【正文】 公司名義取得的境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，期貨操作實(shí)行授權(quán)管理制度。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。交易權(quán)應(yīng)與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)相分離。第三章 組織機(jī)構(gòu)及授權(quán)管理第八條 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為中化集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨經(jīng)營(yíng)單位資格的審核，對(duì)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行質(zhì)詢、評(píng)價(jià)。第九條 境外期貨業(yè)務(wù)操作由集團(tuán)公司法人代表授權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)主管負(fù)責(zé)人為境外期貨業(yè)務(wù)的責(zé)任人。境外期貨業(yè)務(wù)責(zé)任人可向下授權(quán)，但期貨業(yè)務(wù)總授權(quán)層級(jí)不得超過(guò)三級(jí)。境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)責(zé)任人可授權(quán)層級(jí)限為一級(jí)。授權(quán)書(shū)應(yīng)采取一年一簽制。境外期貨交易資金的調(diào)撥實(shí)行集團(tuán)公司總會(huì)計(jì)師或其書(shū)面授權(quán)人、境外期貨業(yè)務(wù)責(zé)任人或其書(shū)面授權(quán)人雙簽制度。資金調(diào)撥授權(quán)書(shū)應(yīng)列明有權(quán)進(jìn)行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。被授權(quán)人只有在取得書(shū)面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效或被授權(quán)人變動(dòng)的，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)由集團(tuán)公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的人員書(shū)面通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時(shí)起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書(shū)的權(quán)力。原被授權(quán)人自通知之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部于授權(quán)書(shū)簽發(fā)后十個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十條 經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人、集團(tuán)公司授權(quán)的境外期貨業(yè)務(wù)責(zé)任人分別為所經(jīng)營(yíng)境內(nèi)、境外期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本公司或所授權(quán)經(jīng)營(yíng)的期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。第十一條 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部作為集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定中化集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)管理制度，并根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)及公司規(guī)章制度對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)單位的期貨業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理。集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部設(shè)置合規(guī)經(jīng)理一名，合規(guī)經(jīng)理直接對(duì)集團(tuán)公司法人代表負(fù)責(zé)。合規(guī)經(jīng)理通過(guò)合規(guī)檢查工作，協(xié)助集團(tuán)法人代表監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行境內(nèi)外有關(guān)期貨的法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)管理制度。合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)包括：（一）監(jiān)督期貨經(jīng)營(yíng)單位執(zhí)行有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策；（二）監(jiān)督期貨經(jīng)營(yíng)單位公司內(nèi)部的境外期貨業(yè)務(wù)管理制度；（三）對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)管理中存在的不足提出改進(jìn)意見(jiàn)；（四）根據(jù)監(jiān)管政策的變化，對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)管理制度提出相應(yīng)的修改意見(jiàn)。第十二條 依據(jù)《中化集團(tuán)資金集中管理辦法》，集團(tuán)公司對(duì)銀行帳戶實(shí)行集中管理，集團(tuán)公司資金管理部負(fù)責(zé)審批境內(nèi)外期貨保證金帳戶的設(shè)立。第十三條 集團(tuán)公司法律部負(fù)責(zé)審核涉及境內(nèi)外期貨業(yè)務(wù)的重要法律文件，防范境外期貨業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)單位組織機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責(zé)的分離性。期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)設(shè)置交易、結(jié)算、資金調(diào)撥、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位。各崗位應(yīng)職責(zé)明確，體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督的關(guān)系。除結(jié)算和資金調(diào)撥，其他各崗位不得相互兼任。第十五條 期貨經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或崗位應(yīng)具備以下職責(zé)：（一）制定有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則及工作流程；（二）監(jiān)督檢查期貨業(yè)務(wù)人員對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和工作流程的執(zhí)行情況；（三）審查經(jīng)紀(jì)公司的信用情況，審核具體保值方案；（四）核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計(jì)劃、具體保值方案和交易指令；（五）對(duì)每日期貨持倉(cāng)狀況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估；（六）發(fā)現(xiàn)、報(bào)告并按照程序處理風(fēng)險(xiǎn)事故。第四章 中介及交易對(duì)家管理第十六條 期貨經(jīng)營(yíng)單位所選擇的境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)是取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的交易所會(huì)員。期貨經(jīng)營(yíng)單位在與所選擇的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前，應(yīng)按照國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理暫行條例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的各項(xiàng)要求，逐項(xiàng)審核期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，并定期跟蹤評(píng)估。在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立的所有交易賬戶應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)單位所選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理規(guī)范、交易活躍，交易品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)是境外期貨交易所資信良好的注冊(cè)會(huì)員。期貨經(jīng)營(yíng)單位選擇境外經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立期貨交易賬戶應(yīng)進(jìn)行資信審查，并通過(guò)經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)及境外期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、資金管理部及總會(huì)計(jì)師核準(zhǔn)。選擇境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。第十八條 場(chǎng)外交易的對(duì)家應(yīng)視為授信客戶。期貨經(jīng)營(yíng)單位風(fēng)險(xiǎn)管理部依照集團(tuán)公司《中化集團(tuán)信用風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，對(duì)場(chǎng)外交易對(duì)家進(jìn)行資信評(píng)估并報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部備案；同時(shí)根據(jù)其信用情況，制訂每年的交易限額。對(duì)未經(jīng)評(píng)級(jí)或評(píng)級(jí)為不可授信的交易對(duì)家，須收到對(duì)方開(kāi)出的信用證或保證金后方可交易。期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職崗位實(shí)時(shí)監(jiān)控，跟蹤授信額度及保證金占用情況。期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立場(chǎng)外交易對(duì)家資信數(shù)據(jù)庫(kù)，跟蹤交易對(duì)家資信變化情況并定期更新交易對(duì)家資信評(píng)級(jí)。 第十九條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)以本企業(yè)的名義開(kāi)設(shè)交易賬戶，并以本企業(yè)的名義通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)。以集團(tuán)公司名義取得的境外場(chǎng)內(nèi)期貨業(yè)務(wù)，以集團(tuán)公司名義開(kāi)設(shè)交易賬戶。第二十條 集團(tuán)公司與境外經(jīng)紀(jì)公司簽訂的代理協(xié)議由集團(tuán)公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的人員簽署并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)以集團(tuán)公司的名義向境外經(jīng)紀(jì)公司書(shū)面聲明，允許其每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告集團(tuán)公司的交易、資金情況，并請(qǐng)其隨時(shí)協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查集團(tuán)公司的交易、資金及其他情況，提供相關(guān)資料。第二十一條 期貨經(jīng)營(yíng)單位需要和場(chǎng)外交易對(duì)家簽訂授信合同（如ISDA）的，應(yīng)按照集團(tuán)公司有關(guān)合同管理規(guī)定作為重大合同報(bào)集團(tuán)公司法律部審核同意后方可簽約。場(chǎng)外交易對(duì)家為國(guó)外銀行的授信合同的簽訂，經(jīng)集團(tuán)公司法律部審核后，應(yīng)由集團(tuán)公司資金管理部牽頭組織統(tǒng)一簽約。第五章 期 貨 監(jiān) 管第二十二條 期貨經(jīng)營(yíng)單位須制定年度期貨保值計(jì)劃，隨企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃一并上報(bào)集團(tuán)公司預(yù)算及評(píng)價(jià)委員會(huì)批準(zhǔn)。套期保值計(jì)劃的制定應(yīng)以期貨經(jīng)營(yíng)單位的現(xiàn)貨實(shí)際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)為目的；保值計(jì)劃應(yīng)列明擬選擇的交易所及經(jīng)紀(jì)公司，擬保值的實(shí)貨品種、計(jì)劃數(shù)量，擬選擇的期貨品種、保值盤(pán)位數(shù)量及方向、保值價(jià)格區(qū)間等。第二十三條 境外期貨套期保值計(jì)劃、當(dāng)年度外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度經(jīng)集團(tuán)公司預(yù)算及評(píng)價(jià)委員會(huì)審核后報(bào)集團(tuán)法人代表核準(zhǔn)執(zhí)行，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。當(dāng)年度外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度是指允許境外期貨專(zhuān)用賬戶上年底保留的余額、當(dāng)年度累計(jì)匯出期貨項(xiàng)下的保證金額和期貨賠付金額的最高限額。集團(tuán)公司資金管理部對(duì)經(jīng)國(guó)家外匯管理局確認(rèn)的當(dāng)年度外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度占用情況進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控境內(nèi)外期貨專(zhuān)用帳戶同一時(shí)點(diǎn)可保留外匯備用金的上限之和不超過(guò)當(dāng)年度外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度的規(guī)定比例，并定期匯總上報(bào)國(guó)家外匯管理局。第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)按照本辦法以及國(guó)家《期貨交易管理暫行條例》、《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》、《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度指導(dǎo)意見(jiàn)》，建立期貨管理實(shí)施細(xì)則及內(nèi)部操作流程，報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部備案。第二十五條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立以下業(yè)務(wù)流程（一）期貨經(jīng)營(yíng)單位實(shí)貨業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)年度套期保值計(jì)劃及交易情況，提出具體保值方案，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或崗位審核后，報(bào)有效授權(quán)人批準(zhǔn)。（二）批準(zhǔn)后的保值方案，應(yīng)送業(yè)務(wù)期貨交易人員，結(jié)算人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員分別保存，作為操作的依據(jù)。期貨交易人員根據(jù)經(jīng)合法審批的保值方案，選擇合適的市場(chǎng)時(shí)機(jī)執(zhí)行交易指令。（三）期貨交易人員與境外經(jīng)紀(jì)公司通過(guò)雙方認(rèn)可的通訊方式確認(rèn)成交。采用電話下達(dá)交易指令和確認(rèn)成交的，必須有電話錄音。（四）境外期貨成交確認(rèn)后，期貨交易人員應(yīng)立即填寫(xiě)成交報(bào)告，包括交易時(shí)間、交易品種、交易價(jià)位、交易量、交割期、交易對(duì)手等具體內(nèi)容；同時(shí)將成交報(bào)告送有關(guān)結(jié)算人員和風(fēng)險(xiǎn)管理人員。（五）期貨交易人員于當(dāng)日或次日根據(jù)成交報(bào)告與經(jīng)紀(jì)公司核對(duì)成交的所有盤(pán)位，如有不符，立即找出錯(cuò)誤原因，進(jìn)行相應(yīng)修改，如是交易人員成交報(bào)告有誤，則請(qǐng)交易人員修改成交報(bào)告；否則，請(qǐng)經(jīng)紀(jì)公司做出更正，并最遲于次日書(shū)面體現(xiàn)更正結(jié)果。（六）結(jié)算人員核查成交報(bào)告與境外經(jīng)紀(jì)公司的書(shū)面成交記錄是否一致，如核查有誤，則按交易錯(cuò)單進(jìn)行處置。（七）結(jié)算人員根據(jù)每日確認(rèn)的成交情況，到期開(kāi)立清算單送交資金調(diào)撥人員。資金調(diào)撥人員依據(jù)中化集團(tuán)相關(guān)財(cái)務(wù)制度進(jìn)行相應(yīng)的資金收付，會(huì)計(jì)核算人員進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。第二十六條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立期貨業(yè)務(wù)跟蹤臺(tái)帳，內(nèi)容應(yīng)包括每日新建倉(cāng)位、平倉(cāng)情況、持倉(cāng)情況、已實(shí)現(xiàn)和浮動(dòng)盈虧狀況、信用額度和保證金使用狀況，對(duì)應(yīng)實(shí)貨情況等。期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司及時(shí)提供交易結(jié)算信息，并將此信息連同期貨業(yè)務(wù)臺(tái)帳向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部開(kāi)放。第二十七條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。每日根據(jù)結(jié)算人員的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估，以前一交易日的收盤(pán)價(jià)計(jì)算浮動(dòng)盈虧，提示潛在風(fēng)險(xiǎn)。如潛在風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)本單位規(guī)定的限額，應(yīng)及時(shí)向?qū)嵷洸块T(mén)及交易員發(fā)出預(yù)警，并報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。第二十八條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立交易錯(cuò)單處理程序（一）與套期保值計(jì)劃或保值方案不符：風(fēng)險(xiǎn)管理人員發(fā)現(xiàn)此情況后，立即通知實(shí)貨部門(mén)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人并與交易人員進(jìn)行直接聯(lián)系，要求其做出解釋。如業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及風(fēng)險(xiǎn)管理人員同意交易人員的解釋?zhuān)瑒t按照正常交易處理；否則，由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和本單位風(fēng)險(xiǎn)管理部共同提出處理意見(jiàn)并實(shí)施。（二）成交報(bào)告與經(jīng)紀(jì)公司的成交記錄不符：執(zhí)行人員發(fā)現(xiàn)此情況后，立即與經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行聯(lián)系，請(qǐng)其更正成交記錄，并跟蹤接收經(jīng)紀(jì)公司更正后的成交記錄。第二十九條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)在每月的第七個(gè)工作日前向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部書(shū)面報(bào)告上月期貨經(jīng)營(yíng)的下列事項(xiàng)：（一）期貨交易信用額度及給予授信的機(jī)構(gòu)；（二）已占用的期貨交易保證金金額；（三）持倉(cāng)期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉(cāng)方向、浮動(dòng)盈虧（按上月最后一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)格計(jì)算浮動(dòng)盈虧）；（四）期貨交易平倉(cāng)合約品種、月份、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)位、平倉(cāng)盈虧；（五）交割實(shí)貨的品種、數(shù)量、交割地；（六）期貨交易相對(duì)應(yīng)的實(shí)貨交易盈虧情況。第三十條 發(fā)生下列情況之一的，期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)于當(dāng)日向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行書(shū)面報(bào)告：（一）期貨頭寸被強(qiáng)行平倉(cāng)；（二）因涉嫌違規(guī)受到期貨交易所、執(zhí)法部門(mén)的調(diào)查；（三）與期貨代理商等發(fā)生重大期貨糾紛；（四）期貨市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)重大波動(dòng)，或市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，或期貨交易所采取緊急措施時(shí)。價(jià)格重大波動(dòng)是指期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板；異常情況指交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件等情形；交易所緊急措施指交易所可能采用調(diào)整漲跌停板幅度，提高交易保證金比例及按一定規(guī)則減倉(cāng)等化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。（五）其他期貨經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為需要報(bào)告的重要事項(xiàng)。第三十一條 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部接到第三十條規(guī)定的報(bào)告后，應(yīng)立即向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任匯報(bào)，建議召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議進(jìn)行專(zhuān)題研究，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行會(huì)議決議。第三十二條 集團(tuán)公司可直接或委托第三方對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查的內(nèi)容包括：（一）保值盤(pán)位與實(shí)貨成交情況是否匹配；（二）報(bào)告的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；（三）是否超范圍經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)；（四）期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況是否良好；（五）是否存在投機(jī)交易；（六）是否按規(guī)定報(bào)送有關(guān)材料；（七）管理制度的制定和執(zhí)行情況；（八）集團(tuán)公司認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)提出處理意見(jiàn)，以書(shū)面形式向集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十三條 境外期貨業(yè)務(wù)實(shí)行季度和年度報(bào)告制度。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)于每年年底制定下一年的季度和年度合規(guī)檢查計(jì)劃，并按照計(jì)劃進(jìn)行季度和年度合規(guī)檢查，形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)集團(tuán)公司法人代表和期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)。第三十四條 期貨經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高人員的綜合素質(zhì)。第三十五條 期貨經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生下列行為，須在三個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部備案：（一）期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化；（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生變化。第六章 保密與檔案管理第三十六條 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部及期貨經(jīng)營(yíng)單位從業(yè)人員應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)情況嚴(yán)格保密，相關(guān)人員不得泄露公司有關(guān)的套期保值計(jì)劃、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況。第三十七條 期貨經(jīng)營(yíng)單位對(duì)境外期貨業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行分級(jí)管理。如系統(tǒng)管理人員發(fā)生崗位變動(dòng)或調(diào)離，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施。第三十八條 期貨經(jīng)營(yíng)單位對(duì)期貨套期保值計(jì)劃、交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案，以及境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)開(kāi)戶文件、授權(quán)文件等檔案應(yīng)長(zhǎng)期保存。期貨套期保值業(yè)務(wù)檔案資料管理的未盡事宜按照《中化集團(tuán)檔案管理規(guī)定》執(zhí)行。第七章 罰 則第三十九條 在期貨經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)違反本辦法或國(guó)家相關(guān)法規(guī)進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人，集團(tuán)公司將追究期貨經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，并依據(jù)《中化集團(tuán)處罰規(guī)定》進(jìn)行處罰。第八章 附 則第四十條 本辦法由集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，原《期貨業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（修訂稿）和《境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理規(guī)定》同時(shí)廢止。中化集團(tuán)貨代、倉(cāng)庫(kù)管理辦法（2006年6月1日發(fā)布）目 錄第一章 總 則第二章 管理原則第三章 管理職責(zé)第四章 貨代、倉(cāng)庫(kù)的管理程序第五章 附 則第一章 總 則第一條 為規(guī)范對(duì)貨代、倉(cāng)庫(kù)的管理，控制商品營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中物流環(huán)節(jié)的貨權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中化集團(tuán)業(yè)務(wù)中臺(tái)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)的貨代、倉(cāng)庫(kù)包括各經(jīng)營(yíng)公司全資、控股、參股和被選用的中化集團(tuán)外的貨代與倉(cāng)庫(kù)。第三條 貨代、倉(cāng)庫(kù)服務(wù)內(nèi)容包括：租船訂艙、托運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)、包裝；貨物的監(jiān)裝、監(jiān)卸、集裝箱裝拆箱、分撥、中轉(zhuǎn)及相關(guān)的短途運(yùn)輸服務(wù)；報(bào)關(guān)、報(bào)檢、報(bào)驗(yàn)、保險(xiǎn)；繕制簽發(fā)有關(guān)單證、交付運(yùn)費(fèi)、結(jié)算及交付雜費(fèi)等。第四條 本辦法適用于中化集團(tuán)境內(nèi)外各全資商品營(yíng)銷(xiāo)型經(jīng)營(yíng)公司，集團(tuán)公司控