農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告制度(編輯修改稿)
2024-11-27 17:27 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 變化趨勢(shì)的總體評(píng)價(jià)。 （二）支行應(yīng)報(bào)告的內(nèi)容。 現(xiàn)有的規(guī)章 制度是否覆蓋本單位已開(kāi)辦的業(yè)務(wù)、流程和崗位，職責(zé)是否明確，制度有無(wú)缺失。 總行下發(fā)的規(guī)章制度有無(wú)相互抵觸或前后不一致的現(xiàn)象，對(duì)目前實(shí)施的規(guī)章制度和操作流程有無(wú)需要修正和完善的地方。 各項(xiàng)規(guī)章制度與業(yè)務(wù)發(fā)展是否存在沖突；在執(zhí)行制度方面存在哪些方面的困難，原因是什么。 對(duì)照總行制度的要求，崗位、流程的設(shè)置是否到位、合理；分工和職責(zé)是否明確；事前、事中、事后的檢查和監(jiān)督是否到位。 對(duì)內(nèi)、外部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，是否按要求及時(shí)整改到位，未能整改到位的原因是什么；對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否按要求及時(shí)進(jìn)行報(bào)告；對(duì)客戶(hù) 的投訴是否及時(shí)進(jìn)行有效處理。對(duì)重大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為采取了什么糾正措施。 合規(guī)管理員對(duì)本單位的員工是否進(jìn)行合規(guī)輔導(dǎo)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行收集、提示和防范。 對(duì)規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)文化建設(shè)和合規(guī)管理方面的建議和要求。 各報(bào)告單位可結(jié)合本單位實(shí)際情況，報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于上述內(nèi)容。 不定期的合規(guī)報(bào)告主要針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)生的某一或某類(lèi)重大突發(fā)性違規(guī)事件、合規(guī)缺陷或重要合規(guī)信息，具體從時(shí)間、地點(diǎn)（或環(huán)節(jié)）、性質(zhì)、原因、可能造成的損失和影響以及擬采取的糾正措施等方面進(jìn)行描述和外部監(jiān)管部門(mén)出具的書(shū)面監(jiān)管意見(jiàn)。 第七條 合規(guī)報(bào)告原則上采用書(shū)面和電子介質(zhì)形式。對(duì)于重大突發(fā)性違規(guī)事件，各報(bào)告單位應(yīng)第一時(shí)間向總行合規(guī)管理部和分管業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)告。總行分管合規(guī)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)電話向省
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