咨詢公司質(zhì)量控制制度-資料下載頁(yè)
2025-04-18 03:20本頁(yè)面
【正文】 按照業(yè)務(wù)計(jì)劃的要求進(jìn)行，是否遵循了行業(yè)和本公司質(zhì)量控制制度的規(guī)定，重要審計(jì)程序是否已按規(guī)定完成；復(fù)核工作底稿的編制是否內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)識(shí)一致、記錄清晰，審計(jì)證據(jù)是否充分、適當(dāng)、真實(shí)、可靠，結(jié)論是否準(zhǔn)確，有關(guān)工作底稿客戶是否已經(jīng)簽名、蓋章確認(rèn)。檢查、復(fù)核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)督促助理人員修改完善，并在已經(jīng)復(fù)核正確的工作底稿上簽名。（四）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到重大疑難問(wèn)題時(shí)，應(yīng)視其具體情況逐級(jí)向部門經(jīng)理或總經(jīng)理書面報(bào)告，并及時(shí)求得恰當(dāng)解決。（五）按本制度規(guī)定撰寫業(yè)務(wù)報(bào)告，征求客戶意見(jiàn)，達(dá)成共識(shí)。（六）撰寫工作總結(jié)（或小結(jié)），總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出差距，改進(jìn)今后工作。第二十三條 部門經(jīng)理對(duì)本部門的執(zhí)業(yè)質(zhì)量全權(quán)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是：（一）復(fù)核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定的業(yè)務(wù)計(jì)劃是否存在重大遺漏，執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否恰當(dāng)，時(shí)間預(yù)算和工作人員分工是否合適。（二）檢查實(shí)際工作是否已計(jì)劃進(jìn)行，重要的工作目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，重大執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)規(guī)避，或有事項(xiàng)、期后事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)事項(xiàng)等是否恰當(dāng)披露，業(yè)務(wù)報(bào)告是否符合執(zhí)業(yè)規(guī)范生本制度規(guī)定的要求。（三）復(fù)核、檢查中發(fā)現(xiàn)有不符執(zhí)業(yè)規(guī)范的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人做出解釋。屬于證據(jù)不充分、計(jì)劃程序未完成、數(shù)據(jù)不正確等肯定性事項(xiàng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)追加工作程序，按要求時(shí)間完成。如發(fā)生爭(zhēng)議事項(xiàng)，部門經(jīng)理可告知質(zhì)量監(jiān)管員，由其組織相關(guān)人員研討，按統(tǒng)一后的意見(jiàn)辦理；如對(duì)個(gè)別重大事項(xiàng)仍有爭(zhēng)議，則提請(qǐng)相應(yīng)的質(zhì)量審查小組或全面質(zhì)量管理委員會(huì)裁定，最后按裁定意見(jiàn)執(zhí)行。第二十四條 質(zhì)監(jiān)管員對(duì)監(jiān)管范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)現(xiàn)。主要職責(zé)是：（一）積極參加標(biāo)準(zhǔn)部組織的各種質(zhì)檢活動(dòng)；收集、傳送國(guó)家新近頒發(fā)的與公司有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度、外匯匯率（每月月末必須收集一次）等資料，供業(yè)務(wù)部門或執(zhí)業(yè)人員查閱。（二）協(xié)助有關(guān)業(yè)務(wù)部門組織執(zhí)業(yè)人員學(xué)習(xí)有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識(shí)，研討實(shí)際工作中存在的一些突出的、帶普遍性的問(wèn)題。（三）協(xié)調(diào)、解決執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的某些爭(zhēng)議事項(xiàng)，形成共識(shí)，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量。（四）按本制度規(guī)定審核各類專業(yè)報(bào)告，審核重點(diǎn)為：是否規(guī)范、是否符合執(zhí)業(yè)質(zhì)量要求。第二十五條 總經(jīng)理對(duì)全公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量全權(quán)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是：（一）監(jiān)督各級(jí)業(yè)務(wù)項(xiàng)目復(fù)核人是否嚴(yán)格、認(rèn)真、實(shí)在地履行了復(fù)核責(zé)任，是否對(duì)復(fù)核中所存在的問(wèn)題進(jìn)行了及時(shí)、妥善的解決。未經(jīng)各級(jí)復(fù)核人復(fù)核的各類業(yè)務(wù)報(bào)告，拒絕受理簽發(fā)。（二）監(jiān)督質(zhì)量管理員是否及時(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)誤地向有關(guān)執(zhí)業(yè)人員傳達(dá)各項(xiàng)法規(guī)、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)程等。（三）監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)部是否定期對(duì)所屬業(yè)務(wù)部的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查和信息反饋，是否及時(shí)組織質(zhì)量審查小組研討公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題和裁定某些重大執(zhí)業(yè)質(zhì)量爭(zhēng)議及其執(zhí)行結(jié)果。（四）審定各類業(yè)務(wù)報(bào)告是否存在重大遺漏及重大風(fēng)險(xiǎn)，文字表述是否客觀公正、是否合規(guī)。（五）簽發(fā)各類業(yè)務(wù)報(bào)告（因公外出時(shí)，則授權(quán)相應(yīng)人員行使上述職責(zé)）。第五章 附則第二十六條 回訪客戶。對(duì)大、中型企業(yè)和一些特殊行業(yè)，實(shí)行“回訪客戶”制度?；卦L客戶，一般在受托業(yè)務(wù)項(xiàng)目完成后的60天內(nèi)進(jìn)行，由部門經(jīng)理或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具體實(shí)施?；卦L要點(diǎn)：對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的意見(jiàn)，對(duì)工作效率的意見(jiàn)，對(duì)廉法執(zhí)業(yè)的意見(jiàn)，對(duì)今后的合作的意見(jiàn)，其他方面的意見(jiàn)。回訪人對(duì)客戶的意見(jiàn)必須作好《回訪客戶記錄》，并采取相應(yīng)措施改進(jìn)公司的工作。第二十七條 有關(guān)語(yǔ)言文字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、數(shù)據(jù)書寫、計(jì)量單位、校對(duì)工作、文書用紙、業(yè)務(wù)報(bào)告正文規(guī)格、手書筆的使用等，請(qǐng)按《關(guān)于統(tǒng)一業(yè)務(wù)文書標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)》辦理。第二十八條 本制度由總經(jīng)理負(fù)責(zé)解釋。第二十九條 本制度從二OO5年5月8日起執(zhí)行。您好，歡迎您閱讀我的文章，本W(wǎng)ORD文檔可編輯修改，也可以直接打印。閱讀過(guò)后，希望您提出保貴的意見(jiàn)或建議。閱讀和學(xué)習(xí)是一種非常好的習(xí)慣，堅(jiān)持下去，讓我們共同進(jìn)步。
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