【正文】 十列入公司( )。上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：A 財(cái)務(wù)總監(jiān)ABCDE.。上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件以及公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。錯(cuò)。錯(cuò)。1公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對(duì)。對(duì)。錯(cuò)。錯(cuò)。對(duì)。錯(cuò)。錯(cuò)。4國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷(xiāo),停止發(fā)行。答案：C。D 八十答案：C1證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開(kāi)的交易方式 C做市商交易方式D公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：D1依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？A依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶(hù)融資或者融券的證券交易活動(dòng)答案：C1依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣(mài)限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制答案：D1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所報(bào)告 B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的答案：D。）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（B三十根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。3 政府債券 B證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（ 關(guān)聯(lián)交易B ）核準(zhǔn)；A 國(guó)資委答案：A。 國(guó)務(wù)院D 證券交易所D ）A 償還銀行貸款答案：B。 公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損D 核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D 核準(zhǔn)制CA 一年答案：B。 1000萬(wàn)元B5證券公司對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。 證券交易所C 70%C 3個(gè)月C 國(guó)庫(kù)D 三個(gè)月D ）提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。 證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B6上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ 一個(gè)月B6上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（ 拍賣(mài)BC 5000萬(wàn)元答案：D。 規(guī)范證券交易行為C《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A 境外發(fā)行的公司債券E ）原則。 各地方證監(jiān)局D 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B 證券行業(yè)協(xié)會(huì)答案：A、B、C、D。 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；B 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；　答案：A、B、C、D、E。 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十　D 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B 保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)答案：A、B、C、D 申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C1上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載：A 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況E 國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門(mén)委派的人員組成，并有公司職工代表參加C答案：A、B、C1上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有： 人民法院依法撤銷(xiāo)董事會(huì)決議第三部分：《刑法修正案（六）》一、單項(xiàng)選擇題：１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（ C ）Ａ　并處或者單處罰金Ｂ　一年以下有期徒刑或者拘役 Ｃ　三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金Ｄ　五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬(wàn)元以上罰金２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過(guò)隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以：（ D ）Ａ　并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金Ｂ　一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金Ｃ　三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金Ｄ　五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響Item33：較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。1上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)Item45：配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作?！?中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。A、公告文稿B、備查文件C、公告文稿和相關(guān)備查文件D、公告文稿及電子文件A公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（A、二個(gè)工作日內(nèi)B、一個(gè)工作日內(nèi)C、立即披露D、二天內(nèi) C定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（√2上市公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告。√信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料?！? 監(jiān)事Item42：董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料?！?投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。 公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無(wú)記名股B 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D1《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況C 依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告E1申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：A 公司債券募集辦法D 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平　答案： B、C、D、E。 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B 股東大會(huì)決議；　D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D 董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì)答案：B、D。 證券監(jiān)督管理委員會(huì)B證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行（ 境外發(fā)行的股票C 實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益EA6向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)？A 證券質(zhì)押D 三個(gè)月D 證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁D5公司公開(kāi)發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（ 一個(gè)月B5上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后（ 其個(gè)人B答案：B。 9個(gè)月答案：C。A 90%答案：B。A 發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司答案：D。A ）。 1億元D ）的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 三個(gè)月C 審批制答案：B。4我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A 發(fā)行人B4發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（ 前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B 經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C4公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（ 董事會(huì)B4公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 證券交易所C4公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（ 內(nèi)幕交易D 證券投資基金 D3證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款答案：C。3根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A 證券業(yè)協(xié)會(huì) B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì)D 證券交易所理事會(huì)C四十但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。答案：C。2依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”：A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化答案：A。2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。答案：B1公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市報(bào)告書(shū) B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)證券交易所答案：B《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷(xiāo)團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A適用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元C由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成D承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。錯(cuò)。4公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用對(duì)。4《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。3國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)。3證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易。2收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。對(duì)。2上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)。對(duì)。對(duì)。公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政