農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)報告制度(編輯修改稿)
2024-11-27 17:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 變化趨勢的總體評價。 （二）支行應(yīng)報告的內(nèi)容。 現(xiàn)有的規(guī)章 制度是否覆蓋本單位已開辦的業(yè)務(wù)、流程和崗位，職責是否明確，制度有無缺失。 總行下發(fā)的規(guī)章制度有無相互抵觸或前后不一致的現(xiàn)象，對目前實施的規(guī)章制度和操作流程有無需要修正和完善的地方。 各項規(guī)章制度與業(yè)務(wù)發(fā)展是否存在沖突；在執(zhí)行制度方面存在哪些方面的困難，原因是什么。 對照總行制度的要求，崗位、流程的設(shè)置是否到位、合理；分工和職責是否明確；事前、事中、事后的檢查和監(jiān)督是否到位。 對內(nèi)、外部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，是否按要求及時整改到位，未能整改到位的原因是什么；對合規(guī)風險是否按要求及時進行報告；對客戶 的投訴是否及時進行有效處理。對重大的合規(guī)風險和違規(guī)行為采取了什么糾正措施。 合規(guī)管理員對本單位的員工是否進行合規(guī)輔導，對合規(guī)風險是否進行收集、提示和防范。 對規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理方面的建議和要求。 各報告單位可結(jié)合本單位實際情況，報告的內(nèi)容包括但不限于上述內(nèi)容。 不定期的合規(guī)報告主要針對經(jīng)營管理過程中發(fā)生的某一或某類重大突發(fā)性違規(guī)事件、合規(guī)缺陷或重要合規(guī)信息，具體從時間、地點（或環(huán)節(jié)）、性質(zhì)、原因、可能造成的損失和影響以及擬采取的糾正措施等方面進行描述和外部監(jiān)管部門出具的書面監(jiān)管意見。 第七條 合規(guī)報告原則上采用書面和電子介質(zhì)形式。對于重大突發(fā)性違規(guī)事件，各報告單位應(yīng)第一時間向總行合規(guī)管理部和分管業(yè)務(wù)部門報告?？傂蟹止芎弦?guī)部門的領(lǐng)導通過電話向省
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