合規(guī)管理制度0130-資料下載頁
2025-04-17 13:26本頁面
【正文】 ，并非經過提示、詢問；表揚內容屬實，有確切實際的表揚內容。部門員工因服務態(tài)度差、審核延誤或不準確等引發(fā)用戶不滿投訴或外部渠道反饋，將根據事件性質給予處罰；員工存在弄虛作假、不誠信等價值觀問題，一經發(fā)現，將給予嚴懲。（四）物品使用與保管不能隨意損壞辦公用品、野蠻對待。不得將公司財務挪為私用。 借用他人或公司物品，須征得當事人或負責人的同意，使用后及時送還或歸放原處；未經同意不得隨意翻看同事的文件、資料及私人物品等。 打印、復印文件應立即取走，打印機旁邊不得留存任何文件。 員工離開電腦需鎖屏， 員工有責任妥善保存好工作郵箱的秘碼，并對郵件發(fā)送內容負責。凡工作郵箱發(fā)送的郵件視同員工本人發(fā)出。（五）報銷及審批涉及到個人差旅費用申請、核銷、報銷均應按照相關規(guī)定執(zhí)行，不得出現虛報、不實的費用使用情況。費用使用需有明確的記錄，并配合總部的檢查。報銷須符合公司的規(guī)定，不得超出公司的報銷范圍（具體詳情可在鐵甲小鎮(zhèn)輸入“13”查詢）。需要申請借款的，需要按照借款使用要求，不得超出借款使用范圍，費用使用需有明確的記錄，并配合總部的檢查。因工作產生的費用，應盡可能的保存所有費用相關的證明。 四、合規(guī)處罰（一）違規(guī)舉報與合規(guī)檢查1. 各級員工發(fā)現同事存在違法違規(guī)行為的可以主動逐級或越級上報，經查實上報內容屬實的，公司可視情況對其予以表揚或獎勵，對舉報違法違規(guī)行為的員工予以保密。各級管理者接到違法違規(guī)行為舉報的應及時將舉報案件上報到部門負責人處和合規(guī)負責人，合規(guī)負責人對事件進行調查，調查屬實反饋給部門負責人，部門負責人對舉報事件作出最后裁定。2. 合規(guī)負責人應定期對金融業(yè)務部進行內部合規(guī)檢查。業(yè)務相關的工作需每天檢查，其他崗位事項根據實際情況檢查，檢查需每周總結匯報檢查報告。若有違規(guī)事件發(fā)生，應當及時發(fā)布通知，同步給金融業(yè)務部所有人員。（二）違規(guī)行為分類1. 一級違規(guī)行為根據公司規(guī)定，違反公司制度且嚴重程度達到解除勞動合同的，屬于一級違規(guī)行為，詳情可參考“五、公司制度附錄”。2. 二級違規(guī)行為因員工個人原因，導致公司或客戶遭受嚴重經濟損失的，屬于二級違規(guī)行為。3. 三級違規(guī)行為因員工個人原因，導致公司或客戶遭受一定經濟損失，并使公司聲譽受到影響，屬于三級違規(guī)行為。4. 四級違規(guī)行為除以上三類違規(guī)行為的，屬于四級違規(guī)行為。（三）違規(guī)處罰細則1. 一級違規(guī)處罰違規(guī)者責任：公司有權直接解除其勞動合同，并要求其賠償客戶、公司因其違法違規(guī)行為所造成的全部損失。管理者責任：向上追責管理者責任，直屬上級扣除當月全部績效。2. 二級違規(guī)處罰違規(guī)者責任：扣除當月全部績效，半年內不得晉升，且半年內不得參與各項評獎活動。管理者責任：向上追責管理者責任，直屬上級罰款1000元。3. 三級違規(guī)處罰違規(guī)則責任：根據違規(guī)程度處罰5002000元不等。管理者責任：管理者（含間接管理者） 所管轄團隊的三級違規(guī)行為當月累計兩次的，第二次違規(guī)按照二級違規(guī)處罰追究管理責任。4. 四級違規(guī)處罰違規(guī)者責任：對當月績效適當扣減。 五、公司制度與部門文件附錄《員工業(yè)務行為規(guī)范實施流程》《崗位職責》17
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