【正文】 環(huán) 節(jié) 被 發(fā) 現(xiàn) 差 錯(cuò)40％保 證 金 占 用 差 錯(cuò) 10％平 均 每 日 三 項(xiàng) 共 3次 差 錯(cuò) 100分 ，4次 80分5次 50分 超 過 0分季 度 每 日 差 錯(cuò) 小 于等 于 3次 加 10分總經(jīng)理記錄，其他部門反映，客戶投訴減少客戶帳單差錯(cuò)率，保證交易實(shí)施正常手續(xù)費(fèi)收繳差錯(cuò)次數(shù)季 度 硬 指 標(biāo)100分個(gè)人原因犯錯(cuò)，剔除手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因25％ 每 月 1次 100分2次 70分3次 0分季 度 每 月 小 于 等 于 1次 加 10分總經(jīng)理記錄，客戶投訴減少差錯(cuò)，提高服務(wù)質(zhì)量申報(bào)遞交審核及時(shí)性季 度 硬 指 標(biāo)100分有關(guān)請(qǐng)示申報(bào)在6 個(gè)工作時(shí)那必須報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)審批完成完成25％ 每 月 延 遲 0次 100分3次 90分4次 70分5次 0分總經(jīng)理總經(jīng)理，上級(jí)主管，相關(guān)投訴減少差錯(cuò)，保證交易順利進(jìn)行工作流程規(guī)范性 季 度 硬 指 標(biāo)100分每日工作是否遺漏流程環(huán)節(jié) 10％經(jīng) 理 直 接 打 分整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門總經(jīng)理規(guī)范工作流程，合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失36 / 69技術(shù)支持員KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的非 不 可 抗 力 造 成 系 統(tǒng)不 正 常季 度 硬 指 標(biāo)100分除 去 軟 件 、 服 務(wù)提 供 商 等 不 可 抗力 造 成 的 系 統(tǒng) 不正 常40% 季 度 1次 100分2次 80分3次 60分超 過 0分投訴,領(lǐng)導(dǎo)打分 保障交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，避免損失維護(hù)系統(tǒng)的響應(yīng)及時(shí)性季 度 硬 指 標(biāo)100分對(duì)總部系統(tǒng)問題的應(yīng)答速度,限期為半小時(shí)30% 季 度 1次 902次 703次 0投訴 保障交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，避免損失對(duì)網(wǎng)上交易客戶系統(tǒng)障礙反應(yīng)及時(shí)性季 度 硬 指 標(biāo)100分時(shí)間限期為半小時(shí)20% 季 度 1次 902次 703次 0投訴 保障交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，避免損失開 發(fā) 客 戶 或 保 證 金 收 入 季 度 硬 指 標(biāo)100分客戶數(shù)目或保證金數(shù)目達(dá)到要求10％ 5個(gè) 客 戶 或 25萬 100分每 少 1個(gè) 客 戶 或 每 少 5萬 減20分結(jié)算部 發(fā)展網(wǎng)上交易客戶規(guī)模37 / 69財(cái)務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表財(cái)務(wù)稽核部總經(jīng)理KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的融 資 額 季 度 硬 指 標(biāo)100分考核期內(nèi)融資額是否達(dá)到公司運(yùn)營要求的數(shù)目10% 100%每 減 少 1%扣 1分70%以 下 計(jì) 為 0分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)工作完成公司要求的融資額指標(biāo)，保證現(xiàn)金流符合公司經(jīng)營要求重 組 進(jìn) 度 40%合并重組 季 度 硬 指 標(biāo)100分部門合并重組的進(jìn)度是否與公司要求進(jìn)度合拍10%部 門 反 饋 60%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分副總裁工作記錄與總結(jié)材料激勵(lì)總經(jīng)理合理及時(shí)地完成合并重組任務(wù)，達(dá)到公司要求預(yù)算控制 季 度 硬 指 標(biāo)100分公司總體預(yù)算的是否控制在公司預(yù)期的數(shù)額范圍內(nèi)25%預(yù) 算 完 成 率 95%以 內(nèi) 100分100% 90分在 此 基 礎(chǔ) 上 ， 每 提 高 1%扣 10分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理積極有效地控制預(yù)算使用，達(dá)到公司成本控制目標(biāo)38 / 69經(jīng)營活動(dòng)分析控制 季 度硬 指 標(biāo)100分根據(jù)每月超出預(yù)算的部門數(shù)量評(píng)分25%每 月 1個(gè) 部 門 100分2個(gè) 部 門 90分3個(gè) 部 門 70分超 過 3個(gè) 部 門 0分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)激勵(lì)總經(jīng)理主動(dòng)監(jiān)管所有部門預(yù)算費(fèi)用使用狀況，控制成本費(fèi)用未審計(jì)出的重大問題次數(shù) 季 度硬 指 標(biāo)100分由非審計(jì)操作人員或部門發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)出現(xiàn)次數(shù)15%0次 100分1次 80分2次 60分 超 過 0分主管副總裁工作記錄激勵(lì)總經(jīng)理工作細(xì)致主動(dòng)，避免違規(guī)造成的損失合規(guī)失察 季 度 硬 指 標(biāo)100分為審查出公司不合規(guī)經(jīng)營活動(dòng)造成損失的次數(shù)15%0次 100分1次 80分2次 60分 超 過 0分主管副總裁工作記錄激勵(lì)總經(jīng)理積極主動(dòng)控制部門經(jīng)營規(guī)范，避免違規(guī)造成的損失39 / 69出納KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的票 據(jù) 差 錯(cuò) 率 季 度 硬 指 標(biāo)100分與 外 部 工 作 環(huán) 節(jié)發(fā) 生 關(guān) 系 50%1%內(nèi) 100分2% 90分3% 70分3%以 上 0分0加 20四 舍 五 入銀行，收款方，部門經(jīng)理，其他渠道保證公司財(cái)務(wù)票據(jù)正確,減少不必要時(shí)間損耗,降低風(fēng)險(xiǎn)銀行帳戶余額動(dòng)態(tài)掌握差錯(cuò)次數(shù) 季度硬指標(biāo)100 分透支、提供錯(cuò)誤信息給資金調(diào)撥人20%1次 100分2次 90分3次 70分3次 以 上 0分對(duì) 照 比 較 幅 度 為 3萬 元每日出納上報(bào)的銀行帳戶余額表保證資金調(diào)撥正確會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、30%1次 100分2次 90分3次 70超 過 0分各帳務(wù)記錄 提高帳目正確率40 / 69會(huì)計(jì)（期貨業(yè)務(wù)）KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的會(huì) 計(jì) 核 算 差 錯(cuò) 次 數(shù) 季 度 硬 指 標(biāo)100分各 種 會(huì) 計(jì) 處 理 的帳 目 核 算 在 其 他工 作 環(huán) 節(jié) 被 發(fā) 現(xiàn)出 錯(cuò)40% 2次 100分3次 90分4次 70分4次 以 上 0分其他相關(guān)環(huán)節(jié)工作人員反映,經(jīng)理掌握提高帳目正確率,保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行對(duì)外報(bào)送稅務(wù)報(bào)表延誤次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分對(duì)外稅務(wù)報(bào)表 30% 0次 100分1次 70 分2次 0分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰其他往來清理催收差錯(cuò)次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分其他往來催款帳目清理、催收是否遺漏公司或出現(xiàn)錯(cuò)誤20% 2% 100分3% 90分4% 80分超 過 0分經(jīng)理抽查 確保公司資金往來正常與安全會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、10%0次 100分1次 90分2次 70 超 過 0分各帳務(wù)記錄 保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行41 / 69會(huì)計(jì)（非期貨業(yè)務(wù)）KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的會(huì) 計(jì) 核 算 差 錯(cuò) 次 數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分各 種 會(huì) 計(jì) 處 理 的帳 目20% 1次 100分2次 90分3次 70分3次 以 上 0分其他相關(guān)環(huán)節(jié)工作人員反映提高帳目正確率,保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行對(duì)外報(bào)送稅務(wù)報(bào)表延誤次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分對(duì)外稅務(wù)報(bào)表 20% 0次 100分1次 70 分2次 0分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰會(huì)計(jì)資料差錯(cuò)次數(shù) 季度硬 指 標(biāo)100分所有由出納負(fù)責(zé)的會(huì)計(jì)資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、20%1次 100分2次 90分3次 70超 過 0分各帳務(wù)記錄 保障財(cái)務(wù)工作順利進(jìn)行分析全面40%數(shù)據(jù)準(zhǔn)確30%非期貨類財(cái)務(wù)分析 季度 硬 指 標(biāo)100分每月每月 15 日之前 40% 建議合理30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分非期貨類財(cái)務(wù)分析總結(jié)材料準(zhǔn)確把握非期貨類業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)狀況42 / 6943 / 69審計(jì)主管 KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的次 數(shù) 20%效 果 50%審 計(jì) 總 結(jié) 材 料 季 度 硬指標(biāo)100 分考 核 期 內(nèi) 被 考 評(píng)人 提 供 的 相 關(guān) 審計(jì) 情 況 總 結(jié) 材 料 ,包 含 考 核 期 內(nèi) 所作 審 計(jì) 項(xiàng) 目50％反 饋 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分審計(jì)總結(jié)材料確保審計(jì)，過程真實(shí)、結(jié)果正確，準(zhǔn)確掌握被審計(jì)部門情況作出正確判斷審計(jì)公正、真實(shí)性 季度 硬指標(biāo)100 分被投訴審計(jì)不公正、不真實(shí)的敗訴次數(shù)30％ 0次 100分1次 50分2次 0分相關(guān)方面投訴，部門總經(jīng)理確保審計(jì)真實(shí)性審計(jì)差錯(cuò)次數(shù) 季度 硬指標(biāo)100 分 審計(jì)主管認(rèn)定正確的內(nèi)容在別的工作環(huán)節(jié)被證實(shí)錯(cuò)誤，計(jì)入錯(cuò)誤被指出時(shí)所在考核期內(nèi)考評(píng)20％ 季 度 平 均 每 個(gè) 審 計(jì) 項(xiàng) 目0次 100分1次 80分2次 50分 超 過 為 0分 季 度 平 均 小 于 加 15分 其他工作環(huán)節(jié)，部門總經(jīng)理確保審計(jì)準(zhǔn)確性44 / 69投資管理主管KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的財(cái) 務(wù) 分 析 35%經(jīng) 營 分 析 35%調(diào) 研 總 季 度 硬指標(biāo)100 分對(duì)下屬企業(yè)投資經(jīng)營等狀況的總結(jié)材料20％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分調(diào)研總結(jié)材料，部門總經(jīng)理切實(shí)把握下屬企業(yè)狀況計(jì) 劃 合 理 30%進(jìn) 度 35%考核體系 季 度硬指標(biāo)100 分對(duì)下屬企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行考核情況的總結(jié)材料20％執(zhí) 行 效 果 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分考核總結(jié)材料，部門總經(jīng)理激勵(lì)下屬企業(yè)工作數(shù) 據(jù) 全 面 30%狀 況 分 析 40%項(xiàng)目跟蹤分析 季 度硬指標(biāo)100 分對(duì)正在進(jìn)行的投資項(xiàng)目進(jìn)行分析的總結(jié)材料25％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分項(xiàng)目跟蹤總結(jié)材料部門總經(jīng)理準(zhǔn)確把握進(jìn)行中投資，修正方向，確保成功投 資 報(bào) 表 差 錯(cuò) 次 數(shù) 季 度 硬 指 標(biāo)100分匯 總 非 期 貨 企業(yè) 上 報(bào) 的 經(jīng) 營報(bào) 表 時(shí) 發(fā) 生 的差 錯(cuò)10％ 1次 100分2次 90分3次 70分4次 50分 超 過 0分投資報(bào)表 確保報(bào)表數(shù)據(jù)正確45 / 69數(shù)據(jù)全面 20%可 行 性 分 析50%投資申請(qǐng)可行性分析 季 度硬指標(biāo)100 分對(duì)下屬企業(yè)投資項(xiàng)目、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置、股權(quán)變更等事項(xiàng)的研究審議工作總結(jié)材料25％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分投資申請(qǐng)可行性分析總結(jié)材料避免盲目投資46 / 69合規(guī)稽查主管KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的方 法 合 理 35%稽 核 效 果 35%抽 查 結(jié) 果 總 結(jié) 材 料 季 度 硬指標(biāo)100 分對(duì) 員 工 工 作 流 程是 否 合 規(guī) 進(jìn) 行 抽查 分 析30%合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門經(jīng)理 加強(qiáng)合規(guī)稽查的力度與效果程 序 合 理 40%堅(jiān) 持 標(biāo) 準(zhǔn) 40%原則性 季度 硬指標(biāo)100 分工作中堅(jiān)持原則性40%時(shí) 間 觀 念 20%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門經(jīng)理 激勵(lì)員工在進(jìn)行合規(guī)稽查管理時(shí)堅(jiān)持原則合規(guī)經(jīng)營意見書 季度 硬指標(biāo)100 分對(duì)抽查總結(jié)材料反映情況的匯總分析30% 內(nèi) 容 代 表 30% 整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分部門經(jīng)理 完善經(jīng)營合規(guī)體系，增強(qiáng)公司經(jīng)營合歸觀念47 / 69分 析 準(zhǔn) 確 30%整 改 意 見 合 理 40%基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分48 / 69人力資源與行政部 KPI 組成表人力資源部總經(jīng)理KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來源 考核目的招 聘 成 功 率 半 年 硬 指 標(biāo)1