【正文】 制表人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　核對人：待分配總收益 截至月份 集團 壽險總公司 產險總公司 壽險專戶（按險種）Jan 一月二月 FebMar 三月四月 Apr五月 May六月 JunJul 七月八月 Aug九月 Sep十月 Oct十一月 Nov十二月 Dec33 / 4326 月度投資業(yè)務核對表投資品種 賬面金額 其它（持有數量、存續(xù)時間等）投資對方 對賬結果 差異處理本報告由投資管理員出具，主要是根據業(yè)務臺賬與證券交易所、證券公司、銀行等投資對象對賬后撰寫的對賬結果匯報。除填寫上述表格內容外，對于有差異的核對結果應書面匯報以下內容：? 分投資品種的賬面記錄（金額、持有數量、存續(xù)時間等）；? 投資對象對應投資品種的紀錄；? 差異額；? 差異原因分析；? 解決方案；? 其它。34 / 4327 投資初步方案和可行性分析報告編號：提交人： 提交時間： 大盤? 專戶?投資類型： 涉及金額： 幣種：投資方案：預期收益率：其它：投資管理中心審核意見會簽： 時間： 年 月 日相關管理負責人（分管領導、總經理、董事長）審核意見會簽： 時間： 年 月 日審核意見投資決策委員會審核意見 會簽： 時間： 年 月 日附件清單：跟蹤報告索引： 跟蹤報告制作人：調整或反饋意見：簽名： 時間： 年 月 日35 / 43附件三 內部管理報告索引號 名稱 編制人 審核人報告頻率相關步驟31 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負責人每月/季/年分別出具出具報告32 專戶投資報酬率報告 投資管理員 投資管理中心負責人每月/季/年分別出具出具報告33 資產分布報告 投資管理員 投資管理中心負責人每月/季/年分別出具出具報告34 投資分布明細報告 投資管理員 投資管理中心負責人每月/季/年分別出具出具報告35 每周國債市場明細 投資管理員 投資管理中心負責人每月/季/年分別出具出具報告36 / 4331 專戶投資報酬率報告報告時段：從_____至_____月份 可運用資金可運用資金平均數可運用資金總平均數當月凈投資收入年累計凈投資收入當月凈投資收入推算全年收入年累計凈投資收入推算全年收入當月投資報酬率年累計公式 1 2=上月與本月資金和的平均數3=年初至今的資金和/月數4 5 6 7 (6)/[(2)*12(6)] (7)/[(3)*12(7)]2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/01 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/02 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/03 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/04 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/05 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/06 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/07 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/08 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/09 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/10 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/11 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _________編制人： _________ 日期： 復核人： _________日期：分發(fā)： ______________37 / 4332 非專戶投資報酬率報告報告時段：從_____至_____月份 集團可運用資金產險總公司可運用資金壽險總公司可運用資金可運用資金可運用資金平均數可運用資金總平均數當月凈投資收入年累計凈投資收入當月凈投資收入推算全年收入年累計凈投資收入推算全年收入當月投資報酬率年累計 集團收益產險總公司收益壽險總公司收益公式 1 2 3 4=1+2+3 5=上月與本月資金和的平均數6=年初至今的資金和/月數7 8 9 10 (9)/[(5)*12(9)](10)/[(6)*12(10)]11=7*1/412=7*2/413=7*3/42022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/01 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/02 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/03 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/04 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/05 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/06 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/07 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/08 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/09 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/10 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/11 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2022/12 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _____ 編制人： _____ 日期： 復核人： _____ 日期：分發(fā)： ________38 / 4333 資產分布報告報告時段：從_____至_____ 幣種：收益在全部投資資產中的比率%資產類別 本金 現值現值市價預期收益上月收益平均到期長度到期級別 權重 實際比率風險現值額度上月實際活期存款 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款=一年 RMB 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款=一年 US$ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款〉一年 RMB 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　定期存款〉一年 US$ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　基金 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　債券 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上月 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _____編制人：_______日期：復核人： _____ 日期：分發(fā)： ________“到期級別”按以下標準歸類S1 最短（小于 1 個月）L1 長（大于 12 個月，小于 36 個月）S2 中短（小于 6 個月）L2 較長（大于 36 個月，小于 60）S2 短（小于 12 個月）L3 最長（大于 60 個月）39 / 4334 投資分布明細報告報告時段：從_____至_____ 幣種： 單位:　在全部投資資產中的比率% 到期級別機構編號機構名稱活期存款定期存款=一年 RMB定期存款=一年 US$定期存款一年 RMB定期存款一年 US$ 基金 債券 總值 本月實際 風險限制額度 上月實際 短期 長期1XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　2XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　3XX 銀行 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　4XX 證券公司 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　5XX 證券公司 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　6XX 基金 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　7XX 債券 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　合計 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上月 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門：_____ 編制人： ________ 日期：復核人：_____日期：分發(fā)：________40 / 4335 每周國債市場明細報告時段：從_____至_____ 幣種: 單位:編號 債券 數量 利率 年息到期時間到期價格昨日市場價格 YTM%YTM 周變化率（bps)周交易額 期間長度　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　債券編號 債券 數量 利率 年息到期時間到期價格昨日市場價格 YTM%YTM 周變化率（bps)周交易額 期間長度　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　回購債券　 3 天 7 天 14 天 28 天 91 天182天 ——— ———收益率（周平均） 　 　 　 　 　 　 　 　周變化率（bps) 　 　 　 　 　 　 　 ?。ǎ?存款 3 個月 6 個月 1 年 2 年 3 年 5 年 6 個月 1 年 13 年35年 5 年以上　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ?。ㄏM指數）指數 Sep02 Oct02Nov02 Dec02Jan03Feb03 Mar03 Apr03 May03Jun03 Jul03中國 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　上海 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　部門： _________編制人：_____日期： 復核人：_________日期：分發(fā)： ________________41 / 43附件 4 主要業(yè)績考核指標樣本匯總部門 KPI 說明投資管理中心 當月投資報酬率 參見內部管理報告――投資報酬率報告投資管理中心 年累計投資報酬率 參見內部管理報告――投資報酬率報告投資管理中心 投資目標達成率 當月投資報酬率／預期投資報酬率*10