建構(gòu)中的制度移植-資料下載頁(yè)
2025-04-13 11:27本頁(yè)面
【正文】 將辯論原則作為一項(xiàng)民事訴訟特有的基本原則，在我國(guó)民事訴訟理論認(rèn)識(shí)中，具有十分顯赫和重要的地位?！懊袷略V訟中的辯論原則，是憲法賦予公民的民主權(quán)利在民事訴訟中的具體體現(xiàn)，……。”[17]（P48）辯論原則是建立在雙方當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等的基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)主義原則在民事訴訟中的重要體現(xiàn)。這一原則貫穿在民事訴訟的全過(guò)程[18]（P53）?，F(xiàn)行《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)民事訴訟法）第12條規(guī)定∶“人民法院審理民事案件時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論?！痹摋l文被認(rèn)為是民事訴訟法對(duì)辯論原則的原則性規(guī)定，是辯論原則的法律依據(jù)。盡管各有關(guān)民事訴訟法的教科書(shū)在文字表述上有所不同，但對(duì)辯論原則含義的理解卻大同小異。辯論原則的概念被定義為∶“在人民法院的主持下，當(dāng)事人有權(quán)就案件事實(shí)和爭(zhēng)議的問(wèn)題，各自陳述自己的主張和根據(jù)，互相進(jìn)行反駁和答辯?！盵19]（P65） 我國(guó)的辨論原則是從原蘇聯(lián)民事訴訟法中移植而來(lái)的，而原蘇聯(lián)的辨論原則則是對(duì)大陸法系國(guó)家辨論原則的改造。即對(duì)大陸法系民事訴訟體制的基本原則辯論原則（辯論主義和處分權(quán)主義）予以重新闡釋。按照全新的闡釋?zhuān)粌H民事裁判的事實(shí)依據(jù)可以不受當(dāng)事人主張的約束，甚至“法院在解決案件的爭(zhēng)議（也）不受雙方當(dāng)事人請(qǐng)求范圍的拘束?！V訟請(qǐng)求的數(shù)額如果不是根據(jù)雙方當(dāng)事人以前所成立的協(xié)議或者依法律規(guī)定的程序決定（票據(jù)、合同和稅則）的時(shí)候，法院可以依照已經(jīng)查明的情況作出超過(guò)原告人請(qǐng)求數(shù)額的判決’（蘇俄民事訴訟法典第179條）。”[20]（P77）從形式上看，在原蘇聯(lián)民事訴訟法理的闡釋中也存在所謂辯論原則，但該辯論原則的基本含義卻與大陸法系民事訴訟中的辯論主義在本質(zhì)上大相徑庭。原蘇聯(lián)民訴法學(xué)者一般認(rèn)同的基本含義是∶“當(dāng)事人有權(quán)引證案件的實(shí)際情況和處分證據(jù)；檢察長(zhǎng)有權(quán)證明案件的情況，而法院則有權(quán)調(diào)查對(duì)案件有意義的事實(shí)和收集證據(jù)，……”[20]（P77）。原蘇聯(lián)民事訴訟法學(xué)家阿。阿。多勃羅奧里斯基更明確地指出∶“蘇聯(lián)訴訟的證明制度的一個(gè)突出特征就在于不僅當(dāng)事人（原告人、被告人、參加案件的檢察長(zhǎng)或者被吸收參加案件的第三人）等有責(zé)任向法院提出能夠證明自己要求的證據(jù)，而且法院也有權(quán)自己主動(dòng)收集證據(jù)以便查明當(dāng)事人真實(shí)的相互關(guān)系。”[21]（P200—201）然而這樣的改造卻使辯論原則喪失了拘束性，蛻變?yōu)橐环N非拘束力的原則[22].這一改造的消極后果是，雖然民事訴訟法中對(duì)辯論原則有原則性和具體的程序規(guī)定，每一本關(guān)于民事訴訟法的教科書(shū)也都有專(zhuān)門(mén)的闡釋?zhuān)覀冊(cè)诿袷略V訟的實(shí)際運(yùn)行中卻看不到辯論原則的具體作用。相反，開(kāi)庭審理、當(dāng)事人雙方激烈的言詞辯論，常常變形為一種“話(huà)劇表演”而流于形式，即所謂程序“空洞化”。由于辯論程序本身在整個(gè)民事審判程序中具有核心和中心的地位，因此辯論程序的空洞化就導(dǎo)致了整個(gè)民事審判程序的空洞化。其結(jié)果是可想而知的∶雙方當(dāng)事人熱衷于大量的庭前非公開(kāi)活動(dòng)，以非程序化、非正當(dāng)?shù)姆绞接绊懛ü賹?duì)案件的客觀(guān)判斷。雖然不能把辯論程序的空洞化視為導(dǎo)致程序非正當(dāng)化的“潘多拉盒子”，但辯論程序的空洞化的確助長(zhǎng)了民事訴訟實(shí)務(wù)中的不正之風(fēng)。當(dāng)事人雙方的辯論不過(guò)是法院裁判的信息來(lái)源，而且往往不是主要的信息渠道。當(dāng)事人的辯論對(duì)法院完全沒(méi)有約束力。法院可以按照自己的意志獨(dú)立收集證據(jù)，并作為裁判的依據(jù)。這樣，又反過(guò)來(lái)促使了辯論程序的空洞化。最嚴(yán)重的后果是程序的獨(dú)立價(jià)值被否定，程序公正不能實(shí)現(xiàn)?！ 〉诙N方法是對(duì)受移植的環(huán)境加以調(diào)整，使環(huán)境能適應(yīng)受移植的制度。這種做法具有相當(dāng)積極的意義。因?yàn)?，移植某一種制度并非簡(jiǎn)單地利用其功能，移植該制度往往還在于該制度中具有其體制、觀(guān)念的基因。當(dāng)引進(jìn)移植以后，制度在發(fā)揮應(yīng)有的作用和功能的同時(shí)，所附帶的基因也會(huì)對(duì)體制、意識(shí)等環(huán)境因素發(fā)生作用，使受移植的環(huán)境發(fā)生變化。當(dāng)然，由于受移植的制度是被置于一種更宏觀(guān)的環(huán)境，因此在雙方互動(dòng)作用時(shí)，排斥的作用力往往大于來(lái)自于受移植制度的作用力，此時(shí)，如果不消除或減弱來(lái)自移植環(huán)境的作用力，那么受移植的制度將因此而被排斥掉。消除或減弱這種作用，就是對(duì)移植環(huán)境的人為調(diào)整。一般來(lái)講，當(dāng)受移植的制度與移植環(huán)境的矛盾是源于具體制度對(duì)受移植的制度的排斥時(shí)，就需要對(duì)該具體制度進(jìn)行調(diào)整，而對(duì)這類(lèi)微觀(guān)制度的調(diào)整是比較容易的，對(duì)受移植的訴訟體制的調(diào)整則會(huì)更困難一些。對(duì)法觀(guān)念和法意識(shí)的調(diào)整又比訴訟體制的調(diào)整更為困難，因?yàn)椋欢ǖ姆ㄓ^(guān)念和法意識(shí)的形成是長(zhǎng)期的過(guò)程，所以，要消除和改變它也將是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。不過(guò)，法觀(guān)念和法意識(shí)與體制、具體的制度有著互動(dòng)關(guān)系，因此，訴訟體制和具體訴訟制度的調(diào)整也會(huì)影響法觀(guān)念和法意識(shí)的變更?！ ≡谕晟泼袷伦C據(jù)制度或制定民事證據(jù)法的過(guò)程中，我們必將移植和引進(jìn)國(guó)外的具體制度。但這一過(guò)程中，必須考慮被移植制度與受移植環(huán)境中的訴訟體制、具體制度和法觀(guān)念意識(shí)的相互關(guān)系。充分考慮受移植制度與受移植環(huán)境的充分兼容性和排斥性。如果沒(méi)有意識(shí)到這一點(diǎn)，便會(huì)導(dǎo)致移植引進(jìn)的盲目性。在移植引進(jìn)以前，首先應(yīng)當(dāng)充分了解該制度所附帶的體制因素、該制度的實(shí)際功能、負(fù)面作用，以便審視與受移植環(huán)境的契合度，需要對(duì)訴訟體制、具體制度加以調(diào)整，才能成功移植，引進(jìn)時(shí)必須予以調(diào)整。以自認(rèn)制度為例，從訴訟模式的角度看，自認(rèn)制度的體制環(huán)境應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人主導(dǎo)的訴訟模式，即當(dāng)事人主義的訴訟模式，不管是英美型的，還是大陸型的。顯然，我國(guó)目前的訴訟體制環(huán)境還不是自認(rèn)制度所要求的制度環(huán)境。如果一方面要移植自認(rèn)制度，但另一方面又不對(duì)訴訟體制進(jìn)行調(diào)整，即轉(zhuǎn)換訴訟體制，則無(wú)法使自認(rèn)制度發(fā)揮其作用。在民事證據(jù)立法中，有不少學(xué)者主張移植交叉詢(xún)問(wèn)制，但應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，如果在保留法官職權(quán)詢(xún)問(wèn)制度的基礎(chǔ)上移植交叉詢(xún)問(wèn)制的話(huà)，交叉詢(xún)問(wèn)制是難以實(shí)際發(fā)揮作用的。在制定民事證據(jù)法的過(guò)程中，有大量的外國(guó)證據(jù)制度需要移植，因此，在這方面我們必然要遭遇諸多問(wèn)題。例如，證據(jù)規(guī)則的引進(jìn)、證明責(zé)任的分配、證據(jù)合法性的判斷等等。本文不是要告知應(yīng)當(dāng)移植引進(jìn)哪一個(gè)制度，也不是告知應(yīng)當(dāng)如何移植以及如何調(diào)整受移植環(huán)境，筆者僅試圖提示人們?cè)诜芍贫冉?gòu)中存在著制度移植與受移植環(huán)境的緊張關(guān)系，以便消解這種緊張。9 /
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