對內(nèi)、外部質(zhì)量信息中的不合格及不合格項進行分析，確認需要采取糾正措施的問題，并下達糾正措施表。 原因分析：責(zé)任部門接到糾正措施表后，應(yīng)在一周內(nèi)組織有關(guān)人員對不合格的形成原因進行調(diào)查，記錄調(diào)查的結(jié)果，找出產(chǎn)生不合格的直