內(nèi)控制度檢查情況的通報-資料下載頁
2025-04-12 12:02本頁面
【正文】 切實落實好內(nèi)控案防工作要求。各機構(gòu)負責(zé)人和現(xiàn)場負責(zé)人要按規(guī)定履行監(jiān)督授權(quán)職責(zé)，必須定期對重點業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管理，認(rèn)真執(zhí)行檢查制度，并認(rèn)真記載工作日志和檢查記錄。要加強對員工異常行為動態(tài)排查工作。既要抓員工動態(tài)排查，也要抓業(yè)務(wù)動態(tài)排查。通過排查員工異常行為發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)中存在的問題，同時也通過跟蹤業(yè)務(wù)痕跡來發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點關(guān)注的員工。對發(fā)現(xiàn)的不良行為和業(yè)務(wù)經(jīng)常出現(xiàn)差錯的員工及時采取必要的防控措施。要嚴(yán)格落實責(zé)任追究制度，切實解決屢查屢犯、屢禁不止的問題。屢查屢犯、屢禁不止問題：指2011年8月25日分行召開的“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員視頻會議，“關(guān)于《加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化風(fēng)險排查，全面深化和推動內(nèi)控案防制度執(zhí)行力建設(shè)》重要講話內(nèi)容，一個員工一季度發(fā)生三次同樣違規(guī)行為，一個網(wǎng)點一個季度有三個員工發(fā)生同樣違規(guī)行為”，將被視為屢查屢犯、屢禁不止行為，各行要按照員工管理權(quán)限，追究員工、網(wǎng)點負責(zé)人直接的違規(guī)責(zé)任和管理責(zé)任。對違規(guī)授權(quán)、虛假查庫、虛假對賬、虛假調(diào)查等問題要進行嚴(yán)肅處理。要通過嚴(yán)格的責(zé)任追究起到震懾全行的作用，達到查一違規(guī)問題、堵塞一片漏洞的效果。明確責(zé)任，認(rèn)真整改存在的問題。各支行對本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題要認(rèn)真進行梳理、歸納，深入分析問題產(chǎn)生的原7因，明確整改責(zé)任人，逐條、逐項落實整改，按時上報整改報告。盟行檢查組對本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題要錄入合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)，對違規(guī)責(zé)任人要給予積分處理。同時，各行負責(zé)人要針對本年度各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行一次徹底梳理、分析，建立“各類檢查發(fā)現(xiàn)問題庫”，看哪些是屢查屢犯的，哪些是新出現(xiàn)的，哪些本行能整改，哪些需要上報上級行。從中分析這些問題發(fā)生的原因，制定針對性措施，達到徹底整改、徹底消除風(fēng)險隱患的目的。各支行行長、分管行長和現(xiàn)場負責(zé)人是所在行內(nèi)控案防工作的執(zhí)行者。對本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題要認(rèn)真抓好整改，盟行風(fēng)險內(nèi)控管理部等部門要將檢查中存在的問題建立臺賬，抓好整改督查，作為事后評價和考核聘任的依據(jù)。今后凡嚴(yán)重不負責(zé)任屢查屢犯、所管轄單位內(nèi)控狀況得不到明顯改觀的，要對其采取必要的組織措施?！ 《﨩一一年十二月五日
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