【正文】 00萬元且團(tuán)隊(duì)有效人力維持在10人以上（托管資產(chǎn)和人數(shù)不含區(qū)域經(jīng)理本人）可晉升一級(jí)。區(qū)域經(jīng)理每育成一個(gè)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)本人申請(qǐng)，可晉升一級(jí)，但不提取育成團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提成。（二）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)及人數(shù)滿足相應(yīng)定級(jí)條件，但連續(xù)三個(gè)月考核分低于80分的，第三個(gè)月當(dāng)月起降一級(jí)；（三）區(qū)域經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重區(qū)域新開有效戶占40%，區(qū)域新增托管資產(chǎn)占40%，區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20%，區(qū)域新增金融產(chǎn)品銷售量0%（金融產(chǎn)品上線時(shí)考核指標(biāo)權(quán)重再做調(diào)整）。區(qū)域經(jīng)理考核得分=相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新開有效戶/目標(biāo)新開有效戶40% 100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新增托管資產(chǎn)/目標(biāo)新增托管資產(chǎn)40% 100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)/目標(biāo)凈手續(xù)費(fèi)20%100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域金融產(chǎn)品銷售量/目標(biāo)金融產(chǎn)品銷售量0%100—扣分項(xiàng)（四）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)或人數(shù)低于相應(yīng)級(jí)別定級(jí)條件的，直接降為相應(yīng)級(jí)別區(qū)域經(jīng)理；區(qū)域經(jīng)理降為客戶經(jīng)理的，原團(tuán)隊(duì)解散，成員劃歸其他團(tuán)隊(duì)。（五）公司下達(dá)基金銷售任務(wù)時(shí)，只考核下達(dá)任務(wù)的基金或理財(cái)產(chǎn)品，任務(wù)數(shù)按照營(yíng)業(yè)部下達(dá)任務(wù)。（六）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過100%。（七）區(qū)域經(jīng)理晉升為營(yíng)銷部主管、團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于1億元，營(yíng)銷部主管晉升為營(yíng)銷總監(jiān)團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于2億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部視市場(chǎng)平均水平及地區(qū)差異進(jìn)行調(diào)整。（八）以上考核指標(biāo)僅考核區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績(jī)情況，不含區(qū)域經(jīng)理本人的業(yè)績(jī)。第六十九條 服務(wù)系列員工的定級(jí)（一）服務(wù)系列員工分為服務(wù)經(jīng)理和培訓(xùn)督導(dǎo)。服務(wù)經(jīng)理的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件見習(xí)服務(wù)經(jīng)理1400元400元1見習(xí)服務(wù)經(jīng)理見習(xí)期三個(gè)月，期滿后轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)理一級(jí)；2連續(xù)三個(gè)月考核得分低于70分，降一級(jí)別，降級(jí)后連續(xù)三個(gè)月得分高于90分的，可恢復(fù)原職級(jí)；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)降級(jí)的，轉(zhuǎn)入考察期，薪酬按見習(xí)服務(wù)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；考察期結(jié)束不能恢復(fù)為服務(wù)經(jīng)理二級(jí)的，解聘或轉(zhuǎn)崗；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)1800元400元服務(wù)經(jīng)理二級(jí)2000元500元服務(wù)經(jīng)理三級(jí)2200元600元（二）培訓(xùn)督導(dǎo)的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別基本工資考核津貼定級(jí)條件培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí)2400元600元熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，掌握營(yíng)銷培訓(xùn)技能；能根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求制定整體培訓(xùn)計(jì)劃，并制作培訓(xùn)課件，掌握一定的證券分析能力；熟悉具體業(yè)務(wù)操作流程，包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各個(gè)流程。培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí)2800元700元培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí)3200元800元第七十條 服務(wù)經(jīng)理的考核（一）服務(wù)經(jīng)理的考核:考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分回訪客戶（基礎(chǔ)分50分）對(duì)上月新開發(fā)客戶進(jìn)行l(wèi)00％回訪并核查客戶認(rèn)定的真實(shí)性：對(duì)存量客戶定期回訪；以上回訪工作必須做書面學(xué)記作為考核依據(jù)；定期整理分析客戶需求，提出合理化建議；營(yíng)業(yè)部交辦的其他工作。發(fā)現(xiàn)有不實(shí)客戶認(rèn)定并據(jù)實(shí)反映的，加3分／戶； 2，合理化建議被采納，加5分／條：沒有書面回訪記錄的扣 1分／工作日；包庇存在不實(shí)客戶認(rèn)定 的行為，減5分／戶 投資咨詢服務(wù)（基礎(chǔ)分25分）為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，解答投資疑難。l、咨詢服務(wù)受到客戶好評(píng)，加2分/次：咨詢服務(wù)受到客戶批評(píng)，減2分/次 。 開戶（基礎(chǔ)分0分）成功再開發(fā)空戶、小額休眠賬戶的，由市場(chǎng)營(yíng)銷部專人向客戶核實(shí)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，予以考核加分；個(gè)人開發(fā)有效客戶，予以加分。5分/戶 推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品（基礎(chǔ)分15分）銷售股票型開放式基金及公司發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品公司理財(cái)產(chǎn)品每超過個(gè)人任務(wù)10萬元加3分，每低于個(gè)人任務(wù)10萬元減3分；其他產(chǎn)品每超過個(gè)人任務(wù)10萬元加2分；每低于個(gè)人任務(wù)10萬元減2分。遵章守紀(jì)（基礎(chǔ)分10分）違反公司及營(yíng)業(yè)部規(guī)章制度，在部門(含)以上會(huì)議公開通報(bào)的根據(jù)情況扣2～5分／次， 同一規(guī)定，第二次違反加倍扣分。 以上得分最高100分，最低0分。（二）培訓(xùn)督導(dǎo)的工作目標(biāo)是按照本考核辦法第四章第二十三條的規(guī)定，對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行全方位、不間斷培訓(xùn)，其考核由營(yíng)銷總監(jiān)、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理和參加培訓(xùn)的客戶經(jīng)理共同進(jìn)行，各占30％、30％、40％的權(quán)重，具體考核指標(biāo)如下： 考核指標(biāo)考核內(nèi)容考核分培訓(xùn)計(jì)劃是否及時(shí)、周詳、切合實(shí)際30分培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋本辦法第五章要求的內(nèi)容30分培訓(xùn)方式．是否形式多樣、深入淺出20分培訓(xùn)效果是否達(dá)到培訓(xùn)目的20分（三）服務(wù)經(jīng)理以每30名客戶經(jīng)理配備一名的比例進(jìn)行配置。第十一章 晉級(jí)、降級(jí)流程第七十一條 二至四星級(jí)客戶經(jīng)理晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫晉升申請(qǐng)表（見附件7），由營(yíng)業(yè)部審核決定，并報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十二條 客戶經(jīng)理晉升區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理，高級(jí)區(qū)域經(jīng)理晉升為營(yíng)銷部主管、營(yíng)銷部主管晉升為營(yíng)銷總監(jiān)均由本人自己提出申請(qǐng)并填寫晉級(jí)申請(qǐng)表（附件7），營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十三條 客戶經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理及營(yíng)銷部主管降級(jí)經(jīng)營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部備案。營(yíng)銷總監(jiān)降級(jí)經(jīng)營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十四條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫晉升申請(qǐng)表（見附件7），營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。第七十五條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)降級(jí)，由營(yíng)業(yè)部考核確認(rèn)，報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部。 第十二章 附 則第七十六條 本辦法的解釋權(quán)屬于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，公司有根據(jù)證券市場(chǎng)的變化對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的修訂權(quán)。第七十七條 不同地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不均衡，考核指標(biāo)可根據(jù)地區(qū)差異作相應(yīng)調(diào)整，營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷管理中對(duì)客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的權(quán)利，但調(diào)整必須在本辦法的框架下進(jìn)行，不得超出本辦法標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部審批。第七十八條 本辦法自下發(fā)之日起試行，原制定的相關(guān)指引、辦法、制度與本辦法相抵觸時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)。附件：《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》 《客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同》 《客戶經(jīng)理變更表》《客戶預(yù)約登記表》 《優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書》 《月客戶經(jīng)理客戶變更表》《客戶經(jīng)理晉升申請(qǐng)表》 《行銷系列報(bào)酬分配表》 《管理系列報(bào)酬分配表》 《服務(wù)系列報(bào)酬分配表》 10 / 10