【正文】 符合責(zé)成有關(guān)單位采取糾正或預(yù)防措施，并跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。、法規(guī)和其它要求的適用性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以保證公司在用的法律、法規(guī)和其它要求為有效版本。、指標(biāo)實(shí)施情況、法律法規(guī)遵守情況、體系運(yùn)行控制情況等至少檢查一次；必要時(shí)，增加檢查頻次；各相關(guān)單位按相應(yīng)的程序要求對(duì)運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)不符合按《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》進(jìn)行處理?！队涗浛刂瞥绦颉愤M(jìn)行管理，同時(shí)將監(jiān)測(cè)結(jié)果傳遞給相關(guān)單位。5．相關(guān)文件l 《文件控制管理程序》l 《不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序》l 2EMS 《環(huán)境記錄管理程序》6. 相關(guān)記錄● 《環(huán)境管理體系運(yùn)行監(jiān)測(cè)表》合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序()1 目的為定期評(píng)審管理體系運(yùn)行是否符合適用的法律、法規(guī)和其他規(guī)范要求，滿(mǎn)足組織對(duì)法律、法規(guī)及其他要求的承諾，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境績(jī)效，特制訂此程序。2 范圍 本程序適用于環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)，使用法規(guī)符合性評(píng)價(jià)。3 職責(zé) 推進(jìn)xxx負(fù)責(zé)xxx認(rèn)證范圍內(nèi)體系運(yùn)行中，合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。 各有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)有關(guān)適用法規(guī)的合規(guī)性評(píng)價(jià)。 環(huán)境管理者代表領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。4 程序內(nèi)容 合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容 法律法規(guī)和其他要求的管理情況，如：是否有法規(guī)清單、現(xiàn)行版本、執(zhí)行條款內(nèi)容，是否進(jìn)行了分解下發(fā)。 是否對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)，使其了解遵守法律法規(guī)的重要性。 節(jié)能、降耗、污染控制是否符合法規(guī)要求，具體執(zhí)行的效果。污染預(yù)防、潛在環(huán)境事故防范，不符合糾正及預(yù)防措施是否符合法規(guī)要求。 各部門(mén)將確認(rèn)適用法律、法規(guī)和其他要求的適用內(nèi)容（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的適用條款等）。應(yīng)落實(shí)到本部門(mén)重要環(huán)境因素產(chǎn)生的崗位，落實(shí)到人。 各部門(mén)對(duì)適用法規(guī)遵守情況，每季度進(jìn)行一次符合性自查，并填寫(xiě)《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。 企管部同有關(guān)部門(mén)每6個(gè)月對(duì)環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)使用法規(guī)遵守情況，進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，時(shí)間一般安排在每次內(nèi)部審核之前，每次評(píng)價(jià)要填寫(xiě)《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》。 評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不合格，按《不合格、糾正和預(yù)防措施管理程序》執(zhí)行。 培訓(xùn)中應(yīng)對(duì)適用法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行內(nèi)容、技術(shù)要求等進(jìn)行培訓(xùn)，使產(chǎn)生重要環(huán)境因素崗位的人員，意識(shí)到偏離法規(guī)要求可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果和環(huán)境影響，增強(qiáng)有關(guān)人員的法規(guī)意識(shí)和執(zhí)法、守法的自覺(jué)性。 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果企管部會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)法律、法規(guī)和其他要求，每6個(gè)月進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，總結(jié)的主要內(nèi)容：a) 廢水、廢氣、噪聲等污染物是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放；b) 固體廢物處理、處置的合規(guī)性；c) 污染防治設(shè)施管理的合規(guī)性；d) 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境管理合規(guī)性；e) 危險(xiǎn)化學(xué)品管理的合規(guī)性；f) 環(huán)境潛在事故和緊急情況及預(yù)防措施的合規(guī)性；g) 不符合糾正及預(yù)防措施的合規(guī)性；h) 其他環(huán)境管理體系合規(guī)性。 推進(jìn)辦xx和各部門(mén)要保存好合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。5 相關(guān)文件●《不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序》 6 相關(guān)記錄●《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序()1．目的為確保本公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)，對(duì)管理體系運(yùn)行中發(fā)生的不符合情況,采取有效的糾正和預(yù)防措施，以避免或減少由此產(chǎn)生的影響。 2．適用范圍適用于管理體系運(yùn)行中不符合的分析、糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。3．職責(zé),負(fù)責(zé)各部門(mén)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的監(jiān)督，負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的驗(yàn)證。、實(shí)施。4．控制要求一般按性質(zhì)嚴(yán)重程度和不符合造成的后果區(qū)分為:l 嚴(yán)重不符合。 l 一般不符合。l 管理體系運(yùn)行控制的監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合；l 管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合。l 內(nèi)部、外部管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合；l 管理監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；l 相關(guān)方的期望或投訴；l 對(duì)活動(dòng)運(yùn)行趨勢(shì)分析后，認(rèn)為有可能發(fā)生的不符合。、預(yù)防措施的制定和實(shí)施《不符合報(bào)告》，并由責(zé)任部門(mén)確認(rèn)?！恫环蠄?bào)告》描述的事實(shí)認(rèn)真分析原因，制定糾正預(yù)防措施，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理認(rèn)可后組織實(shí)施。 5．相關(guān)文件l 2EMS 《文件控制管理程序》l 2EMS 《環(huán)境記錄管理程序》l 2EMS 《管理體系審核管理程序》6．相關(guān)記錄l 4EMS 《不符合報(bào)告》環(huán)境記錄管理程序()1．目的對(duì)記錄進(jìn)行必要的控制和管理，提供管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，以保證本公司管理體系運(yùn)行情況的可追溯性。2．適用范圍適用于管理體系運(yùn)行記錄控制管理。3．職責(zé)。4．控制要求l 關(guān)于適用的法律法規(guī)和其它要求的信息；l 投訴記錄；l 培訓(xùn)記錄；l 過(guò)程信息；l 產(chǎn)品信息；l 檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄；l 有關(guān)的供方與承包方信息；l 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；l 重要環(huán)境因素信息；l 審核結(jié)果；l 管理評(píng)審。、內(nèi)容準(zhǔn)確、清晰完整、不留空格，禁止不規(guī)范填寫(xiě)（如用鉛筆填寫(xiě)）。當(dāng)發(fā)生誤記時(shí)，只能由記錄的當(dāng)事人及時(shí)劃改，并在劃改處的上方進(jìn)行標(biāo)識(shí)（內(nèi)容包括：更改原因、更改簽名、更改日期）。、裝訂、標(biāo)識(shí)4EMS XXXY4記錄EMS環(huán)境管理體系XXX標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)Y順序號(hào)，每一活 動(dòng)結(jié)束后，該項(xiàng)活動(dòng)的責(zé)任人，均應(yīng)將記錄進(jìn)行整理，并及時(shí)完整地傳遞到相關(guān)部門(mén)，各部門(mén)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)收集、分類(lèi)、裝訂和歸檔保管,并附歸檔“目錄”,按“記錄清單”要求的保存期限保存?！坝涗浨鍐巍保渲邪ㄓ涗浢Q(chēng)、編碼、保存最低期限。各類(lèi)記錄均應(yīng)妥善保存，防潮、防變質(zhì)，且內(nèi)有“目錄”清單便于存取、檢索、查閱。超過(guò)保存期限的記錄由保存單位自行銷(xiāo)毀。 5．相關(guān)文件l 2EMS 《文件控制管理程序》6. 相關(guān)記錄● 4EMS 《記錄清單》● 《文件閱登記表》環(huán)境內(nèi)審控制程序()1．目的定期進(jìn)行管理體系內(nèi)部審核，確保管理體系的符合性和有效性。2．適用范圍適用于本程序管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)的控制。3．職責(zé)，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。，批準(zhǔn)審核計(jì)劃和審核報(bào)告，并負(fù)責(zé)將審核情況向最高管理者匯報(bào)。，制訂審核計(jì)劃，組織實(shí)施，報(bào)告審核結(jié)果。，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有責(zé)任采取糾正措施。4．控制要求企管部于當(dāng)年十二月底前制定下年度管理體系審核工作計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn),其內(nèi)容包括審核目的、范圍、依據(jù)、審核內(nèi)容，審核時(shí)間等。、頻次內(nèi)部管理體系審核采用按部門(mén)/單位、集中式審核，每年至少進(jìn)行一次審核。每年管理體系內(nèi)部審核要覆蓋體系內(nèi)所有要素、部門(mén)、單位、場(chǎng)所。管理者代表任命審核組長(zhǎng)，授權(quán)審核組長(zhǎng)對(duì)審核階段的工作全面負(fù)責(zé)；審核組長(zhǎng)確定審核組成員，組成審核組,審核組可根據(jù)具體情況分若干個(gè)小組，審核小組由２人或２人以上組成。審核組成員審核內(nèi)容應(yīng)與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任、且具備內(nèi)部審核員資格.：l 審核通知l 審核計(jì)劃；l 審核檢查表；l 審核準(zhǔn)則。，向受審核部門(mén)發(fā)出“管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃”和“審核通知”。審核通知包括：審核部門(mén)、審核時(shí)間、明確受審核單位陪同人員的職責(zé)等。受審核方接到計(jì)劃后,應(yīng)做好準(zhǔn)備工作。如有異議可在審核兩天前通知審核組,進(jìn)行協(xié)商解決。l 審核依據(jù)“審核計(jì)劃”,根據(jù)審核檢查表進(jìn)行。l 各部門(mén)/單位要接受和配合審核小組工作。l 審核員通過(guò)交談、查閱文件、核對(duì)記錄、檢查現(xiàn)場(chǎng)等方式，客觀、真實(shí)地收集管理體系運(yùn)行的有關(guān)證據(jù)。l 收集到的證據(jù)經(jīng)審核小組討論確認(rèn)不符合事實(shí),經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),開(kāi)具不符合項(xiàng)報(bào)告.現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核小組組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核總結(jié)會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)、被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員、審核小組成員參加并簽到，報(bào)告審核結(jié)果，提出糾正措施完成時(shí)間。l 由審核小組組長(zhǎng)或授權(quán)的審核員編寫(xiě)“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”，其主要內(nèi)容包括:審核范圍、審核時(shí)間、審核目的、審核依據(jù)、審核綜述及改進(jìn)意見(jiàn)等。l 審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，進(jìn)行發(fā)放。審核報(bào)告發(fā)放范圍：最高管理者、管理者代表、被審核部門(mén)等； 被審核部門(mén)/單位或責(zé)任部門(mén)/單位在收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，應(yīng)組織分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因,制定糾正措施,交企管部審核通過(guò)后,組織實(shí)施并將實(shí)施效果通報(bào)企管部。,并記錄驗(yàn)證結(jié)果,收集相關(guān)證據(jù)。 ，以便和“審核報(bào)告”、“不符合項(xiàng)報(bào)告”等一起作為管理評(píng)審的資料。5．相關(guān)文件l 2EMS 《不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》l 2EMS 《環(huán)境記錄管理程序》6．相關(guān)記錄● 4EMS 《管理評(píng)審計(jì)劃》● 4EMS 《管理體系首/末次會(huì)議簽到表》● 4EMS 《會(huì)議記錄》● L4EMS 《管理評(píng)審報(bào)告》● 4EMS 《環(huán)境管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》● 4EMS 《年度審核計(jì)劃》● 4EMS 《內(nèi)審?fù)ㄖ獑巍贰?4EMS 《內(nèi)部審核計(jì)劃》● 4EMS 《審核檢查記錄表》● 4EMS 《不符合報(bào)告》