【正文】 發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯誤的？A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任十二個月答案：B。六個月 D六個月三個月 B 二個月 四個月 C三個月）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：A一個月2上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（2以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時公告C應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案：C。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。答案：B。答案：C1，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。答案：B1下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C1申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。C 三十B 二十公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？A 十五C 七十B 六十A 五十答案：B。）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷答案：B證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（A一個月 B三個月 C五個月 D六個月國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載答案：D。股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程答案：A。答案：A依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券二、單項(xiàng)選擇題4依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。對。錯。對。4證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。錯。3《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。對。3國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。3國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。3資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。錯。3擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯。3進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。實(shí)行會員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。對。2通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。2采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。2投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。2國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。2為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。2上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。錯。錯。對。18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯1如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。1公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。錯。錯。1股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票對。1證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。1某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。1證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。錯。對。對。錯。第二部分：《中華人民共和國證券法》一、判斷題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 高級管理人員答案： E 監(jiān)事 D 董事 實(shí)際控制人 C B 控股股東A關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（答案：ABCD。ABCDE。 C公司法定代表人 公司名稱 B 經(jīng)營范圍下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：A 董事會秘書 答案： 總經(jīng)理 E D 獨(dú)立董事 C 執(zhí)行董事 董事長 B公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：A 董事會秘書答案： E 財(cái)務(wù)總監(jiān) D 控股股東 C 監(jiān)事 B 董事三、多項(xiàng)選擇題：上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：AD、股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。B、公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A、法定公積金 B、任意公積金 D、資本公積金答案：A6公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(　)，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。B、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。答案：C5下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：A、經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘B、董事會成員可以兼任經(jīng)理C、公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D、經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度答案：C5下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是:A、監(jiān)事會成員不得少于三人B、監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D、監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過答案：C5公司董事、高級管理人員下列行為，法律不禁止的是：A、挪用公司資金B(yǎng)、按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C、將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲D、擅自披露公司秘密答案：C5根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，下列情形中，可以進(jìn)行股份回購的情形是：A、持有公司5％的股票的股東甲，因?qū)蓶|大會作出的增資決議持異議，要求公司收購其股份，公司根據(jù)其上述要求，回購其持有的公司股份；B、公司決定回購10％的股份獎勵給本公司職工；C、由于需要與控股股東合并，因此公司決定回購其他股東持有的公司股份；D、為了穩(wěn)定股票價格，公司決定回購5％的股票作為庫存股票。C、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，若全體股東以書面形式一致同意的，可以不召開股東會會議；D、有限責(zé)任公司股東會會議作出變更公司形式的決議時，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。D、采取募集方式設(shè)立的股份公司，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。B。50、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。 6個月答案： D 60日 C 30日 B 15日AB。C. 責(zé)令改正B. 吊銷營業(yè)執(zhí)照）。4公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（D. 給予行政處罰答案：B. 給予罰款）。4公司登記機(jī)關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（C. 有關(guān)主管部門）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。答案：B。4公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由(D. 公司登記機(jī)關(guān)答案：B. 財(cái)政部門）責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。4虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（ )組成。4股份有限公司的清算組由(答案：C.4公司的資本公積金不得用于：A. 彌補(bǔ)公司的虧損D. 根據(jù)公司章程規(guī)定答案：C.A. 經(jīng)董事會決議4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，(D. 資本公積金答案：C.）A. 法定公積金A。B.C。C.答案：B。3發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（3公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是：A. 挪用公