【正文】 項(xiàng)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等的先后順序。示例見表表 合規(guī)性評價涉及的法律法規(guī)、政策列表優(yōu)先順序類別名稱級國家法律《中華人民共和國節(jié)約能源法》《中華人民共和國可再生能源法》《中華人民共和國政府采購法》...... ...... ...... ......級國務(wù)院法規(guī)《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》級地方性法規(guī)例如：《天津市公共機(jī)構(gòu)節(jié)能辦法》......注級為最高級，應(yīng)優(yōu)先滿足等級高的法律、法規(guī)、條例。、合規(guī)性評價方法。一般包括：設(shè)備設(shè)施能效評估，文件和記錄審查，能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，現(xiàn)場檢查等；、評價頻次。評價頻次取決于以往的合規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等因素。公共機(jī)構(gòu)宜在內(nèi)部制定相應(yīng)的規(guī)章制度，確保定期評價工作得以實(shí)施。合規(guī)性評價可與其他評價活動相結(jié)合，如內(nèi)部審核、管理評審、能源審計(jì)等。、第三方評價。為確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性與公正性，在自評的基礎(chǔ)上，公共機(jī)構(gòu)可通過委托具備資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展評價工作。第三節(jié) 能源管理體系的內(nèi)部審核內(nèi)部審核（簡稱內(nèi)審）是指公共機(jī)構(gòu)定期對本單位能源管理體系運(yùn)行狀況進(jìn)行全方位評價的過程。內(nèi)審的主要目的是衡量本單位建立的能源管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求的程度，檢查各部門各崗位職責(zé)范圍內(nèi)的能源管理各項(xiàng)要求落實(shí)效果情況，確保體系得到了有效的實(shí)施與保持，并持續(xù)改進(jìn)了能源績效。內(nèi)審與監(jiān)測的區(qū)別如表所示。表內(nèi)審和監(jiān)測的區(qū)別內(nèi) 容內(nèi) 審監(jiān) 測范 圍對能源管理體系全面檢查，包括管理和利用過程、體系文件的執(zhí)行、資源配置、職責(zé)履行和改進(jìn)情況等能源利用的具體過程和環(huán)節(jié)目 的評價能源管理體系實(shí)施運(yùn)行的符合性、有效性，根據(jù)評價結(jié)果，提出改進(jìn)機(jī)會對能源利用過程進(jìn)行有效監(jiān)控，確保運(yùn)行狀態(tài)符合要求執(zhí)行者內(nèi)部審核人員或外部專家負(fù)責(zé)能源利用控制過程的人員，如主要用能設(shè)備操作人員及管理人員時間、頻次規(guī)定的時間間隔，可采用集中式或滾動式與能源利用過程同步，即時、連續(xù)、日常方 法通過交談、查記錄、看現(xiàn)場的方式，評價能源管理體系整體運(yùn)行狀況通過查運(yùn)行記錄、看現(xiàn)場或驗(yàn)證的方式，評價對能源利用過程的控制情況形成記錄檢查表、內(nèi)審報(bào)告、不符合報(bào)告、糾正措施記錄等運(yùn)行檢查記錄等公共機(jī)構(gòu)需建立審核組，制定詳細(xì)的內(nèi)審方案，明確規(guī)定內(nèi)審的具體流程要求，內(nèi)審結(jié)果需要向最高管理者匯報(bào)。內(nèi)審一年至少實(shí)施一次，兩次內(nèi)審間隔最多不超過十二個月。一、確定審核組和內(nèi)審員內(nèi)審由審核組實(shí)施完成，審核組是由管理者代表任命的內(nèi)審組長和內(nèi)審員組成。內(nèi)審員可以是單位內(nèi)部具有內(nèi)審資格的人員，也可以由公共機(jī)構(gòu)聘請外部具有相應(yīng)資格的人員。 內(nèi)審員需要具備內(nèi)審資格。公共機(jī)構(gòu)能源管理體系內(nèi)審員需要接受《能源管理體系 要求》（ ）的合格培訓(xùn)，并掌握基本的內(nèi)審技巧，具備內(nèi)部審核所需的全部知識。內(nèi)審員除須遵循的道德行為、公平公正和專業(yè)素養(yǎng)外，還必須獨(dú)立于受審核的活動，不能承擔(dān)和自己利益相關(guān)的部門或區(qū)域的審核，也不能審核自己的工作，保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，保證審核過程的客觀性和公正性。二、內(nèi)審的流程內(nèi)審前要確定審核的目的、依據(jù)準(zhǔn)則和范圍，在審核組長的帶領(lǐng)下，內(nèi)審組成員按規(guī)定的程序和審核方法實(shí)施審核，通過座談、查記錄、看現(xiàn)場、驗(yàn)證等方式獲取體系運(yùn)行的有效證據(jù)。內(nèi)審的主要流程包括：前期策劃準(zhǔn)備（制定內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審方案和內(nèi)審檢查表）——實(shí)施現(xiàn)場審核——向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果——編制內(nèi)審報(bào)告——后續(xù)糾正措施。（一）前期策劃準(zhǔn)備. 編制內(nèi)審方案和計(jì)劃公共機(jī)構(gòu)結(jié)合預(yù)定的能源管理體系安排，根據(jù)本單位重點(diǎn)用能過程和區(qū)域的運(yùn)行現(xiàn)狀、重點(diǎn)耗能設(shè)備的分布情況及能源使用的重要性、以往的審核結(jié)果等情況，制定內(nèi)審方案和計(jì)劃。方案需確定審核的時間和頻次，審核的目的、范圍與程度，審核的職責(zé)與所需的資源，審核的重點(diǎn)和特定要求，審核的程序，現(xiàn)場審核的實(shí)施流程等。內(nèi)審方案要確保內(nèi)審覆蓋了本單位與能源管理體系有關(guān)的所有區(qū)域和部門，覆蓋了能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。從內(nèi)容上說，審核的范圍可以包括：（）能源管理體系的組織機(jī)構(gòu)是否與所進(jìn)行的管理活動相適應(yīng)；（）能源管理體系各項(xiàng)要求實(shí)施運(yùn)行的符合性和有效性；（）有關(guān)規(guī)章制度、運(yùn)行控制要求、能源管理實(shí)施方案等的執(zhí)行情況；（）記錄是否完整、規(guī)范、清晰等。內(nèi)審計(jì)劃示例見表。表（受審核單位名稱）能源管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃審核目的審核依據(jù)審核范圍內(nèi)審組長內(nèi)審組成員內(nèi)審時間內(nèi) 審 安 排日期時間受審核部門區(qū)域?qū)徍酥饕獌?nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款審核員. 編制內(nèi)審檢查表內(nèi)審員要根據(jù)審核計(jì)劃的分工，準(zhǔn)備相應(yīng)的《能源管理體系內(nèi)審檢查表》（表）。檢查表主要是解決查什么和如何查的問題，是內(nèi)審員對各自分工審核的內(nèi)容進(jìn)行的審核規(guī)劃。檢查表具有以下作用：（）明確審核重點(diǎn)，按照內(nèi)審計(jì)劃要求，確保審核的內(nèi)容沒有遺漏；（）使內(nèi)審員明確審核目標(biāo)，保證審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行，保持審核過程思路清晰，避免偏離審核方向；（）減少或避免審核的偏見，保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；（）審核記錄可實(shí)現(xiàn)追溯；（）保證審核不流于形式，所提問題有的放矢，體現(xiàn)審核的正規(guī)性和專業(yè)性。表 能源管理體系內(nèi)部審核檢查表（僅供參考）標(biāo)準(zhǔn)條款及標(biāo)題審核內(nèi)容審核方式審核記錄 總要求）能源管理體系文件是否完善？是否持續(xù)有效運(yùn)行？）是否界定了能源管理體系的范圍和邊界，并在文件中明確？）是否策劃持續(xù)改進(jìn)能源績效和能源管理體系？審核文件及現(xiàn)場、做出總體評價 最高管理者）主管領(lǐng)導(dǎo)是如何在公共機(jī)構(gòu)內(nèi)部貫徹實(shí)施能源管理有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的？）如何確立能源方針？在日常管理和重大決策中如何圍繞能源方針和目標(biāo)開展工作的？）公共機(jī)構(gòu)是否提供了滿足能源管理體系有效運(yùn)行的相關(guān)資源？）如何實(shí)現(xiàn)能源績效目標(biāo)？并在長期規(guī)劃中考慮能源績效的問題？）如何確保傳達(dá)能源管理的重要性？）本年度的能源管理評審如何安排?上年度的能源管理評審措施落實(shí)情況如何？與主管節(jié)能工作的領(lǐng)導(dǎo)交流，查相關(guān)記錄 管理者代表）是否及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告能源績效和能源管理體系績效？如何報(bào)告？）如何履行能源管理職責(zé)？落實(shí)能源方針？）如何在公共機(jī)構(gòu)內(nèi)部傳達(dá)能源管理的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限?）如何提高干部職工對能源方針、能源目標(biāo)的認(rèn)識？）各部門的能源職責(zé)履行情況如何？與管理者代表交流，查看記錄 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求）與能源有關(guān)的本單位適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求是否識別充分？）建立了什么渠道來獲取相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求？）在管理體系運(yùn)行中是如何確保遵守相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的？與法律法規(guī)主管部門交流、查記錄 能源評審）能源評審是否形成文件？評審結(jié)果是否記錄？）公共機(jī)構(gòu)消耗哪些能源？分別來源于哪里？）過去、現(xiàn)在和未來的能源使用情況和能源消耗水平如何？是否有評價？）對能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程以及相關(guān)人員有哪些？）影響主要能源使用的變量有哪些？與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效如何？）是否存在改進(jìn)能源績效的機(jī)會？分別有哪些？）能源評審是否定期進(jìn)行？何時需要重新進(jìn)行能源評審？與主管部門及相關(guān)部門交流、查記錄、看現(xiàn)場 能源基準(zhǔn)）公共機(jī)構(gòu)的能源基準(zhǔn)如何？基準(zhǔn)確定的依據(jù)是什么？）基準(zhǔn)是否進(jìn)行了調(diào)整？如何調(diào)整？與該項(xiàng)主管部門交流、查記錄 能源績效參數(shù)）公共機(jī)構(gòu)的能源績效參數(shù)如何？績效參數(shù)確定的依據(jù)是什么？）能源績效參數(shù)是否進(jìn)行了重新評審？如何評審？與該項(xiàng)主管部門交流、查記錄看現(xiàn)場 能源目標(biāo)、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案）公共機(jī)構(gòu)的能源目標(biāo)是什么？本年度的能源目標(biāo)是什么？去年目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)？）本部門的能源目標(biāo)是什么？去年是否實(shí)現(xiàn)本部門目標(biāo)？）目標(biāo)確定是否合理？）有幾項(xiàng)能源管理方案？）管理方案的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？）管理方案是否得到實(shí)施？實(shí)施效果如何？）是否對管理方案進(jìn)行了評價？與該項(xiàng)主管部門及相關(guān)部門交流、查記錄、看現(xiàn)場 能力、培訓(xùn)和意識）是否充分識別了與能源消耗和提高能源效率有關(guān)的崗位？）是否確定了能源管理崗位人員的能力要求？要求確定是否充分合理地考慮了教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和技能要求？）培訓(xùn)需求是如何確定的？是否有針對性？培訓(xùn)計(jì)劃是否得到實(shí)施？培訓(xùn)效果如何？）各相關(guān)崗位人員是否具備相應(yīng)的節(jié)能意識？與該項(xiàng)主管部門交流、查記錄、看現(xiàn)場 信息交流）需要交流的內(nèi)部信息和外部信息有哪些？）內(nèi)部信息是如何交流的？）是否決定進(jìn)行外部信息交流？是否形成文件？）如何接收、回應(yīng)外部信息？是否形成文件？能源主管部門及相關(guān)部門交流、查記錄、看現(xiàn)場文件）組織的能源管理體系文件有哪些？）能源管理體系文件是否得到審批？有無評審？是否發(fā)生了修改？修改文件發(fā)布前是否重新得到批準(zhǔn)？）文件的標(biāo)識情況？）文件發(fā)放是否滿足使用要求？）外來文件是如何控制的？）作廢文件是如何管理的？與文件主管部門和各部門進(jìn)行交流，在各部門結(jié)合具體過程的審核，同時對文件進(jìn)行審核 運(yùn)行控制）是否識別了與優(yōu)先控制的能源因素有關(guān)的運(yùn)行過程？）是否編制了必須的控制程序？文件是否得到實(shí)施？）運(yùn)行控制程序是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)則和能源績效評價的方法？）有無分包等相關(guān)方？如何對相關(guān)方放加節(jié)能影響？）有哪些可能的異常和緊急情況？）是否制定了相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案？預(yù)案是否符合要求？結(jié)合各過程對用能現(xiàn)場進(jìn)行審核，對主管部門進(jìn)行審核 能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購）與能源消耗和能源利用效率有關(guān)的設(shè)備采購是如何控制的？）在設(shè)備使用時是否對其進(jìn)行了定期監(jiān)控并采取適當(dāng)措施確保其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行？）是否按設(shè)備手冊和運(yùn)行需要對設(shè)備進(jìn)行了必要的維護(hù)保養(yǎng)？）有哪些能源供方？是否進(jìn)行了合格供方評價？）是否在合格供方采購能源？）能源采購合同是否明確規(guī)定了的質(zhì)量、計(jì)量、貯存要求？）是如何對能源進(jìn)行計(jì)量和驗(yàn)證的？結(jié)合資源管理對設(shè)備管理部門、采購部門、倉儲部門、用能部門進(jìn)行審核 檢查、測量與分析）是否對目標(biāo)指標(biāo)完成情況、管理方案的日常運(yùn)行情況、能源績效、對能源消耗和能源利用效率有重大影響的過程的關(guān)鍵特性進(jìn)行檢查和測量？）是否對能源計(jì)量器具、儀表進(jìn)行了必要的檢定？有無相應(yīng)記錄和標(biāo)識？）是否保存了檢查、測量和分析記錄？對能源管理部門、計(jì)量部門或體系運(yùn)行控制部門進(jìn)行審核，現(xiàn)場進(jìn)行必要的計(jì)量、核算 合規(guī)性評價）是否定期進(jìn)行了與能源使用和能源消耗相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評價？）評價結(jié)果是否保存？審核能源管理部門 內(nèi)部審核）內(nèi)審方案是否制定并得到實(shí)施？）上次內(nèi)部審核的不符合驗(yàn)證情況？）本次內(nèi)審的準(zhǔn)備和策劃情況？審核體系運(yùn)行主管部門 不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施）是否出現(xiàn)了不符合？）對出現(xiàn)的不符合是如何進(jìn)行糾正的？）是否分析了不符合的原因，制定并實(shí)施了有并行的糾正措施？）對潛在的不符合是否分析了原因？是否采取了有效的預(yù)防措施 ？）是否對糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行過有效性評價？在體系主管部門、能源管理部門和各部門進(jìn)行審核 記錄控制）記錄表格設(shè)計(jì)是否適用？）記錄表格填寫是否符合要求？）記錄的管理是否符合要求？對主控部門進(jìn)行審核；在各部門結(jié)合對管理過程的審核；審核記錄的管理 管理評審）上次管理評審的措施落實(shí)情況如何？）本年度管理評審有何打算？到現(xiàn)場查看落實(shí)效果注：該檢查表只是部分檢查內(nèi)容和方式的示例，根據(jù)公共機(jī)構(gòu)的具體情況，各單位檢查表的具體內(nèi)容會各有重點(diǎn)和差異。（二）實(shí)施現(xiàn)場審核. 實(shí)施現(xiàn)場審核前，要確認(rèn)能源績效。公共機(jī)構(gòu)可以通過以下方式進(jìn)行確認(rèn)：（）統(tǒng)計(jì)分析能源管理體系日常運(yùn)行監(jiān)測與評價的數(shù)據(jù)和信息，評價能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，必要時可擴(kuò)大數(shù)據(jù)收集范圍，輔以現(xiàn)場測試；（）通過統(tǒng)計(jì)和現(xiàn)場測試，得出重點(diǎn)用能設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行效率，具體內(nèi)容方法可參考相關(guān)能效限定值及能效等級標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品性能標(biāo)準(zhǔn)及其他技術(shù)文件；（）綜合能耗的計(jì)算與考核可參考 及相關(guān)能耗限額標(biāo)準(zhǔn)等；節(jié)能量的計(jì)算方法可參考 或其他技術(shù)文件。. 現(xiàn)場審核內(nèi)審員根據(jù)任務(wù)分工開展審核，通過交談、查記錄、看現(xiàn)場以及科學(xué)合理的抽樣，收集與審核目的相關(guān)的證據(jù)信息，進(jìn)行評價和驗(yàn)證?，F(xiàn)場審核的流程一般為：通知被審核部門——召開首次會議——信息收集與驗(yàn)證——形成審核發(fā)現(xiàn)——準(zhǔn)備審核結(jié)論——舉行末次會議。（三）向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)內(nèi)審結(jié)果審核組記錄內(nèi)審結(jié)果并將結(jié)果向最高管理者報(bào)告，同時將審核結(jié)果通知相關(guān)部門和人員，以便采取必要的糾正、糾正措施和預(yù)防措施。（四）編制內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審中，要記錄符合標(biāo)準(zhǔn)與不符合標(biāo)準(zhǔn)的審核發(fā)現(xiàn)及對應(yīng)證據(jù)，還需匯總分析得出審核結(jié)論，形成《能源管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》（示例見表）。其中，不符合的部分會以不符合項(xiàng)報(bào)告的形式體現(xiàn)出來，發(fā)現(xiàn)問題的內(nèi)審員要寫出不符合報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)問題的事實(shí)描述清楚，填寫在《能源管理體系內(nèi)部審核不符合報(bào)告》上（示例見表）。內(nèi)審的不符合項(xiàng)可能是文件規(guī)定有瑕疵，也可能是有明確要求但未實(shí)施、或是實(shí)施了未達(dá)到預(yù)期效果。根據(jù)不符合嚴(yán)重程度通常劃分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。（）嚴(yán)重不符合項(xiàng)通常表現(xiàn)為：——出現(xiàn)系統(tǒng)性失效（某一要求在整個單位是空白狀態(tài)）；——出現(xiàn)區(qū)域性嚴(yán)重失效（某一個部門或場所全面失效）；——可能導(dǎo)致的嚴(yán)重能耗超標(biāo)情況；——需較長時間、較多人力、物力才能糾正的狀況。（）一般不符合通常表現(xiàn)為：——個別的、偶然的、孤立的、人為錯誤；——對系統(tǒng)不構(gòu)成嚴(yán)重影響，不會造成嚴(yán)重能源影響；——對體系有效性而言是一個次要問題。表 （單位名稱）能源管理體系內(nèi)部審核報(bào)告受審核部門審核目的審核依據(jù)綜合管理體系總體評價文件與標(biāo)準(zhǔn)符合情況