5淺談北京農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)-資料下載頁
2025-08-29 04:49本頁面
【正文】 識上存在偏差。管理層要通過提煉合規(guī)價(jià)值觀念，為整個(gè)銀行合規(guī)文化的塑造定下了調(diào)子。要充分認(rèn)識非合規(guī)行為給銀行帶來的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于短期得到的利益。 在日常業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中 ，領(lǐng)導(dǎo)要身體力行，從關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、重點(diǎn)人員和突出問題入手開展合規(guī)文化建設(shè)，從小事抓起，從細(xì)節(jié)做起，舉一反三，抓小防大，警鐘長鳴。不違反規(guī)章制度，給員工樹立合規(guī)經(jīng)營、樹立對制度的信心，從而維護(hù)合規(guī)價(jià)值觀的權(quán)威性。確保農(nóng)商行平安，支行、部門平安，員工平安，家人平安， 第 7 頁 共 8 頁 上上下下、里里外外都平安。 （三）、合理確定經(jīng)營理念和發(fā)展目標(biāo) 實(shí)踐和理論都證明，銀行的經(jīng)營原則是穩(wěn)健、審慎和理性。銀行經(jīng)營目標(biāo)應(yīng)該切合實(shí)際，各種發(fā)展計(jì)劃都應(yīng)建立在正常狀態(tài)下能達(dá)到的目標(biāo)，過于硬化的掛鉤獎勵(lì)，有調(diào)動積極性的一面，也有鼓 勵(lì)弄虛作假的一面，容忍假象和鼓勵(lì)冒險(xiǎn)都會淡化合規(guī)意識。 全行上下要按照總行統(tǒng)一部署，認(rèn)真組織實(shí)施合規(guī)文化建設(shè)，確保合規(guī)文化深入人心，從而避免未來可能發(fā)生的因不合規(guī)合法而造成的經(jīng)營損失和管理失誤。在我國銀行業(yè)股份制改革的背景下，銀行自身的公司治理、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、目標(biāo)市場需求和競爭環(huán)境、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、績效考核和激勵(lì)機(jī)制等因素必須與市場競爭的客觀需要相匹配，并且應(yīng)隨著上述因素的不斷變化而動態(tài)的調(diào)整和保持。 （四）建立相對獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，保障制度的執(zhí)行力 要通 過設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營活動，對發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺服從制度，努力營造合規(guī)光榮、違規(guī)可恥的工作氛圍，樹立 “ 合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 ” 的合規(guī)理念，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營，為北京農(nóng)商行又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。逐步實(shí) 第 8 頁 共 8 頁 現(xiàn)管理上由 “ 人治 ” 向 “ 法治 ” 轉(zhuǎn)變。
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