【正文】 性與市場(chǎng)失靈 外部成本與資源過(guò)度配置 外部收益與資源配置不足（4）不對(duì)稱信息與市場(chǎng)失靈 ①阿克羅夫的“次品市場(chǎng)” 在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上，同類產(chǎn)品的價(jià)格差異往往使消費(fèi)者獲得次品的可能性更大　 ②增加交易成本　 ③誘發(fā)合理無(wú)知 （5）合理無(wú)知與市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈的根本原因： 價(jià)格未能反映產(chǎn)品的邊際效用或邊際成本一、 w 五、政府途徑分析w 政府優(yōu)勢(shì)w 一是廣泛的權(quán)威性。權(quán)威遍及其管轄范圍內(nèi)的所有地域和人群；w 二是合法的強(qiáng)制力。w 三是足夠的資源支持。w 四是集體行動(dòng)協(xié)調(diào)成本低，行動(dòng)效率高。政策失靈理論 政府失靈： 政策解決社會(huì)問(wèn)題出現(xiàn)的缺陷，這些缺陷可能使得政府不能如我們所期望的那樣完成使命，而是表現(xiàn)出這樣或那樣的缺陷。 w 法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家勃拉爾頓指出，“今天，沒(méi)有一個(gè)?市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不受到國(guó)家和政府機(jī)構(gòu)的帶有或多或少的?強(qiáng)制性指導(dǎo)”。? 羅奈勒努阿認(rèn)為，“只有國(guó)家干預(yù)和市場(chǎng)的結(jié)?合才能形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)越是發(fā)達(dá)，國(guó)家干預(yù)越?顯重要” ? “市場(chǎng)可能失敗的論調(diào)廣泛地被認(rèn)為是為政治和?政府干預(yù)作辯護(hù)的證據(jù)”（詹姆斯布坎南）? 和市場(chǎng)失靈一樣，政策干預(yù)也會(huì)遭遇失?靈，而且?guī)?lái)的災(zāi)難和效率損失較之市場(chǎng)失?靈有過(guò)之而無(wú)不及? 如戰(zhàn)后美國(guó)依據(jù)凱恩斯干預(yù)主義思想所?采取的政策干預(yù)，造就了羅斯福“新政”的“輝?煌騰達(dá)”，而各國(guó)的響應(yīng)，也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的持?續(xù)“繁榮”。? ? 但負(fù)面效應(yīng)是：各國(guó)政府規(guī)模及其政府干預(yù)范?圍都極度膨脹，并且由于政策理性假設(shè)過(guò)于簡(jiǎn)單，加?之干預(yù)對(duì)象的定位動(dòng)態(tài)性、干預(yù)邊界的可變性以及受?制于政府的政策能力、政策水平、政策價(jià)值取向等因?素的影響，政策失靈同樣地困擾著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。? 西方國(guó)家自20世紀(jì)70年代開(kāi)始 “滯脹”現(xiàn)象，正是?政策失敗的集中表現(xiàn)。? 當(dāng)代西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮特別是公?共選擇理論首先對(duì)政府失敗問(wèn)題進(jìn)行較系統(tǒng)的研?究。? “公共選擇是政治上的觀點(diǎn)，它從經(jīng)濟(jì)學(xué)家?的工具和方法大量應(yīng)用于集體或市場(chǎng)決策而產(chǎn)?生”（詹姆斯布坎南）。說(shuō)到底，就是把用來(lái)檢?查市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺陷和不足的方法用來(lái)研究政府和公?共經(jīng)濟(jì)部門，探討政府干預(yù)的邏輯和局限性 ? 一些政策分析學(xué)者擴(kuò)展和深化了政府缺陷的研究。如查爾斯沃爾夫的《市場(chǎng)與政府：權(quán)衡兩種不完善的選擇》、戴維韋默和艾登維寧的《政策分析》，他們較系統(tǒng)的分析了政策失敗的類型、原因，并提出了防止政策失敗的對(duì)策。 w “政策失敗” 分析 ： （一）公共利益的虛位性 政府干預(yù)依托公共政策 公共政策根基是公共利益 基于政府職能基點(diǎn)的公共利益 基于個(gè)人基點(diǎn)的公共利益 阿羅不可能性原理 布坎南特殊利益締約 (二) 政府尋租、創(chuàng)租與腐敗 地 租 支付給永久缺乏供?給彈性的土地所有者的報(bào)酬 (李嘉圖)? 準(zhǔn) 地 租支付給暫時(shí)缺乏供?給彈性的要素所有者的報(bào)酬 (馬歇爾)? ? 租 金要素所有者獲得的超過(guò)?生產(chǎn)要素機(jī)會(huì)成本的收入 (薩繆爾森)? 租 雖然圖洛克（ Tullock）早在1967年就?指出了尋租活動(dòng)與租金的存在，但是 “尋租”?概念是由克魯格（Anne O. Kruger，1974）?正式提出的。 ①尋租就是追求經(jīng)濟(jì)租金 亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中舉例批判了東印度公?司利用英王特權(quán)，販賣鴉片，牟取暴利的行為。 薩伊在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)政府管制的社會(huì)損?失進(jìn)行分析時(shí)就指出，“如果某個(gè)人或者某階級(jí)能夠?得到政府的幫助阻止別人的競(jìng)爭(zhēng)，他就取得了特殊?權(quán)利，而以整個(gè)社會(huì)為損失…這些利潤(rùn)通常是由政?府和他公分。政府不正當(dāng)?shù)亟o予他們幫助，就是因?為這些利潤(rùn)?！? 同時(shí)薩伊還指出，那些企圖逃避競(jìng)爭(zhēng)而要?求政府進(jìn)行限制規(guī)定和經(jīng)濟(jì)管制的階層所獲?得的實(shí)際利益是要低于消費(fèi)者因此而受到的?損失的。 總之，尋租的產(chǎn)生，天生就與公共權(quán)利向?經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透有天然的聯(lián)系。 政府不是外生于經(jīng)濟(jì)，相反是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)?的，并且政府管制行為對(duì)經(jīng)濟(jì)會(huì)造成巨大的影響。 政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的初衷是為了消除市場(chǎng)失靈等?問(wèn)題，但是，政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)造成的資源配置扭曲而?產(chǎn)生的社會(huì)福利損失，比它們消除的市場(chǎng)失靈有過(guò)?之而無(wú)不及。 ? ②租金的產(chǎn)生機(jī)制 政府干預(yù)是起因 攫取公共權(quán)利是本質(zhì) 政策是滋生源和“保護(hù)傘” 給租者與尋租者的合謀是實(shí)現(xiàn)途徑 ③危害 克魯格通過(guò)建立了精確的數(shù)學(xué)模型對(duì)?其進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范分析，并且根據(jù)已公開(kāi)的?經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)建立模型估算了當(dāng)時(shí)世界?上最腐敗的兩個(gè)國(guó)家——印度和土耳其的?租金總額，論證了尋租對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所?產(chǎn)生的嚴(yán)重危害。 “尋求租金一詞是要描述這樣一種制度背?景化的行為：在那里，個(gè)人竭盡使價(jià)值最大?化造成了社會(huì)浪費(fèi)，而沒(méi)有形成社會(huì)剩余。” 尋租是“ 損害大于收益的行為” 尋租是一場(chǎng) “負(fù)和游戲” 激化尋租競(jìng)爭(zhēng)和避租抗衡 政府決策變形，政府行為扭曲 政府設(shè)租： ①政府為解決“市場(chǎng)失靈”而干預(yù)經(jīng)濟(jì)?產(chǎn)生無(wú)意設(shè)租 ②特殊利益集團(tuán)影響力增強(qiáng)而政府權(quán)威?下降產(chǎn)生被迫設(shè)租 ③政府的“經(jīng)濟(jì)人” 訴求，介入尋租活?動(dòng)主動(dòng)設(shè)租 權(quán)力尋租： 政府及其公務(wù)人員利用手中的權(quán)力和?特殊身份謀取非法利益的活動(dòng)? ①政治創(chuàng)租：政府、政府官員利用行政?干預(yù)的辦法來(lái)增加某些經(jīng)濟(jì)組織的利益，人?為創(chuàng)造租，誘使這些經(jīng)濟(jì)組織向其“進(jìn)貢” ②抽 租：政府、政府官員故意提出?某種不利于某些利益集團(tuán)的政策，迫使這些?利益集團(tuán)割舍一部分既得利益與政府、政府?官員分享 “內(nèi)部性”指政府部門為部門利益而活動(dòng)? 部門的“私人”成本和利潤(rùn)支配其行為，?誘使其運(yùn)用公共權(quán)力去追逐“私人”利益? w （三）政策活動(dòng)的低效率 決策目標(biāo)并非帕累托最優(yōu) 決策標(biāo)準(zhǔn)難以量化 決策過(guò)程復(fù)雜 決策主體智慧不足w 2. 政策活動(dòng)缺乏成本收入機(jī)制 政策活動(dòng)無(wú)成本壓力公共資金，非價(jià)格來(lái)源,無(wú)產(chǎn)權(quán)約束 政策活動(dòng)無(wú)利益動(dòng)力 政府追求預(yù)算最大化，占有資源最大化w 3. 政策活動(dòng)的壟斷性 政 府 權(quán) 力 壟 斷 政 府 行 為 壟 斷 缺 乏 競(jìng) 爭(zhēng) 機(jī) 制 考 核 指 標(biāo) 模 糊w （四）政策信息不完備 政府信息敏感度、信息傳遞速度以及對(duì)信息的關(guān)切度等不如私人部門 第一，信息不完全 第二，信息質(zhì)量問(wèn)題 w （五）政策實(shí)施的復(fù)雜性 政府各部門的不和諧運(yùn)作 政府與私人部門的利益矛盾會(huì)弱化政策效應(yīng)，并俘虜政府 政府與私人部門在政策認(rèn)識(shí)、政策理解上的“失真”，導(dǎo)致執(zhí)行上的偏差 政策實(shí)施的時(shí)滯問(wèn)題 w (六) 行政性壟斷與地方保護(hù)主義 行政性壟斷 打破傳統(tǒng)的國(guó)有主權(quán)體制和中央政府管制，各個(gè)部門擁有了相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益 一些部 門利用資源分配權(quán)將產(chǎn)權(quán)不清的國(guó)有資源市場(chǎng)化、價(jià)值化 地方政府的“經(jīng)濟(jì)人”訴求 從本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā) 以本地區(qū)利益最大化為目標(biāo)函數(shù) 選擇最有利于本地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略 限制稀缺資源的自由流動(dòng)，保護(hù)并發(fā)展本地區(qū)居民的經(jīng)濟(jì)福利 不考慮本地的資源稟賦，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分崩離析，中央政府的經(jīng)濟(jì)政策、發(fā)展方略隨之消散 w （七）經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的理性 經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人也不是一個(gè)完全的被動(dòng)受?體，他們也是理性人? ? 當(dāng)事人掌握的信息總量及擁有的知?識(shí)、智慧和決斷能力應(yīng)變能力并不遜于政?府，并能在洞察政府意圖的基礎(chǔ)上依據(jù)自?己的經(jīng)濟(jì)理性做出預(yù)期且采取相應(yīng)的對(duì)策 上有政策,下有對(duì)策 w （八） 政府智慧和能力不足且缺乏有效的糾錯(cuò)機(jī)制 市場(chǎng)決策是分散型決策，能集“小智”為“大?慧” 政府決策是集中型決策，無(wú)法保證政府“大?公無(wú)私”，無(wú)法保證政府 無(wú)所不能、無(wú)所不知 政府是一個(gè)集體組織，還會(huì)出現(xiàn)“智慧抵?消”、“智慧丟失” ? 市場(chǎng)活動(dòng)有一個(gè)有效的糾錯(cuò)機(jī)制 政府活動(dòng)的壟斷性 評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)、抽象、多元且可變 正誤與政府自身沒(méi)有切實(shí)利益關(guān)系 具有原諒失誤的傾向 w 思考：w 環(huán)保和污染問(wèn)題與一般經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題如日用品供給短缺問(wèn)題相比有什么不同？這些問(wèn)題可否完全通過(guò)市場(chǎng)化途徑解決？談?wù)勀愕目捶ā 　 政策研究范式（一） w 政策科學(xué)w 　　　　 w 　　政策是一項(xiàng)最基本的管理手段，伴隨人?類社會(huì)管理活動(dòng)而產(chǎn)生和發(fā)展。w 　　w 　一、政策研究的沿革w 　　　按照政策科學(xué)奠基人拉斯韋爾的觀點(diǎn)，?政策科學(xué)所關(guān)注的是政策相關(guān)知識(shí)，包括公共?決策過(guò)程知識(shí)（？）和公共決策過(guò)程中的知識(shí)?（？）w 　　　政策研究歷史悠久，政策思想源遠(yuǎn)流長(zhǎng)w （一）政策是一種社會(huì)歷史現(xiàn)象 w 　　政策是人類社會(huì)的一種普遍現(xiàn)象?　　國(guó)家產(chǎn)生以來(lái)，政策成為國(guó)家管理社會(huì)?的一種重要手段。?　　w 如產(chǎn)生于公元前21世紀(jì)的漢謨拉比法典?可能是已知最早的與公共政策有關(guān)的文獻(xiàn)w 　　古今中外的很多“智者”，往往還是統(tǒng)治者的“智囊”。如：w 柏拉圖是西西里統(tǒng)治者的顧問(wèn)，w 亞里士多德是亞里山大的私人教師，w 中國(guó)古代的孔子。w （二）政策研究源遠(yuǎn)流長(zhǎng)w 　　　在中國(guó)和西方，政策研究都有著悠久的歷史，并取得了豐富研究成果w w 　①主要流派w 　　儒家德政、禮治 、民本w （參見(jiàn)《儒家政論衍義》）w “德政”是儒家政策的目標(biāo)：w 強(qiáng)調(diào)政策目標(biāo)、過(guò)程、行為符合“德”的要求，通過(guò)道德自律（內(nèi)在教化與約束），達(dá)到政令統(tǒng)一，社會(huì)協(xié)調(diào)w 如“道之以政，齊之以刑，民免而無(wú)恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格” w (《論語(yǔ)為政第二》) w （“用政令來(lái)治理百姓，用刑法來(lái)整頓他們，老百姓只求能免于犯罪受懲罰，卻沒(méi)有廉恥之心；用道德引導(dǎo)百姓，用禮制去同化他們，百姓不僅會(huì)有羞恥之心，而且有歸服之心。）w “禮治”是儒家的基本政策工具： w “禮者，政之本也” w 　　 “安上治民，莫善于禮” w 　　 禮治是德政的保障，是對(duì)人的外在規(guī)范與制約w “民本 ”是儒家政策思想的靈魂：w “治天下有道，得其民斯得天下矣，得其民w 有道，得其心，斯得民矣；得其心有道，所欲與之w 聚之，所惡勿施而也” w 法 家：w 韓非，先秦法家思想之集大成者。主張“不務(wù)德而務(wù)法” w 認(rèn)為，依靠講道德、仁義的德治、禮治達(dá)到治國(guó)安民的目的是不現(xiàn)實(shí)的、不合時(shí)宜的。只有以法治國(guó)，務(wù)法而不務(wù)德，才能達(dá)到理想的道德境界。 w 事實(shí)上，盡管很多封建統(tǒng)治者在公開(kāi)場(chǎng)合對(duì)韓非的法治思想非難頗多，但卻為封建統(tǒng)治者所信守(即“陽(yáng)儒陰法”)。w 道家：w 主張無(wú)為而治 w 無(wú)為，遵循自然法則而不妄為；治，治理。w “勸統(tǒng)治者少干涉”和“使民眾無(wú)知無(wú)欲”。 即要求統(tǒng)治者無(wú)所作為，效法自然，讓百姓自由發(fā)展。w 無(wú)為而治的思想首先是由老子提出來(lái)的。w “人法地，地法天，天法道，道法自然” w (《道德經(jīng)?二十五章》)w 道的最根本規(guī)律就是自然，即自然而然、本然。既然如此，對(duì)待事物就應(yīng)該順其自然，讓事物按照自身的必然性自由發(fā)展，不對(duì)它橫加干涉，不以有為去影響事物的自然進(jìn)程。即無(wú)為而治。ww ②中國(guó)傳統(tǒng)文化中的主要政策思想w 　權(quán)變思想：w “世異則事異，事異則備變” w 　 “俗之所欲，因而與之，俗之所否，因而去之” w