農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)報告制度-資料下載頁
2024-10-22 17:27本頁面
【導(dǎo)讀】規(guī)管理工作流程》的規(guī)定，結(jié)合本行實際，制定本制度。履行合規(guī)報告行為，適用本制度。責(zé)向省聯(lián)社、屬地監(jiān)管部門報送合規(guī)報告。出的報告，定期合規(guī)報告為季度報告。對外部監(jiān)管部門檢查出具的書面監(jiān)管意見的及時報告。進(jìn)行了修訂、完善和廢止。內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)方面存在的問題、整改要求及落實情況。對本部門或本部門分管的業(yè)務(wù)。線上發(fā)生的重大違規(guī)行為、投訴事件，采取了什么糾正措施。部門，對存在的問題是否下發(fā)了整改通知。行報告；對客戶的投訴是否及時進(jìn)行有效處理。第七條合規(guī)報告原則上采用書面和電子介質(zhì)形式。告，并通過OA辦公系統(tǒng)報送電子版報告。工作日內(nèi)，上季度已報告的本季度不再報告。法對相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行處罰。重大風(fēng)險、形成損失以及造成嚴(yán)重不良影響的。第十八條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
【正文】 規(guī)行為。 第十三條 重要合規(guī)信息是指報告單位合規(guī)管理的組織架構(gòu)、制度體系發(fā)生重大調(diào)整與變化，合規(guī)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以及合規(guī)報告聯(lián)系人發(fā)生調(diào)整與變化等。 第十四條 重大違規(guī)事件是指由于發(fā)生重大違規(guī)行為而引發(fā)重大風(fēng)險、形成損失以及造成嚴(yán)重不良影響的違規(guī)事件。 第十五條 重大合規(guī)缺陷是指規(guī)章制度、操作流程、計算機(jī)系統(tǒng)的功能和程序等方面存在明顯的缺失與不完善，并可能引發(fā)重大風(fēng)險、形成損失以及造成嚴(yán)重不良影響的。 第十六條 合規(guī)狀況是指某一業(yè)務(wù)或管理范疇合規(guī)的總體情況，違規(guī)或合規(guī)風(fēng)險的主要種類、發(fā)生頻次、來源、發(fā)生的原因以及變化的趨勢、控制的措施以及管理的情況等。 第十七條 本制度由總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十八條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附 合規(guī)報告路徑圖 理事會下設(shè)的專門委員會 高級管理層 省聯(lián)社合規(guī)處、監(jiān)管部門 報 告 合規(guī)管理部 審計報告?zhèn)?案 稽核部 審計報告 職能部門 檢查報告?zhèn)浒? 報 告 報 告 支行 報告 報 告 合規(guī)管理員
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