【正文】 公司名義取得的境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資格，期貨操作實行授權(quán)管理制度。期貨業(yè)務(wù)授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。交易權(quán)應(yīng)與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)相分離。第三章 組織機構(gòu)及授權(quán)管理第八條 集團公司風險管理委員會為中化集團期貨業(yè)務(wù)最高管理機構(gòu)，負責期貨經(jīng)營單位資格的審核，對期貨業(yè)務(wù)進行質(zhì)詢、評價。第九條 境外期貨業(yè)務(wù)操作由集團公司法人代表授權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)主管負責人為境外期貨業(yè)務(wù)的責任人。境外期貨業(yè)務(wù)責任人可向下授權(quán)，但期貨業(yè)務(wù)總授權(quán)層級不得超過三級。境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)責任人可授權(quán)層級限為一級。授權(quán)書應(yīng)采取一年一簽制。境外期貨交易資金的調(diào)撥實行集團公司總會計師或其書面授權(quán)人、境外期貨業(yè)務(wù)責任人或其書面授權(quán)人雙簽制度。資金調(diào)撥授權(quán)書應(yīng)列明有權(quán)進行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效或被授權(quán)人變動的，應(yīng)在一個工作日內(nèi)由集團公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的人員書面通知業(yè)務(wù)相關(guān)各方。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書的權(quán)力。原被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。集團公司風險管理部于授權(quán)書簽發(fā)后十個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。第十條 經(jīng)營單位負責人、集團公司授權(quán)的境外期貨業(yè)務(wù)責任人分別為所經(jīng)營境內(nèi)、境外期貨業(yè)務(wù)風險管理的第一責任人，全面負責本公司或所授權(quán)經(jīng)營的期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。第十一條 集團公司風險管理部作為集團公司風險管理委員會的常設(shè)機構(gòu)，負責制定中化集團期貨業(yè)務(wù)管理制度，并根據(jù)國家政策法規(guī)及公司規(guī)章制度對期貨經(jīng)營單位的期貨業(yè)務(wù)實行日常監(jiān)督管理。集團公司風險管理部設(shè)置合規(guī)經(jīng)理一名，合規(guī)經(jīng)理直接對集團公司法人代表負責。合規(guī)經(jīng)理通過合規(guī)檢查工作，協(xié)助集團法人代表監(jiān)督期貨業(yè)務(wù)人員嚴格執(zhí)行境內(nèi)外有關(guān)期貨的法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部期貨業(yè)務(wù)管理制度。合規(guī)經(jīng)理的主要職責包括：（一）監(jiān)督期貨經(jīng)營單位執(zhí)行有關(guān)期貨的法律、法規(guī)及政策；（二）監(jiān)督期貨經(jīng)營單位公司內(nèi)部的境外期貨業(yè)務(wù)管理制度；（三）對境外期貨業(yè)務(wù)管理中存在的不足提出改進意見；（四）根據(jù)監(jiān)管政策的變化，對境外期貨業(yè)務(wù)管理制度提出相應(yīng)的修改意見。第十二條 依據(jù)《中化集團資金集中管理辦法》，集團公司對銀行帳戶實行集中管理，集團公司資金管理部負責審批境內(nèi)外期貨保證金帳戶的設(shè)立。第十三條 集團公司法律部負責審核涉及境內(nèi)外期貨業(yè)務(wù)的重要法律文件，防范境外期貨業(yè)務(wù)的法律風險。第十四條 期貨經(jīng)營單位組織機構(gòu)及崗位設(shè)置應(yīng)體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務(wù)的相互制約性以及職責的分離性。期貨經(jīng)營單位應(yīng)設(shè)置交易、結(jié)算、資金調(diào)撥、會計核算、風險管理等崗位。各崗位應(yīng)職責明確，體現(xiàn)相互制約、相互監(jiān)督的關(guān)系。除結(jié)算和資金調(diào)撥，其他各崗位不得相互兼任。第十五條 期貨經(jīng)營單位風險管理部門或崗位應(yīng)具備以下職責：（一）制定有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的各項風險管理實施細則及工作流程；（二）監(jiān)督檢查期貨業(yè)務(wù)人員對公司風險管理制度和工作流程的執(zhí)行情況；（三）審查經(jīng)紀公司的信用情況，審核具體保值方案；（四）核查交易人員的交易行為是否符合套期保值計劃、具體保值方案和交易指令；（五）對每日期貨持倉狀況進行監(jiān)控和評估；（六）發(fā)現(xiàn)、報告并按照程序處理風險事故。第四章 中介及交易對家管理第十六條 期貨經(jīng)營單位所選擇的境內(nèi)期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)是取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證并在國家工商行政管理局登記注冊的交易所會員。期貨經(jīng)營單位在與所選擇的期貨經(jīng)紀機構(gòu)簽訂經(jīng)紀合同前，應(yīng)按照國務(wù)院頒布的《期貨交易管理暫行條例》及中國證監(jiān)會頒布的《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的各項要求，逐項審核期貨經(jīng)紀機構(gòu)的資質(zhì)，并定期跟蹤評估。在期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立的所有交易賬戶應(yīng)報集團公司風險管理部備案。第十七條 期貨經(jīng)營單位所選擇的境外期貨交易所應(yīng)當管理規(guī)范、交易活躍，交易品種在同類期貨交易所中具有代表性，期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)是境外期貨交易所資信良好的注冊會員。期貨經(jīng)營單位選擇境外經(jīng)紀公司開立期貨交易賬戶應(yīng)進行資信審查，并通過經(jīng)營單位風險、財務(wù)及境外期貨業(yè)務(wù)負責人審核后，報集團公司風險管理部、資金管理部及總會計師核準。選擇境外經(jīng)紀機構(gòu)及境外期貨交易所應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準。第十八條 場外交易的對家應(yīng)視為授信客戶。期貨經(jīng)營單位風險管理部依照集團公司《中化集團信用風險管理辦法》，對場外交易對家進行資信評估并報集團公司風險管理部備案；同時根據(jù)其信用情況，制訂每年的交易限額。對未經(jīng)評級或評級為不可授信的交易對家，須收到對方開出的信用證或保證金后方可交易。期貨經(jīng)營單位應(yīng)設(shè)立專職崗位實時監(jiān)控，跟蹤授信額度及保證金占用情況。期貨經(jīng)營單位應(yīng)建立場外交易對家資信數(shù)據(jù)庫，跟蹤交易對家資信變化情況并定期更新交易對家資信評級。 第十九條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)以本企業(yè)的名義開設(shè)交易賬戶，并以本企業(yè)的名義通過期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)。以集團公司名義取得的境外場內(nèi)期貨業(yè)務(wù)，以集團公司名義開設(shè)交易賬戶。第二十條 集團公司與境外經(jīng)紀公司簽訂的代理協(xié)議由集團公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署并報中國證監(jiān)會備案。境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營單位應(yīng)以集團公司的名義向境外經(jīng)紀公司書面聲明，允許其每月向中國證監(jiān)會報告集團公司的交易、資金情況，并請其隨時協(xié)助中國證監(jiān)會檢查集團公司的交易、資金及其他情況，提供相關(guān)資料。第二十一條 期貨經(jīng)營單位需要和場外交易對家簽訂授信合同（如ISDA）的，應(yīng)按照集團公司有關(guān)合同管理規(guī)定作為重大合同報集團公司法律部審核同意后方可簽約。場外交易對家為國外銀行的授信合同的簽訂，經(jīng)集團公司法律部審核后，應(yīng)由集團公司資金管理部牽頭組織統(tǒng)一簽約。第五章 期 貨 監(jiān) 管第二十二條 期貨經(jīng)營單位須制定年度期貨保值計劃，隨企業(yè)年度經(jīng)營計劃一并上報集團公司預算及評價委員會批準。套期保值計劃的制定應(yīng)以期貨經(jīng)營單位的現(xiàn)貨實際需求為依據(jù)，以規(guī)避現(xiàn)貨交易價格風險為目的；保值計劃應(yīng)列明擬選擇的交易所及經(jīng)紀公司，擬保值的實貨品種、計劃數(shù)量，擬選擇的期貨品種、保值盤位數(shù)量及方向、保值價格區(qū)間等。第二十三條 境外期貨套期保值計劃、當年度外匯風險敞口額度經(jīng)集團公司預算及評價委員會審核后報集團法人代表核準執(zhí)行，同時報中國證監(jiān)會備案。當年度外匯風險敞口額度是指允許境外期貨專用賬戶上年底保留的余額、當年度累計匯出期貨項下的保證金額和期貨賠付金額的最高限額。集團公司資金管理部對經(jīng)國家外匯管理局確認的當年度外匯風險敞口額度占用情況進行跟蹤，監(jiān)控境內(nèi)外期貨專用帳戶同一時點可保留外匯備用金的上限之和不超過當年度外匯風險敞口額度的規(guī)定比例，并定期匯總上報國家外匯管理局。第二十四條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)按照本辦法以及國家《期貨交易管理暫行條例》、《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》、《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度指導意見》，建立期貨管理實施細則及內(nèi)部操作流程，報集團公司風險管理部備案。第二十五條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)建立以下業(yè)務(wù)流程（一）期貨經(jīng)營單位實貨業(yè)務(wù)部門根據(jù)年度套期保值計劃及交易情況，提出具體保值方案，經(jīng)風險管理部門或崗位審核后，報有效授權(quán)人批準。（二）批準后的保值方案，應(yīng)送業(yè)務(wù)期貨交易人員，結(jié)算人員、風險管理人員分別保存，作為操作的依據(jù)。期貨交易人員根據(jù)經(jīng)合法審批的保值方案，選擇合適的市場時機執(zhí)行交易指令。（三）期貨交易人員與境外經(jīng)紀公司通過雙方認可的通訊方式確認成交。采用電話下達交易指令和確認成交的，必須有電話錄音。（四）境外期貨成交確認后，期貨交易人員應(yīng)立即填寫成交報告，包括交易時間、交易品種、交易價位、交易量、交割期、交易對手等具體內(nèi)容；同時將成交報告送有關(guān)結(jié)算人員和風險管理人員。（五）期貨交易人員于當日或次日根據(jù)成交報告與經(jīng)紀公司核對成交的所有盤位，如有不符，立即找出錯誤原因，進行相應(yīng)修改，如是交易人員成交報告有誤，則請交易人員修改成交報告；否則，請經(jīng)紀公司做出更正，并最遲于次日書面體現(xiàn)更正結(jié)果。（六）結(jié)算人員核查成交報告與境外經(jīng)紀公司的書面成交記錄是否一致，如核查有誤，則按交易錯單進行處置。（七）結(jié)算人員根據(jù)每日確認的成交情況，到期開立清算單送交資金調(diào)撥人員。資金調(diào)撥人員依據(jù)中化集團相關(guān)財務(wù)制度進行相應(yīng)的資金收付，會計核算人員進行相關(guān)賬務(wù)處理。第二十六條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)建立期貨業(yè)務(wù)跟蹤臺帳，內(nèi)容應(yīng)包括每日新建倉位、平倉情況、持倉情況、已實現(xiàn)和浮動盈虧狀況、信用額度和保證金使用狀況，對應(yīng)實貨情況等。期貨經(jīng)營單位應(yīng)要求期貨經(jīng)紀公司及時提供交易結(jié)算信息，并將此信息連同期貨業(yè)務(wù)臺帳向集團公司風險管理部開放。第二十七條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)建立有效的風險測算系統(tǒng)及風險預警系統(tǒng)。每日根據(jù)結(jié)算人員的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評估，以前一交易日的收盤價計算浮動盈虧，提示潛在風險。如潛在風險超過本單位規(guī)定的限額，應(yīng)及時向?qū)嵷洸块T及交易員發(fā)出預警，并報告本單位主管領(lǐng)導。第二十八條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)建立交易錯單處理程序（一）與套期保值計劃或保值方案不符：風險管理人員發(fā)現(xiàn)此情況后，立即通知實貨部門業(yè)務(wù)負責人并與交易人員進行直接聯(lián)系，要求其做出解釋。如業(yè)務(wù)負責人及風險管理人員同意交易人員的解釋，則按照正常交易處理；否則，由業(yè)務(wù)負責人和本單位風險管理部共同提出處理意見并實施。（二）成交報告與經(jīng)紀公司的成交記錄不符：執(zhí)行人員發(fā)現(xiàn)此情況后，立即與經(jīng)紀公司進行聯(lián)系，請其更正成交記錄，并跟蹤接收經(jīng)紀公司更正后的成交記錄。第二十九條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)在每月的第七個工作日前向集團公司風險管理部書面報告上月期貨經(jīng)營的下列事項：（一）期貨交易信用額度及給予授信的機構(gòu)；（二）已占用的期貨交易保證金金額；（三）持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧（按上月最后一個交易日結(jié)算價格計算浮動盈虧）；（四）期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧；（五）交割實貨的品種、數(shù)量、交割地；（六）期貨交易相對應(yīng)的實貨交易盈虧情況。第三十條 發(fā)生下列情況之一的，期貨經(jīng)營單位應(yīng)于當日向集團公司風險管理部進行書面報告：（一）期貨頭寸被強行平倉；（二）因涉嫌違規(guī)受到期貨交易所、執(zhí)法部門的調(diào)查；（三）與期貨代理商等發(fā)生重大期貨糾紛；（四）期貨市場價格出現(xiàn)重大波動，或市場出現(xiàn)異常情況，或期貨交易所采取緊急措施時。價格重大波動是指期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板；異常情況指交易中發(fā)生操縱市場并嚴重扭曲價格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件等情形；交易所緊急措施指交易所可能采用調(diào)整漲跌停板幅度，提高交易保證金比例及按一定規(guī)則減倉等化解風險的措施。（五）其他期貨經(jīng)營單位認為需要報告的重要事項。第三十一條 集團公司風險管理部接到第三十條規(guī)定的報告后，應(yīng)立即向集團公司風險管理委員會主任匯報，建議召開風險管理委員會臨時會議進行專題研究，并負責監(jiān)督執(zhí)行會議決議。第三十二條 集團公司可直接或委托第三方對期貨經(jīng)營單位進行不定期的現(xiàn)場檢查，檢查的內(nèi)容包括：（一）保值盤位與實貨成交情況是否匹配；（二）報告的各項內(nèi)容與實際情況是否相符；（三）是否超范圍經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)；（四）期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營情況是否良好；（五）是否存在投機交易；（六）是否按規(guī)定報送有關(guān)材料；（七）管理制度的制定和執(zhí)行情況；（八）集團公司認為需要檢查的其他事項。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)提出處理意見，以書面形式向集團公司風險管理委員會報告，經(jīng)集團公司風險管理委員會主任批準后實施。第三十三條 境外期貨業(yè)務(wù)實行季度和年度報告制度。合規(guī)經(jīng)理應(yīng)于每年年底制定下一年的季度和年度合規(guī)檢查計劃，并按照計劃進行季度和年度合規(guī)檢查，形成書面報告，報集團公司法人代表和期貨業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導。第三十四條 期貨經(jīng)營單位應(yīng)加強期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)知識培訓，提高人員的綜合素質(zhì)。第三十五條 期貨經(jīng)營單位發(fā)生下列行為，須在三個工作日內(nèi)以書面形式報集團公司風險管理部備案：（一）期貨業(yè)務(wù)負責人發(fā)生變化；（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生變化。第六章 保密與檔案管理第三十六條 集團公司風險管理部及期貨經(jīng)營單位從業(yè)人員應(yīng)對期貨經(jīng)營情況嚴格保密，相關(guān)人員不得泄露公司有關(guān)的套期保值計劃、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況。第三十七條 期貨經(jīng)營單位對境外期貨業(yè)務(wù)的計算機系統(tǒng)實行分級管理。如系統(tǒng)管理人員發(fā)生崗位變動或調(diào)離，應(yīng)及時采取相應(yīng)的安全保護措施。第三十八條 期貨經(jīng)營單位對期貨套期保值計劃、交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案，以及境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)開戶文件、授權(quán)文件等檔案應(yīng)長期保存。期貨套期保值業(yè)務(wù)檔案資料管理的未盡事宜按照《中化集團檔案管理規(guī)定》執(zhí)行。第七章 罰 則第三十九條 在期貨經(jīng)營過程中，對違反本辦法或國家相關(guān)法規(guī)進行期貨交易的單位或個人，集團公司將追究期貨經(jīng)營單位負責人和直接責任人的責任，并依據(jù)《中化集團處罰規(guī)定》進行處罰。第八章 附 則第四十條 本辦法由集團公司風險管理部負責解釋。第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起實施，原《期貨業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（修訂稿）和《境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理規(guī)定》同時廢止。中化集團貨代、倉庫管理辦法（2006年6月1日發(fā)布）目 錄第一章 總 則第二章 管理原則第三章 管理職責第四章 貨代、倉庫的管理程序第五章 附 則第一章 總 則第一條 為規(guī)范對貨代、倉庫的管理，控制商品營銷活動中物流環(huán)節(jié)的貨權(quán)風險，保障公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中化集團業(yè)務(wù)中臺管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的貨代、倉庫包括各經(jīng)營公司全資、控股、參股和被選用的中化集團外的貨代與倉庫。第三條 貨代、倉庫服務(wù)內(nèi)容包括：租船訂艙、托運、倉儲、包裝；貨物的監(jiān)裝、監(jiān)卸、集裝箱裝拆箱、分撥、中轉(zhuǎn)及相關(guān)的短途運輸服務(wù)；報關(guān)、報檢、報驗、保險；繕制簽發(fā)有關(guān)單證、交付運費、結(jié)算及交付雜費等。第四條 本辦法適用于中化集團境內(nèi)外各全資商品營銷型經(jīng)營公司，集團公司控