【正文】 者間接控制的法人或者其他組織任職；（三）擁有交易對方的直接或者間接控制權(quán)的；（四）交易對方或者其直接或者間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）交易對方或者其直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）中國證監(jiān)會、本所或者上市公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。三、判斷題(，)股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00(√)（已用）《上市公司股東大會規(guī)則》第二十一條上市公司股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00。股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于2年，股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過6年。(X)（已用）上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）第二十二條股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過10年。上市公司對控股子公司提供的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。(√) 上市公司披露提供擔(dān)保事項(xiàng)，除適用本規(guī)則 條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)披露截止公告日上市公司及其控股子公司對外擔(dān)?？傤~、上市公司對控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。 上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生一次金額為50萬人民幣的關(guān)聯(lián)交易，可以不需要披露。(X)深圳證券交易所股票上市規(guī)則，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起5個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。(X)上市公司信息披露管理辦法第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露?！　〉谝患径燃径葓?bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間?！　∩鲜泄究毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的兩個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。(X)深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》，并報(bào)本所和上市公司董事會備案。控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人在充分理解后簽字蓋章。上市公司控股股東向收購人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)對收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。(√)上市公司收購管理辦法第五十三條上市公司控股股東向收購人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)對收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況?？毓晒蓶|及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或者存在損害公司利益的其他情形的，被收購公司董事會應(yīng)當(dāng)對前述情形及時(shí)予以披露，并采取有效措施維護(hù)公司利益。上市公司董事會審議對外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。(√)深圳證券交易所股票上市規(guī)則董事會審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會審議通過后30日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。(√)股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄2號公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會審議通過后30日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，因公司經(jīng)營處于停頓狀態(tài)，可以經(jīng)申請豁免披露定期報(bào)告。(X) 進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述信息外，還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所的其他有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向本所報(bào)送并對外披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。 1上市公司對外擔(dān)保總額不得超過最近一個(gè)會計(jì)年度合并會計(jì)報(bào)表經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%(X)上市公司公司章程第四十一條公司下列對外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會審議通過：（一）本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；1上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請，且尚未召開董事會會議審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在停牌后三個(gè)交易日內(nèi)召開董事會會議，對重大資產(chǎn)重組方案進(jìn)行審議。(X)中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號：重大資產(chǎn)重組（一）——重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)3．上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請，且尚未召開董事會會議審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在停牌后五個(gè)交易日內(nèi)召開董事會會議，對同意籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)（而不是重大資產(chǎn)重組方案具體內(nèi)容）進(jìn)行審議，并對外披露。1中小板公司股票交易屬于異常波動的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告，公告當(dāng)日需停牌一天。(X)、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。在特殊情況下，本所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計(jì)算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開始計(jì)算。1公司擬于2010年4月21日刊登2009年度年報(bào)，并擬于2010年4月19刊登2010年第一季度季度報(bào)告。(X)上市公司信息披露管理辦法第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露?！　〉谝患径燃径葓?bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間?！　?協(xié)議收購的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時(shí)保管手續(xù)，并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。(√)上市公司收購管理辦法（2008年修訂）第五十四條協(xié)議收購的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時(shí)保管手續(xù)，并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。1公司應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間、召開方式、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。(√)深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后十個(gè)交易日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人（至少一名）應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容：（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間（不少于二個(gè)小時(shí)）、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。1上市公司變更重要會計(jì)估計(jì)的，當(dāng)會計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的歸屬與上市公司普通股股東凈利潤的影響比例超過50%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在董事會審議批準(zhǔn)后，提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會審議。(√)中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號：會計(jì)政策及會計(jì)估計(jì)變更十一、上市公司變更重要會計(jì)估計(jì)的，應(yīng)在董事會審議批準(zhǔn)后比照自主變更會計(jì)政策履行披露義務(wù)；達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會審議：（一）會計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的凈利潤的影響比例超過50%的；（二）會計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的所有者權(quán)益的影響比例超過50%的；（三）會計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上市公司在召開前述股東大會期間，必須向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道1直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不能擔(dān)任公司獨(dú)立董事。(√)深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法第七條存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨(dú)立董事候選人：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；（五）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；（六）在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；（七）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；（八）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；（九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的；（十）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的；（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；（十二）本所認(rèn)定的其他情形。1上市公司控股子公司發(fā)生的重大事件，視同上市公司發(fā)生的重大事件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行程序和信息披露義務(wù)。(√)深圳證券交易所股票上市規(guī)則、第十章和第十一章所述重大事件，視同上市公司發(fā)生的重大事件，適用前述各章的規(guī)定。上市公司參股公司發(fā)生本規(guī)則第九章、第十一章所述重大事件，或與上市公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生第十章所述的有關(guān)交易，可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照前述各章的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。公司董事會對不屬于強(qiáng)制性信息披露范圍的事項(xiàng)所進(jìn)行的審議與表決，不需要在會議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將上述決議報(bào)送交易所備案。(X)2某上市公司于2月20日披露年度業(yè)績快報(bào)，其控股股東、實(shí)際控制人在2月12日可以買賣上市公司股票。(X)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（一）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；（二）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；（三）自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。2A公司董事會成員9人，其中獨(dú)立董事三人，三名獨(dú)立董事均為國內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專家。(X)同上（至少有一名會計(jì)專業(yè)人士）2上市公司召開股東大會對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提供現(xiàn)場投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式；激勵(lì)對象含持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，或前述人士的配偶及直系近親屬的，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。(√)《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號：股權(quán)激勵(lì)（限制性股票）實(shí)施、授予與調(diào)整》（五）上市公司召開股東大會對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提供現(xiàn)場投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式；激勵(lì)對象含持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，或前述人士的配偶及直系近親屬的，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。2上市公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時(shí)將董事會決議〈包括所有提案均被否決的董事會決議)報(bào)送本所備案。董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)。(√) 上市公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時(shí)將董事會決議（包括所有提案均被否決的董事會決議）報(bào)送本所備案。董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)。 2上市公司公開發(fā)行證券的條件之一是:最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十。(X)上市公司證券發(fā)行管理辦法（五）最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。2上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束次日將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報(bào)送本所。(X)，將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。2上市公司不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象提供債務(wù)擔(dān)保。(X)“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議后及時(shí)對外披露。“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)屬于下列情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：（一）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（二）公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對金額超過3000萬元；（六）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。董事會審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會在審議為股東、