深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其-資料下載頁(yè)
2025-04-17 23:23本頁(yè)面
【正文】 止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照深交所確定的鎖定比例鎖定股份?！ 〉诙粭l 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的行為： ?。ㄒ唬┥鲜泄径隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； ?。ǘ┥鲜泄径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織； ?。ㄈ┥鲜泄镜淖C券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； ?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織?！ ∩鲜鲎匀蝗?、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行?！ 〉诙l 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)?！ 〉诙龡l 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報(bào)?！ 〉诙臈l 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督?！ ∩鲜泄径聲?huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買(mǎi)賣(mài)本公司股票的披露情況?！ 〉诙鍡l 深交所對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管?！ ∩罱凰赏ㄟ^(guò)發(fā)出問(wèn)詢(xún)函、約見(jiàn)談話(huà)等方式對(duì)上述人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的目的、資金來(lái)源等進(jìn)行問(wèn)詢(xún)?！ 〉诙鶙l 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本指引規(guī)定的，深交所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。 第二十七條 本指引由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。9 / 9
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