【正文】 法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。 董事會(huì)秘書 E 副總經(jīng)理C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營活動(dòng)等權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。答案：B60、下列關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合《公司法》相關(guān)規(guī)定的是：A、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：A、六千元 　B、三萬元 　C、十萬元 　D、十五萬元答案：D. 處十萬元以下的罰款答案：B. 縣級以上人民政府財(cái)政部門答案：A。B. 債權(quán)人B. 擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營B. 根據(jù)法律規(guī)定A。）A. 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。C。 C.答案：2在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：A.2下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：A.全體發(fā)起人出席 B.2依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（）以上。）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：答案：書面通知其他股東征求同意C.注冊資本最低限額為人民幣三萬元B.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)1一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制：答案：A.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.1有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。1下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：答案：C。D. 依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：答案：D。正確。正確。正確。正確。錯(cuò)誤。正確。3董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。3上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。錯(cuò)誤。1有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。正確。有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。錯(cuò)誤。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。錯(cuò)誤。正確。有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。董事任期屆滿，連選可以連任。1只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會(huì)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。正確。2股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。錯(cuò)誤。正確。正確。正確。3公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。4公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。4根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。錯(cuò)誤。5如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。5以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。5根據(jù)《公司法》，關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。 說明目的1有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（A。經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)：答案：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C.D。C。A．四分之一）。），方可舉行。選舉董事會(huì)成員 B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)C.C。答案：公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.3公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是：A. 挪用公司資金B(yǎng). 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C. 將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D. 擅自披露公司秘密答案：）A. 法定公積金C.4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(D. 根據(jù)公司章程規(guī)定答案：答案：)組成。4虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（）。B. 吊銷營業(yè)執(zhí)照B。 15日 60日B。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。D、股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 監(jiān)事 財(cái)務(wù)總監(jiān) 董事長 B D 經(jīng)營范圍 實(shí)際控制人 C E錯(cuò)。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。1股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票對。18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯(cuò)1如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。錯(cuò)。2投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對。錯(cuò)。3資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。對。錯(cuò)。二、單項(xiàng)選擇題A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月答案：B。B 二十答案：C1，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：A一個(gè)月2發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任3以下關(guān)于要約收購的說法，哪項(xiàng)是正確的？A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購要約D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日A二十答案：B。33下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。 ）和操縱證券市場的行為。 銀行業(yè)B改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A 120天答案：C。5為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ 2日B5上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（ 證券交易所C 公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B60、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（ ）。 ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。 獨(dú)立董事、高級管理人員D 證券借貸答案：A。6核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：A 3000萬元B 公平C國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 面向社會(huì)公眾發(fā)行證券B 贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為激勵(lì) 答案：A、D。 發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明D 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B 最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載答案：A、B、C、E。 公司股本總額不少于人民幣三千萬元　C這里的“知情人”是指：A 公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員　E 非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券答案：A、B、C、D 根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股CCC３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（ ABCDE ）Ａ　單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｂ　單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ｃ　與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易Ｄ　在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約Ｅ　以其他方法操縱證券、期貨市場的。除特殊情況外，Item20第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。1監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。√2上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告Item51：后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所。√2信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等√上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 ）。DC ），說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)（DA、澄清傳聞B、披露定期報(bào)告C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D、董事會(huì)公告C ）報(bào)送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）指定的媒體發(fā)布。2在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露?！?董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表Item45：負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查Item28：中國證監(jiān)會(huì)并按照股票上市規(guī)則予以處理。一、判斷題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別Item2:同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約答案：A、B、DD 根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股 國有獨(dú)資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對其國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B 上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員答案：A、B、C、D、E。 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員B 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D 有持續(xù)盈利能力C 招股說明書E設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列哪些文件：A 向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者C 公開D 6000萬元D 國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門6根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？A 董事、高級管理人員答案：D。A答案：B。 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D 5日C5股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（ 30天B答案：B。 ）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。 證券業(yè)C4中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（答案：D。因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)