【正文】 司或者新設(shè)的公司承繼。C、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等權(quán)利。 董事會(huì)秘書(shū) E公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)，但非公開(kāi)發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。對(duì)。對(duì)。對(duì)。3證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易。3國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)。4公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用對(duì)。依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。答案：B《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷(xiāo)團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元C由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成D承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日證券交易所2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。答案：C。C四十 證券投資基金 D 內(nèi)幕交易D4公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 董事會(huì)B 經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C4發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（4我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A 三個(gè)月C 1億元D 發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司答案：D。 90%答案：B。 9個(gè)月答案：C。答案：B。5上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后（5公司公開(kāi)發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（ 證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁D 三個(gè)月DA 境外發(fā)行的股票C 董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)答案：B、D。 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B 公司債券募集辦法D1申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：A 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無(wú)記名股B 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告?！獭绦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（C 公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（AA、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件1上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)Item45：配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。 人民法院依法撤銷(xiāo)董事會(huì)決議 國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門(mén)委派的人員組成，并有公司職工代表參加C1上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載：A 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；　答案：A、B、C、D、E。 證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案：A、B、C、D。 各地方證監(jiān)局D ）原則?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A 5000萬(wàn)元答案：D。 拍賣(mài)B 一個(gè)月B 證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B 三個(gè)月D 國(guó)庫(kù)D 3個(gè)月C 70%C 證券交易所C 1000萬(wàn)元BA 核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D 公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損D ）A 國(guó)資委答案：A。 關(guān)聯(lián)交易B 政府債券 B根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。B三十）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的答案：D。答案：C。錯(cuò)。對(duì)。錯(cuò)。對(duì)。1公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯(cuò)。ABCDE.。 財(cái)務(wù)總監(jiān)答案：C6公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司( )。答案：B5下列變更公司形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額等于公司凈資產(chǎn)額；B、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。A。D.D。3下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是：A.D。B.2設(shè)立股份有限公司，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（A.1下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是：答案：答案：1下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是：答案：以下有權(quán)提議召開(kāi)有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： 二、單項(xiàng)選擇題4《公司法》中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。正確。錯(cuò)誤。2辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的法定職責(zé)。正確。1有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。正確。如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。正確。股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。3曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。正確。 不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任C.答案：B。C。B。B。答案：D。證券交易所指定 D.2下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：A.3股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：A. 副董事長(zhǎng)經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B.職工民主選舉產(chǎn)生答案：C.B.答案：B。C. 有關(guān)主管部門(mén)4公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（ 30日C、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，若全體股東以書(shū)面形式一致同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議；D、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出變更公司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A、法定公積金 B、任意公積金 D、資本公積金答案：A6公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，(　)，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。 控股股東 C 公司名稱(chēng) 控股股東第二部分：《中華人民共和國(guó)證券法》一、判斷題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無(wú)論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。只有依法公開(kāi)發(fā)行的證券才能買(mǎi)賣(mài)，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。2為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開(kāi)后即可合法地買(mǎi)賣(mài)。3進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。3國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)十五個(gè)交易日。股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書(shū) B發(fā)起人協(xié)議 C招股說(shuō)明書(shū) D 公司章程答案：A。C 三十2以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內(nèi)幕信息的是：A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：A。3 信托業(yè)D ）決定。 60天C 7日D 證券登記結(jié)算公司答案：B。 高級(jí)管理人員B 公開(kāi)競(jìng)價(jià)C三、多項(xiàng)選擇題：《中華人民共和國(guó)證券法》的制定，是為了（A 公司章程B 財(cái)務(wù)狀況良好D 公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載E 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬C 有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事D答案：A、B、D√發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的（ ）時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。A、陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)B、拒絕出具意見(jiàn)C、陳述理由D、發(fā)表意見(jiàn)√1通過(guò)接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。√發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。 上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式B1下面關(guān)于股票種類(lèi)的論述中正確的有哪些？A 持有公司百分之五以上股份的自然人股東D 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無(wú)重大違規(guī)行為答案：A、B、C、D 公司高級(jí)管理人員無(wú)犯罪紀(jì)錄E 發(fā)起人協(xié)議C這里的公開(kāi)發(fā)行是指：A 公信B ），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易答案：D。 董事C5上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A答案：D。答案：B。 14日 90天D答案：C。 保險(xiǎn)業(yè)答案：B。根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：D。依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定C 七十）A證券代銷(xiāo) B證券包銷(xiāo) C證券經(jīng)銷(xiāo)依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載答案：D。對(duì)。2國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票。1公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。證券在證券交易所的交易除可采