【正文】 □鑄件 □外協(xié)件 □機(jī)電配套件序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)考評(píng)項(xiàng)目1期子項(xiàng)1期母項(xiàng)1期百分比2期子項(xiàng)2期母項(xiàng)2期百分比………累積子項(xiàng)累積母項(xiàng)累積百分比12附表17：不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：受審核單位單位負(fù)責(zé)人審核員審核時(shí)間審核依據(jù)嚴(yán)重程度□嚴(yán)重 □輕微不符合項(xiàng)事實(shí)描述： 審核員： 審核組長(zhǎng)： 日 期： 日 期： 原因分析：糾正和糾正措施及完成情況：（供應(yīng)商填寫(xiě)）簽字： 日期： 糾正措施驗(yàn)證：（我公司填寫(xiě)）審核員： 日 期：注：□內(nèi)適合劃“╳” 附件7：供應(yīng)商的分級(jí)準(zhǔn)則1 供應(yīng)商的分級(jí)類(lèi)型根據(jù)采購(gòu)協(xié)作產(chǎn)品的重要程度及采購(gòu)量，將合格供應(yīng)商分為核心供應(yīng)商、重要供應(yīng)商、一般供應(yīng)商。對(duì)于不宜納入日常現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的供應(yīng)商，列為備案供應(yīng)商。根據(jù)軍品協(xié)作配套管理的相關(guān)要求，軍品供應(yīng)商單列。每年供方評(píng)定會(huì)之前，由質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室牽頭，組織采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)提出供應(yīng)商分級(jí)類(lèi)型建議，經(jīng)供方評(píng)定會(huì)討論后，在新下發(fā)的年度供應(yīng)商目錄中予以體現(xiàn)。2 供應(yīng)商分級(jí)原則 核心供應(yīng)商（1）資產(chǎn)規(guī)模較大、主要產(chǎn)能為重齒服務(wù)、重要供應(yīng)商連續(xù)兩年以上、質(zhì)量總體穩(wěn)定。（2）經(jīng)供應(yīng)商評(píng)定組評(píng)定的，在重要供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)中表現(xiàn)良好。 重要供應(yīng)商（1）涉及關(guān)重零件的關(guān)重特性形成過(guò)程的供應(yīng)商。（包括鑄鍛件原材料、軸承等）（2）具有一定供貨規(guī)模、連續(xù)供貨一年以上、質(zhì)量總體穩(wěn)定。 一般供應(yīng)商（1）不涉及關(guān)重零件的關(guān)重特性形成過(guò)程的供應(yīng)商。（2）供貨金額較小，但專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域較強(qiáng)。 備案供應(yīng)商（1）集團(tuán)公司內(nèi)部系統(tǒng)企業(yè)向我公司供貨的供應(yīng)商；（2）國(guó)際知名品牌供應(yīng)商，經(jīng)公司認(rèn)可的國(guó)內(nèi)知名品牌供應(yīng)商；（3）一般機(jī)電配套件供應(yīng)商（含標(biāo)準(zhǔn)件、焊接材料、輔料、密封件、儀表、彈簧等）；（4）原材料的生產(chǎn)商（需明確代理商）（鋼板、棒料等）。 軍品供應(yīng)商涉及軍品協(xié)作配套的供應(yīng)商。 用戶(hù)指定供應(yīng)商由用戶(hù)在技術(shù)協(xié)議或合同中指定的供應(yīng)商，納入一次性特殊采購(gòu)/協(xié)作管控。附件8：“按質(zhì)論價(jià)”制度1 公司實(shí)行“按質(zhì)論價(jià)”的原則，不合格品中凡屬原樣超差使用或返修產(chǎn)品都將按下表折價(jià)處理。2 采購(gòu)/協(xié)作單位負(fù)責(zé)在采購(gòu)/協(xié)作合同中注明“按質(zhì)論價(jià)”條款要求。3 不合格品審理人員在審理單中注明降價(jià)比例，質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室確認(rèn)、統(tǒng)計(jì)含折價(jià)信息的審理單，采購(gòu)/協(xié)作單位根據(jù)質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室提供的“含折價(jià)信息的審理單”對(duì)應(yīng)的合同價(jià)格和降價(jià)比例計(jì)算折價(jià)金額，報(bào)價(jià)格管理部門(mén)審核后交財(cái)務(wù)部門(mén)從貨款中扣除，監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)督促本條款的執(zhí)行。讓步接收零件按質(zhì)論價(jià)表類(lèi)別零件名稱(chēng)考核指標(biāo)降價(jià)比例關(guān)重件1．箱體類(lèi)：鑄件箱體、焊接箱體；2．齒輪件類(lèi)：圓柱齒輪、螺旋傘齒輪、花鍵類(lèi)；3．軸類(lèi)：傳動(dòng)軸、行星輪軸；4．其它：輸入輸出法蘭、行星架；1．原材料的理化指標(biāo)、無(wú)損檢測(cè)超差；2%2．熱處理理化指標(biāo)超差；3%3．成品關(guān)重尺寸（）、齒輪精度超差；3%4．成品一般尺寸（）；1%5．零件尺寸超差造成單配、 圓柱銷(xiāo)孔尺寸超差單配；5%6．零件存在一般外觀缺陷（箱體除外）；1%7．零件存在嚴(yán)重外觀缺陷（碰傷、銹蝕、油漆污損等）（箱體除外）；3%8．箱體存在外觀缺陷。5%小件端蓋、調(diào)整環(huán)、觀察孔蓋板、螺栓、平鍵、聯(lián)軸器等1．尺寸超差；3%2．零件存在嚴(yán)重外觀缺陷（碰傷、銹蝕、油漆污損等）；3%機(jī)電件密封件、軸承、軸瓦、標(biāo)準(zhǔn)件、電器類(lèi)、1．尺寸超差；2%2．零件存在嚴(yán)重外觀缺陷（碰傷、銹蝕、油漆污損等）；5%注：1. 讓步接收零件指零件技術(shù)指標(biāo)與技術(shù)文件不符合，經(jīng)公司不合格品審理程序判為原樣超差使用、返修處理的零件。2. 返修費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)。返工后的零件如認(rèn)定為合格，公司付全價(jià)，返工費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)。3. 本條產(chǎn)品降價(jià)均以采購(gòu)價(jià)格為基準(zhǔn)。附件9：供應(yīng)商年度評(píng)定方法1 合格供應(yīng)商的選擇 納入《合格供應(yīng)商名錄》的供應(yīng)商必須滿(mǎn)足以下各項(xiàng)條件：（1）上年度業(yè)績(jī)良好。（2）上年度內(nèi)無(wú)重大的質(zhì)量事故和重大質(zhì)量投訴。（3）上年度沒(méi)有違反《重慶齒輪箱有限責(zé)任公司關(guān)于選擇供應(yīng)商過(guò)程中預(yù)防商業(yè)賄賂的若干規(guī)定》的現(xiàn)象。 以下情況取消其供應(yīng)商資格（1）公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整變化，不再向該供應(yīng)商處訂貨或協(xié)作加工的；（2）根據(jù)《供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng)表》對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分排序，由供方評(píng)定組審議決定末位淘汰的。 已納入《合格供應(yīng)商名錄》的單位，出現(xiàn)下列情況必須重新評(píng)定（1）年度內(nèi)被發(fā)出過(guò)《整改通知書(shū)》的供應(yīng)商，必須經(jīng)過(guò)公司“質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室”對(duì)其整改情況進(jìn)行確認(rèn)，合格后才能參加供應(yīng)商評(píng)定。（3）違反重齒公司監(jiān)督條例，被列入監(jiān)督部門(mén)“黑名單”的供應(yīng)商，按《重慶齒輪箱有限責(zé)任公司關(guān)于選擇供應(yīng)商過(guò)程中預(yù)防商業(yè)賄賂的若干規(guī)定》處理。2 合格供應(yīng)商評(píng)定 合格供應(yīng)商評(píng)定分為供應(yīng)商績(jī)效測(cè)評(píng)和供應(yīng)商評(píng)定兩部分。 供應(yīng)商績(jī)效測(cè)評(píng) （1）各考評(píng)部門(mén)按照“ 對(duì)供應(yīng)商日常質(zhì)量信息的收集”的要求履行考評(píng)職責(zé)，質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室匯集日常收集的數(shù)據(jù)，并根據(jù)《供應(yīng)商業(yè)績(jī)綜合考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》在每年1季度對(duì)上年度合格供應(yīng)商進(jìn)行綜合績(jī)效測(cè)評(píng)，報(bào)公司“供方評(píng)定組”在供應(yīng)商評(píng)定會(huì)上使用。（2）按照“采購(gòu)產(chǎn)品類(lèi)型”和“采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)”兩大類(lèi)，對(duì)供應(yīng)商分類(lèi)進(jìn)行績(jī)效測(cè)評(píng)?！安少?gòu)產(chǎn)品類(lèi)型”按鑄件、鍛件、外協(xié)件、機(jī)電配套件分類(lèi)，“采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)”按主要采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)和二級(jí)對(duì)外采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)分類(lèi)。 供應(yīng)商評(píng)定（1）采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)按“一主一輔一備”原則上報(bào)供應(yīng)商預(yù)計(jì)供貨量。（2）供方評(píng)定組在每年1季度進(jìn)行供應(yīng)商年度評(píng)定，評(píng)定內(nèi)容包括：上年度供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng)情況，討論淘汰供應(yīng)商名單；討論優(yōu)秀供應(yīng)商名單，評(píng)定質(zhì)量進(jìn)步獎(jiǎng)的企業(yè)；通報(bào)對(duì)軍品供應(yīng)商的日常保密檢查考核情況。（3）公司根據(jù)供方評(píng)定會(huì)決議，下發(fā)《合格供應(yīng)商名錄》和《備案供應(yīng)商名錄》；《軍品合格供應(yīng)商名錄》下發(fā)前還需經(jīng)公司保密辦和駐公司軍代室會(huì)簽。3 優(yōu)秀供應(yīng)商及質(zhì)量進(jìn)步獎(jiǎng)的設(shè)定 優(yōu)秀供應(yīng)商（1）由質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室會(huì)同采購(gòu)、協(xié)作、制造、技術(shù)、質(zhì)量等部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行年度綜合績(jī)效測(cè)評(píng)，按供貨產(chǎn)品分類(lèi)進(jìn)行打分排隊(duì)，產(chǎn)品分為鍛件、鑄件、協(xié)作加工、機(jī)電配套件（包括軸承、材料等）四大類(lèi)。另外有獨(dú)立采購(gòu)/協(xié)作權(quán)的二級(jí)單位（不含風(fēng)電公司）單獨(dú)排隊(duì)打分。（2）根據(jù)供應(yīng)商績(jī)效測(cè)評(píng)結(jié)果，協(xié)作加工產(chǎn)品排名前10名，鍛件、鑄件、機(jī)電配套件、二級(jí)單位供應(yīng)商排名前5名，作為優(yōu)秀供應(yīng)商的候選單位,提交供方評(píng)定會(huì)討論。 供應(yīng)商質(zhì)量進(jìn)步獎(jiǎng)（1）本獎(jiǎng)項(xiàng)授予公司供應(yīng)商中質(zhì)量特別優(yōu)秀者，包括成品供貨廠家、關(guān)鍵特殊工序協(xié)作廠家。（2）本獎(jiǎng)項(xiàng)由質(zhì)量管理委員會(huì)評(píng)定，每年評(píng)選一次，名額不超過(guò)5名。（3）本獎(jiǎng)項(xiàng)之必要評(píng)選條件。a、無(wú)不誠(chéng)信記錄；b、無(wú)重大、批量質(zhì)量事故；c、產(chǎn)品一次交檢合格率高；d、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理體系審核無(wú)重大不合格項(xiàng)；e、質(zhì)量保證能力大幅提升，檢測(cè)手段齊備；f、年度質(zhì)量損失大幅度降低；g、顧客評(píng)價(jià)良好。說(shuō)明3《供應(yīng)商索賠流程》節(jié)點(diǎn)說(shuō)明一、目的規(guī)范供應(yīng)商索賠管理，追補(bǔ)由于供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量及交期問(wèn)題造成的公司經(jīng)濟(jì)損失。二、依據(jù)及范圍：根據(jù)公司與供應(yīng)商簽訂合同的全部標(biāo)的及質(zhì)量約束條款，在公司內(nèi)發(fā)現(xiàn)的不合格品和因供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量不滿(mǎn)足給顧客造成的損失均屬于索賠范圍。三、索賠和賠付原則誰(shuí)采購(gòu)（協(xié)作、委托），誰(shuí)負(fù)責(zé)索賠；供應(yīng)商先賠付，后申訴。四、流程負(fù)責(zé)部門(mén)質(zhì)量管理委員會(huì)辦公室五、關(guān)鍵控制點(diǎn)C1 質(zhì)量損失統(tǒng)計(jì)A5 供應(yīng)商確認(rèn)賠付C6 處理申訴六、管理指標(biāo)索賠申訴率=供應(yīng)商申訴單數(shù)/索賠總單數(shù)100%索賠執(zhí)行率=實(shí)際索賠額度/發(fā)出的索賠總額度100%七、流程節(jié)點(diǎn)說(shuō)明C1質(zhì)量損失統(tǒng)計(jì)1 價(jià)格管理部門(mén)對(duì)ERP中《廢品通知單》和《零增工時(shí)票》的損失金額予以核定。2 財(cái)務(wù)部門(mén)按三包工號(hào)歸集售后服務(wù)的質(zhì)量損失費(fèi)用。3 質(zhì)量管理部門(mén)根據(jù)價(jià)格管理部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)提供的數(shù)據(jù)按期統(tǒng)計(jì)各供應(yīng)商質(zhì)量損失金額。4 供應(yīng)商產(chǎn)品進(jìn)入公司后，由于供應(yīng)商提供產(chǎn)品的缺陷造成公司產(chǎn)品缺陷，用戶(hù)批次性索賠或采取“召回”的，將對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行索賠。5 對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量損失費(fèi)用索賠金額按公司《質(zhì)量獎(jiǎng)懲考核規(guī)定》的要求進(jìn)行（材料費(fèi)、返工返修費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)用等按100%賠償）。B2 發(fā)出索賠通知1 綜合管理部將質(zhì)量損失表發(fā)采購(gòu)協(xié)作部，由采購(gòu)協(xié)作部根據(jù)具體供貨情況統(tǒng)計(jì)出供應(yīng)商的應(yīng)賠付金額，填寫(xiě)并發(fā)出《質(zhì)量索賠通知單》（見(jiàn)附表18）。2 索賠期限為索賠通知送達(dá)之日起至第三個(gè)月底止，因客觀原因需延緩索賠期限的，需由采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)提出申請(qǐng)，由綜合管理部領(lǐng)導(dǎo)審批同意（延緩索賠期限最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月）。A3：供應(yīng)商確認(rèn)供應(yīng)商對(duì)其造成的質(zhì)量損失事由及金額進(jìn)行確認(rèn)。A4：決定是否申訴供應(yīng)商在對(duì)質(zhì)量損失事由及金額有異議的情況下決定是否需要申訴。A5：供應(yīng)商確認(rèn)賠付供應(yīng)商對(duì)其造成的質(zhì)量損失事由及金額進(jìn)行確認(rèn)無(wú)誤，則對(duì)公司主動(dòng)賠償，賠償分兩種方式：1 實(shí)物賠償，實(shí)物索賠回公司后，經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)合格后，在零件周轉(zhuǎn)卡上注明補(bǔ)廢字樣及廢品單編號(hào)并簽字，補(bǔ)廢經(jīng)辦人員將檢驗(yàn)員簽字后的零件周轉(zhuǎn)卡的復(fù)印件交質(zhì)量管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)各一份。2 現(xiàn)金索賠、抵抹賬協(xié)議等：當(dāng)完成現(xiàn)金索賠或簽訂抵抹賬協(xié)議后，負(fù)責(zé)索賠工作的部門(mén)必須持相關(guān)憑證到成本管控部門(mén)審價(jià)后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)留底并在臺(tái)帳上注銷(xiāo)。B5：接受申訴1 如供應(yīng)商有異議，則通過(guò)采購(gòu)協(xié)作單位向公司申訴。2 對(duì)質(zhì)量責(zé)任存在異議時(shí)，向公司不合格品審理委員會(huì)書(shū)面申訴，由不合格品審理委員會(huì)定期（兩月一次）審理；對(duì)質(zhì)量損失金額存在異議時(shí)，向價(jià)格管理部門(mén)申訴。C6：處理申訴綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)供應(yīng)商申訴的處理：1 屬金額計(jì)算有誤，需價(jià)格管理部門(mén)在相關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)。2 屬質(zhì)量責(zé)任改判，需有正式通報(bào)或書(shū)面簽字依據(jù)。3 維持原判的，供應(yīng)商應(yīng)及時(shí)簽訂《現(xiàn)金索賠、抵抹賬協(xié)議》。4 因客觀原因造成損失無(wú)法索賠的，由采購(gòu)/協(xié)作單位提出申請(qǐng)，經(jīng)公司質(zhì)量管理委員會(huì)討論，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。C7：核算賠付金額1 綜合管理部依據(jù)《現(xiàn)金索賠、抵抹賬協(xié)議》統(tǒng)計(jì)供應(yīng)商應(yīng)賠付金額。2 綜合管理部依據(jù)申訴成功證據(jù)核減供應(yīng)商應(yīng)賠付金額。3 對(duì)確屬供應(yīng)商應(yīng)賠付損失，但其拒不及時(shí)簽訂《現(xiàn)金索賠、抵抹賬協(xié)議》的，由采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)質(zhì)量管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)財(cái)務(wù)部門(mén)，從供應(yīng)商貨款中直接扣除，否則對(duì)采購(gòu)/協(xié)作部門(mén)按到期未賠付金額的1%考核責(zé)任單位工資。對(duì)賠付工作不積極的供應(yīng)商，“供方評(píng)定組”將取消其供貨資格。B8/D8：帳務(wù)處理1 財(cái)務(wù)部門(mén)按綜合管理部提交的清單和依據(jù)對(duì)供應(yīng)商實(shí)施帳務(wù)處理。2 財(cái)務(wù)部門(mén)在與供應(yīng)商對(duì)帳時(shí)出示賠付依據(jù)。C9：注銷(xiāo)臺(tái)帳1 當(dāng)完成現(xiàn)金索賠或簽訂抵抹賬協(xié)議后，采購(gòu)協(xié)作部門(mén)與綜合管理部對(duì)帳，并在臺(tái)帳上注明索賠情況。2 由監(jiān)察審計(jì)部門(mén)索賠的情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。八、相關(guān)表格及文件 質(zhì)量索賠通知單 現(xiàn)金索賠、抵抹賬協(xié)議供應(yīng)商損失清單質(zhì)量獎(jiǎng)懲考核規(guī)定附表18：重慶齒輪箱有限責(zé)任公司質(zhì)量索賠通知單編號(hào)： 年 月 日供應(yīng)商名稱(chēng)：索賠事由：質(zhì) 量 損 失 清 單序號(hào)不合格品審理單或三包號(hào)零件名稱(chēng)圖 號(hào)數(shù) 量賠付金額（元）質(zhì)量問(wèn)題說(shuō)明采購(gòu)合同編號(hào)質(zhì)量索賠金額總計(jì)：賠償形式： 實(shí)物索賠□ 抵沖貨款□ 賠償貨款□采購(gòu)部門(mén)年 月 日質(zhì)量部門(mén)年 月 日價(jià)格部門(mén)年 月 日供應(yīng)商代表年 月 日