【正文】 求非正式及保密的指引。附注: 如有疑問，在切實(shí)可行的情況下應(yīng)由保薦人(如發(fā)行香港創(chuàng)業(yè)板上市指人毋須設(shè)有(或由于其他原因而無(wú)聘用)保薦人則除外)向創(chuàng)業(yè)板上市科提出。 無(wú)論是新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人，任何其證券在創(chuàng)業(yè)板上市一律須獲得本交易所批準(zhǔn)。 除非發(fā)行人的股本證券或其控股公司的股本證券已于創(chuàng)業(yè)板上市或?qū)⑴c發(fā)行人的債券證券于創(chuàng)業(yè)板上市時(shí)同時(shí)上市，否則不能將其債券證券于創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板的特色 創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，乃為帶有高投資風(fēng)險(xiǎn)的公司提供一個(gè)上市的市場(chǎng)。因此，發(fā)行人須在其上市文件及通函中作出適當(dāng)?shù)闹腋婕芭叮跓o(wú)損本條的一般性的原則下，應(yīng)參考《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 0條的規(guī)定。附注: 1. 創(chuàng)業(yè)板的上市資格并不包括任何過往溢利記錄規(guī)定或任何未來(lái)溢利預(yù)測(cè)的義務(wù)。2. 由于在創(chuàng)業(yè)板上市的公司新興的性質(zhì)所然，在創(chuàng)業(yè)板買賣的證券可能會(huì)較于主板買賣之證券承受較大的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)無(wú)法保證在創(chuàng)業(yè)板買賣的證券會(huì)有高流通量的市場(chǎng)。3. 較高風(fēng)險(xiǎn)以及其他特色表示創(chuàng)業(yè)板將會(huì)較適合專業(yè)及其他老練的投資者。 《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定及強(qiáng)調(diào)所有上市發(fā)行人有持續(xù)義務(wù)全面及適時(shí)披露有關(guān)資料，因此，應(yīng)特別留意以下事項(xiàng):(1) 新申請(qǐng)人須于其首次上市文件中詳細(xì)說明其于上市文件刊發(fā)前2 4個(gè)月內(nèi)所從事的活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄(見《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11 .1 2條)以及其業(yè)務(wù)目標(biāo)(見《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 5條)。然后發(fā)行人須就其上市的財(cái)政年度的半年結(jié)(若此半年結(jié)發(fā)生于上市之后)及全年結(jié)以及隨后兩個(gè)財(cái)政年度的半年結(jié)及全年結(jié)，以等同期段將實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)進(jìn)展與業(yè)務(wù)目標(biāo)說明所載資料作出比較，并且就任何重大差異作出解釋(包括如首次上市文件所示，其所得款項(xiàng)用途) (分別見《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 2條及1 1條) 。(2) 上市發(fā)行人須公布經(jīng)審核年度賬目以及半年及季度報(bào)告(該等半年及季度報(bào)告毋須經(jīng)過審核) (見《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十八章) 。(3) 《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 0條列出適用于所有上市發(fā)行人的一般披露責(zé)任，但不影響第十七章或《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》其他部分的其他條款所載須作出披露的多種特定情況。(4) 發(fā)行人各董事共同及個(gè)別地負(fù)責(zé)確保發(fā)行人全面遵從該等披露責(zé)任及根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》發(fā)行人須履行的所有其他責(zé)任。 (5) 就《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》而言，發(fā)行人依規(guī)定披露資料的主要方法為在創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)頁(yè)刊登。發(fā)行人毋須在憲報(bào)指定報(bào)章刊登付款公布披露資料。因此，股東及投資者應(yīng)注意彼等能閱覽創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)頁(yè)，以便取得上市發(fā)行人的最新資料。 本交易所期望發(fā)行人的每位董事認(rèn)識(shí)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和有一定程度熟識(shí)其根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《證券條例》、《公司條例》、《保障投資者條例》、《證券交易所合并條例》、《披露權(quán)益條例》、《證券(內(nèi)幕交易)條例》、《收購(gòu)守則》及《股份購(gòu)回守則》所應(yīng)履行的義務(wù)和職責(zé)。 鑒于創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)較大，《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》委予發(fā)行人的保薦人若干與所委予在主板上市或擬在主板上市之公司之保薦人之責(zé)任相比額外的責(zé)任(見第六章)。保薦人在維持及保持創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的水平以及市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板的信心方面擔(dān)當(dāng)非常重要的角色。創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則亦列明保薦人須先獲本交易所根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第六章的規(guī)定批準(zhǔn)列入本交易所設(shè)存的保薦人名單，方可代表任何新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人行事。 每名股本證券發(fā)行人須就一段固定期間委聘保薦人，該段期間最少包括其上市的財(cái)政年度的余下期間及隨后的兩個(gè)財(cái)政年度。此外，《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 2條為本交易所提供酌情權(quán)，指示上市發(fā)行人于上述期間屆滿后委聘保薦人。 如發(fā)現(xiàn)違反《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的情況，本交易所會(huì)采取適當(dāng)措施強(qiáng)制履行責(zé)任及/或作出適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。責(zé)任及確認(rèn) 發(fā)行人根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》刊發(fā)的任何上市文件、通函或公告須列載以下形式由發(fā)行人的董事發(fā)表的責(zé)任及確認(rèn)聲明:“本文件(發(fā)行人各董事愿共同及個(gè)別對(duì)此負(fù)全責(zé))乃遵照香港聯(lián)合交易所有限公司《創(chuàng)業(yè)板證券上市規(guī)則》的規(guī)定而提供有關(guān)發(fā)行人的資料。各董事經(jīng)作出一切合理查詢后，確認(rèn)就彼等所知及所信:1. 本文件所載資料在各重大方面均屬準(zhǔn)確及完整，且無(wú)誤導(dǎo)成分。2. 并無(wú)遺漏任何事實(shí)致使本文件所載任何內(nèi)容產(chǎn)生誤導(dǎo)。3. 本文件內(nèi)表達(dá)的一切意見乃經(jīng)審慎周詳?shù)目紤]后方作出，并以公平合理的基準(zhǔn)和假設(shè)為依據(jù)?！备阶? 1. 如發(fā)行人的董事負(fù)責(zé)上市文件，通函或公告的一部分，而另一公司的董事負(fù)責(zé)其余部分，則該段聲明必須作出相應(yīng)調(diào)整。在特殊情況下，本交易所可要求其他人士作出或參與作出該段聲明，而該段聲明亦必須作出相應(yīng)調(diào)整。2. 按《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》(就恢復(fù)買賣發(fā)行人的證券而發(fā)行的‘初步’公告)，1 5條(就回應(yīng)本交易的咨詢而發(fā)出的公告)而須發(fā)出的公告毋須符合本規(guī)則，因該等公告有其所規(guī)定的責(zé)任聲明規(guī)格。3. 發(fā)行人的所有董事于合理可行情況下必須參與批準(zhǔn)發(fā)行人將予發(fā)行任何公告的形式，而每位董事須按本規(guī)則承擔(dān)責(zé)任及提供所須的確認(rèn)。于特殊情況下(例如發(fā)行人須作出緊急公告時(shí))，該等董事不可能于刊登公告前獲知會(huì)時(shí)，則可獲豁免發(fā)出責(zé)任及確認(rèn)聲明。免責(zé)聲明及創(chuàng)業(yè)板特色聲明 發(fā)行人根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》刊發(fā)的任何上市文件、通函、公告或通告布必須于其填封面或其標(biāo)題的當(dāng)眼地方清楚列載以下免責(zé)聲明:“香港聯(lián)合交易所有限公司對(duì)本文件之內(nèi)容概不負(fù)責(zé)，對(duì)其準(zhǔn)確性或完整性亦不發(fā)表任何聲明，并明確表示概不就因本文件全部或任何部分內(nèi)容而產(chǎn)生或因倚賴該等內(nèi)容而引致之任何損失承擔(dān)任何責(zé)任。” 發(fā)行人根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》(不包括根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 8條刊發(fā)的任何‘說明函件’ )刊發(fā)的任何上市文件或通函及所有年報(bào)及賬目、半年報(bào)告及季報(bào)必須于文件的當(dāng)眼地方以粗字體用以下字眼列載有關(guān)創(chuàng)業(yè)板特色的聲明:香港聯(lián)合交易所有限公司(‘聯(lián)交所’)創(chuàng)業(yè)板(‘創(chuàng)業(yè)板’)的特色創(chuàng)業(yè)板乃為帶有高投資風(fēng)險(xiǎn)的公司提供一個(gè)上市的市場(chǎng)。尤其在創(chuàng)業(yè)板上市的公司無(wú)須有過往溢利記錄，亦毋須預(yù)測(cè)未來(lái)溢利。此外，在創(chuàng)業(yè)板上市的公司可因其新興性質(zhì)及該等公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的行業(yè)或國(guó)家而帶有風(fēng)險(xiǎn)。有意投資的人士應(yīng)了解投資于該等公司的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)經(jīng)過審慎周詳?shù)目紤]后方作出投資決定。創(chuàng)業(yè)板的較高風(fēng)險(xiǎn)及其他特色表示創(chuàng)業(yè)板較適合專業(yè)及其他老練投資者。由于創(chuàng)業(yè)板上市公司新興的性質(zhì)所然，在創(chuàng)業(yè)板買賣的證券可能會(huì)較于主板買賣之證券承受較大的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)無(wú)法保證在創(chuàng)業(yè)板買賣的證券會(huì)有高流通量的市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板所發(fā)布的資料的主要方法為在交易所為創(chuàng)業(yè)板而設(shè)的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁(yè)刊登。上市公司毋須在憲報(bào)指定報(bào)章刊登付款公布披露資料。因此，有意投資的人士應(yīng)注意彼等能閱覽創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)頁(yè)，以便取得創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行人的最新資料。”與本交易所通訊 《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》內(nèi)凡提及知會(huì)或通知本交易所，表示(除非文義另有所指)有關(guān)資料必須:(1)以文本或本交易所指定的電子格式送交:(2) 以本交易所指定的電子形式送交:(3) 以傳真文本送交:香港中環(huán)怡和大廈3 6樓創(chuàng)業(yè)板上市科?；騽?chuàng)業(yè)板上市科不時(shí)指定之電郵地址或創(chuàng)業(yè)板上市科，傳真號(hào)碼2 9 7 ( 1 ) 0 1 7 1，或送交本交易所不時(shí)宣布的其他地址或號(hào)碼又或以本交易所不時(shí)決定和公布的形式送交。此外，如本交易所要求，必須向本交易所提供該等資料的列印文件。 如資料屬迫切性，發(fā)行人的獲授權(quán)代表或發(fā)行人或其保薦人的其他負(fù)責(zé)主管人員、財(cái)務(wù)顧問或法律顧問應(yīng)以電話通知?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市科執(zhí)行總監(jiān)或其代表有關(guān)事宜，并須于電話聯(lián)絡(luò)后立即以書面確認(rèn)有關(guān)資料， 并根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 1條以專人、電子形式或傳真交付。 如《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定文件須送往或提交本交易所，則該等文件必須按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 1條的規(guī)定送往或交付創(chuàng)業(yè)板上市科，除非《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》另有說明則例外。附注:《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、年報(bào)和賬目及中期報(bào)告季報(bào)的副本交付本交易所交易大堂。 本交易所可不時(shí)決定和公布有關(guān)交付資料和文件予本交易所的程序及程序上的任何轉(zhuǎn)變或增加。結(jié)構(gòu) 《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》分為三個(gè)主要部分:第一至九章載列一般適用的規(guī)定。第十至二十五章載列適用于發(fā)行股本證券的規(guī)定。第二十六至三十五章則載列適用于發(fā)行債務(wù)證券的規(guī)定。此外，若干章節(jié)連帶附錄。上市費(fèi)及其他費(fèi)用 與發(fā)行人有關(guān)的首次上市費(fèi)、上市年費(fèi)、日后發(fā)行的費(fèi)用及其他費(fèi)用的資料，以及新發(fā)行的經(jīng)紀(jì)傭金及交易征費(fèi)的資料載于附錄九。此外，附錄九列載與保薦人有關(guān)的申請(qǐng)費(fèi)用及覆核費(fèi)。第十章股本證券上市方式概要1 新申請(qǐng)人可采用下列任何一種方式安排證券上市:(1) 發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)。(2) 發(fā)售現(xiàn)有證券。(3) 配售。(4) 介紹上市?；?5) 本交易所接納的其他方式。1 上市發(fā)行人可采用下列任何一種方式安排股本證券(無(wú)論是否屬已上市的類別)上市:(1) 發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)。(2) 發(fā)售現(xiàn)有證券。(3) 配售。(4) 供股。(5) 公開售股。(6) 資本化發(fā)行。(7) 代價(jià)發(fā)行。(8) 交換、代替或轉(zhuǎn)換證券?；?9) 本交易所接納的其他方式。發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)1 發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)是由發(fā)行人或代表發(fā)行人發(fā)售其證券，以供公眾人士認(rèn)購(gòu)。1 如屬以招標(biāo)方式發(fā)售證券，本交易所必須信納該配發(fā)基準(zhǔn)為公平，以致按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目證券的每名投資者均能獲得同等待遇。1 采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市，必須刊發(fā)上市文件，而該上市文件須符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十四章所述的有關(guān)規(guī)定。1 采用發(fā)售以供認(rèn)購(gòu)方式上市，必須符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 7條、1 3條或1 4條的刊登規(guī)定。發(fā)售現(xiàn)有證券1 發(fā)售現(xiàn)有證券是由已發(fā)行或同意認(rèn)購(gòu)的證券的持有人或獲配發(fā)人或代表該等人士向公眾人士發(fā)售該等證券。1 如屬以招標(biāo)方式發(fā)售證券，本交易所必須信納該配發(fā)基準(zhǔn)為公平，以致按同一價(jià)格申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)?fù)粩?shù)目證券的每名投資者均能獲得同等的待遇。1 采用發(fā)售現(xiàn)有證券方式上市，必須刊發(fā)上市文件，而該上市文件須符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十四章所述的有關(guān)規(guī)定。1 采用發(fā)售現(xiàn)有證券方式上市，必須符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 7條、1 3條或1 4條的刊登規(guī)定。配售1 配售是由發(fā)行人或中間人將證券主要出售予經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的人士或主要供該等人士認(rèn)購(gòu)。1 由新申請(qǐng)人或其代表或由上市發(fā)行人或其代表配售某類初次申請(qǐng)上市的證券，必須刊登上市文件，而該上市文件須符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十四章所述的有關(guān)規(guī)定，而該配售須符合以下特別規(guī)定:(1) 未經(jīng)本交易所書面同意，不可向代理人公司分配證券，除非已披露最終受益人的名字。(2) 配售的詳情必須按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 7條或1 8條(如適用)的規(guī)定公布，而配售結(jié)果必須按照下文第( 4 )分段及《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 6條的規(guī)定公布。(3) 就任何以配售方式進(jìn)行或包括配售部分的首次公開招股而言，為此而刊發(fā)的上市文件內(nèi)必須詳細(xì)列明《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 2條所述按優(yōu)先基準(zhǔn)分配證券予任何獲配受人之任何安排。本交易所保留拒絕任何該等建議安排之權(quán)利。(4) 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 6條而作出的配售結(jié)果公告必須載列有關(guān)獲配受人的簡(jiǎn)述。如該證券乃配售予不同類別的獲配受人，則公告必須就各類獲配受人及其獲配的股份數(shù)目作出說明，而若干類別之獲配受人(按本條規(guī)則附注1所指定者)須以個(gè)別列名方式作出交代，并須披露每一位所列名之獲配受人所獲配售股份之?dāng)?shù)目。附注:1. 本條規(guī)則旨在讓股東及投資者在配售股份開始買賣前了解該等股份的擁有權(quán)分布成份。發(fā)行人須予公布交待的各類獲配受人(如適用)包括:(a) 管理股東及其聯(lián)系人(以個(gè)別列名方式) 。(b) 董事及其聯(lián)系人(以個(gè)別列名方式) 。(c) 主要股東及其聯(lián)系人(以個(gè)別列名方式) 。(d) 僅就以配售方式進(jìn)行或包括配售部分的首次公開招股而言，高持股量股東及其聯(lián)系人(以個(gè)別列名方式) 。(e) 雇員。(f) 保薦人及其聯(lián)系人。(g) 牽頭經(jīng)紀(jì)及/或任何分銷商及兩者的任何關(guān)連客戶(定義見下文附注2 ) 。(h) 發(fā)行人的顧客或客戶。(i) 發(fā)行人的供應(yīng)商。及(j) 包銷商(如有)及其聯(lián)系人(如有別于上文( f )或( g ) )。如獲配受人的資料有任何重復(fù)， 則應(yīng)在公告內(nèi)加以說明(如適用)。公告亦必須顯示公眾獲配售股份的數(shù)目及比例。2. 就上文附注1 ( g )分段而言，與本交易所會(huì)員有關(guān)的“關(guān)連客戶”指該名會(huì)員的任何客戶，而該名客戶為:(a) 該名會(huì)員的合伙人。(b) 該名會(huì)員的雇員。(c) 如該名會(huì)員為一間公司，(i) 為該名會(huì)員的主要股東的任何人士。或(ii) 該名會(huì)員的董事。(d) 上文( a )至( c )分段所述任何個(gè)人的配偶或未成年子女或繼子女。(e) 在私人或家族信托(退休金計(jì)劃除外)中出任信托人職位的人士，而該等信托的受益人包括上文( a )至( d )分段所述的任何人士。(f) 上文( a )至( d )分段所述任何人士的近親，其賬戶由該名會(huì)員依據(jù)一項(xiàng)全權(quán)管理投資組合協(xié)議管理?；?g) 該名會(huì)員所屬公司集團(tuán)的成員公司。3. 就本規(guī)則而言，”聯(lián)系人” (在有關(guān)高持股量股東、保薦人或包銷商(如有)的文義之下)具有《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 1條所述的定義有相同涵義， 所不同者為該詞的解釋為亦適用于高持股量股東、保薦人及包銷商。(5) 本交易所收到及批準(zhǔn)載有(就個(gè)人而言)獲配售人的姓名、地址及身份證或護(hù)照號(hào)碼，或(就公司而言)獲配售人的名稱、地址及商業(yè)登記號(hào)碼，或(就代表人公司而言)實(shí)益擁有人的姓名及地址，及每名獲配受人認(rèn)購(gòu)數(shù)目的清單后，證券買賣方能開始。(6) 由( a )牽頭經(jīng)紀(jì)。 ( b )任何分銷商及( c )《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 6 ( 6 ) ( a )條所述的任何本交易所會(huì)員各自簽署《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》附錄五D表格所載的個(gè)別銷售聲明，須于證券買賣開始前交回本交易所。(7) 牽頭經(jīng)紀(jì)、每名分銷商及上文第( 5 )分段所述的本交易所會(huì)員須于配售后將其獲配受人的記錄保存至少3年。是項(xiàng)記錄須包括上文第( 5 )分段所指定的資料。1 由上市發(fā)行人配售證券，僅在下列的情況下方被接納:(1) 該項(xiàng)配售乃按股東依據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第1 1 ( 2 )