【正文】 行證券E 贈送股權給公司管理層作為激勵 答案：A、D。設立股份有限公司公開發(fā)行股票,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：A 公司章程B 發(fā)起人協(xié)議C 發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D 招股說明書E 承銷機構名稱及有關的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。公司公開發(fā)行新股,應當符合下列哪些條件：A 具備健全且運行良好的組織機構B 有持續(xù)盈利能力C 財務狀況良好D 公司高級管理人員無犯罪紀錄E 最近三年財務會計文件無虛假記載答案：A、B、C、E。公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列哪些文件：A 公司營業(yè)執(zhí)照；B 公司章程　C 股東大會決議；　D 招股說明書；　E 財務會計報告；　答案：A、B、C、D、E。公開發(fā)行公司債券,應當符合下列哪些條件：A 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元B 有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十　D 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策E 債券的利率不超過國務院限定的利率水平　答案： B、C、D、E。1申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列哪些文件：A 公司營業(yè)執(zhí)照B 公司章程C 公司債券募集辦法D 資產(chǎn)評估報告和驗資報告E 保薦人出具的發(fā)行保薦書答案：A、B、C、D1股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件：A 股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行B 公司股本總額不少于人民幣三千萬元　C 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D 公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載E 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為答案：A、B、C、D1申請股票上市交易,應當向證券交易所報送下列文件：A 上市報告書、招股說明書B 申請股票上市的股東大會決議C 公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照D 依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告E 法律意見書和上市保薦書答案：A、B、C、D、E。1上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載：A 公司概況B 公司財務會計報告和經(jīng)營情況C 涉及公司的重大訴訟事項D 董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況E 提交股東大會審議的重要事項答案： B、C、E。1《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指：A 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬C 持有公司百分之五以上股份的自然人股東D 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員　E 上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：A、B、C、D、E。1下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？A 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B 內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D 非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券答案：A、B、C、D1下列關于監(jiān)事會的說法哪些是正確的？A 國有獨資公司由國家授權投資的機構或者國家授權的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對其國有資產(chǎn)實施監(jiān)督管理，不設監(jiān)事會B 國有獨資公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會主要由國務院或者國務院授權的機構，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加C 有限責任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設監(jiān)事會，可以設1至2名監(jiān)事D 監(jiān)事會有提議召開臨時股東會的權力答案：B、C、D1下面關于股票種類的論述中正確的有哪些？A 根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股B 根據(jù)股東所享有的權利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股C 根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股D 根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股答案：A、B、C1上市公司發(fā)生的下列事件中，應當立即公告的有：A 公司總經(jīng)理發(fā)生變動B 公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動C 公司財務負責人發(fā)生變動D 人民法院依法撤銷董事會決議答案：A、B、D下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些？A 上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。C 收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年D 在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約答案：A、B、D第三部分：《刑法修正案（六）》一、單項選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以：（ C ）Ａ　并處或者單處罰金Ｂ　一年以下有期徒刑或者拘役 Ｃ　三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ　五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財產(chǎn)、承擔虛構的債務或者以其他方法轉移、處分財產(chǎn)，實施虛假破產(chǎn)，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以：（ D ）Ａ　并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｂ　一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｃ　三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金Ｄ　五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金二、多項選擇題１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。（ ABCDE ）Ａ　無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；Ｂ　以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；Ｃ　向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；Ｄ　為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；Ｅ　無正當理由放棄債權、承擔債務的；２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ ABCD ）Ａ　單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｂ　與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的Ｃ　在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；Ｄ　以其他方法操縱證券、期貨市場的。３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ ABCDE ）Ａ　單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｂ　單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ　與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易Ｄ　在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約Ｅ　以其他方法操縱證券、期貨市場的。第四部分：《上市公司信息披露管理辦法》一、判斷題信息披露義務人應當分別Item2:同時向所有投資者公開披露信息。在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易?！贪l(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在招股說明書中披露。√發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露?！坛厥馇闆r外，Item20第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。上市公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績披露Item25：預告。上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應當立即立案稽查Item28：中國證監(jiān)會并按照股票上市規(guī)則予以處理。上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響Item33：較大影響的事件的，上市公司應當履行信息披露義務。上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會Item37：公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。上市公司應當制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序?！?董事長在接到重大事件發(fā)生報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。√1 監(jiān)事Item42：董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。1監(jiān)事應關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進行調(diào)查并提出處理建議?！?高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息?！?董事會秘書和證券事務代表Item45：負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。1上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當負責Item45：配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明?！?交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務?！?通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。√信息披露義務人應當向其聘用的保薦人、證券服務機構提供與執(zhí)業(yè)相關的所有資料。√2上市公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議公告Item51：后及時通知會計師事務所。2證券交易所Item57：中國證監(jiān)會對保薦人和證券服務機構出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的，可以要求相關機構作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。2在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露?！?中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。√2預先披露的招股說明書申報稿是Item13：不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可Item13：不能含有價格信息。 2上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權轉讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作?！?上市公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告草案，提請董事會審議?！?上市公司監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告?！?信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等√上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響?！潭雾椷x擇題上市公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應當將（ C ）報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定的媒體發(fā)布。A、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關備查文件D、公告文稿及電子文件公司監(jiān)事會應當對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的（B ）是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。A、意見B、編制和審核程序C、決議D、審核程序董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當(A )，并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見B、拒絕出具意見C、陳述理由D、發(fā)表意見定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應當及時（C ）。A、澄清傳聞B、披露定期報告C、披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)D、董事會公告公司定期報告中財務會計報告被出具非標準審計意見，證券交易所認為涉嫌違法的，應當（D ）。A、提請相關證監(jiān)局巡檢B、要求董事會出具專項說明C、要求財務顧問專項調(diào)查D、提請中國證監(jiān)會立案調(diào)查發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當（C ），說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個工作日內(nèi)B、一個工作日內(nèi)C、立即披露D、二天內(nèi)證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生（A ）時，上市公司應當及時向相關各方了解真實情況，必要時應當以書面方式問詢。A、重大影響B(tài)、較大影響C、影響D、股價波動涉嫌利用新聞報道以及其他傳播方式對上市公司進行敲詐勒索的，中國證監(jiān)會（C ），向有關部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關部門依法追究法律責任。A、立案稽查B、給予經(jīng)濟處罰C、責令改正D、給予行政處罰上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性（D 1